国泰君安(601211):国泰君安证券股份有限公司H股公告（2025年3月证券变动月报表）

 时间：2025年04月03日 00:08:34 中财网
原标题:国泰君安:国泰君安证券股份有限公司H股公告（2025年3月证券变动月报表）

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年3月31日 狀態: 新提交
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2025年3月31日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」)
呈交日期: 2025年4月2日
I. 法定/註冊股本變動

1. 股份分類普通股股份類別H於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號 (如上市)02611說明　　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存1,391,827,180RMB1RMB1,391,827,180　
增加 / 減少 (-)2,113,932,668　　RMB2,113,932,668　
本月底結存3,505,759,848RMB1RMB3,505,759,848　

2. 股份分類普通股股份類別A於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號 (如上市)601211說明　　　　
　法定/註冊股份數目面值　法定/註冊股本　　
上月底結存7,511,903,440RMB1RMB7,511,903,440　
增加 / 減少 (-)6,612,045,408　　RMB6,612,045,408　
本月底結存14,123,948,848RMB1RMB14,123,948,848　
本月底法定/註冊股本總額： RMB 17,629,708,696
因本公司是於中華人民共和國註冊成立，「法定股本」之概念不適用於本公司。本公司於第一部分所填寫的信息為本公司的已發行股本。
1. 股份分類普通股股份類別H於香港聯交所上市 (註1)是　
證券代號 (如上市)02611說明　　　　
　已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數　　　
上月底結存1,391,827,18001,391,827,180　　　
增加 / 減少 (-)2,113,932,6680　　　　
本月底結存3,505,759,84803,505,759,848　　　

2. 股份分類普通股股份類別A於香港聯交所上市 (註1)否　
證券代號 (如上市)601211說明　　　　
　已發行股份（不包括庫存股份）數目庫存股份數目已發行股份總數　　　
上月底結存7,511,903,44007,511,903,440　　　
增加 / 減少 (-)6,564,259,23947,786,169　　　　
本月底結存14,076,162,67947,786,16914,123,948,848　　　
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用

1. 股份分類普通股股份類別H於香港聯交所上市 (註1)是　　　
證券代號(如上市)02611說明　　　　　　
事件價格 (如適用)　事件發生日期 (註2)股東大會通過日期 (如適用)本月内因此而增加/減少(-)已 發行股份（不包括庫存股 份）(E1)本月内因此而增加/減少(-)庫 存股份 (E2）贖回/購回股份（擬註銷但截 至本月底尚未註銷）的數目 (註3)　
　貨幣價格　　　　　　
1).代價發行 - 涉及新股HKD7.732025年3月14日2024年12月13日2,113,932,668　　

2. 股份分類普通股股份類別A於香港聯交所上市 (註1)否　　　　
證券代號(如上市)601211說明　　　　　　　
事件價格 (如適用)　事件發生日期 (註2)股東大會通過日期 (如適用)本月内因此而增加/減少(-)已 發行股份（不包括庫存股 份）(E1)本月内因此而增加/減少(-)庫 存股份 (E2）贖回/購回股份（擬註銷但截 至本月底尚未註銷）的數目 (註3)　　
　貨幣價格　　　　　　　
1).代價發行 - 涉及新股　RMB13.832025年3月13日2024年12月13日5,938,085,163　　
2).根據擬議合併按換股比例發行47,786,169股本公司A股庫存股份以換取 77,074,467股海通證券A股庫存股份　RMB13.832025年3月13日2024年12月13日047,786,1690
3).配售/認購 - 涉及新股RMB15.972025年3月13日2024年12月13日626,174,076　　　
增加/減少(-)已發行股份（不包括庫存股份）: 2,113,932,668 普通股 H (EE1)增加/減少(-)已發行股份（不包括庫存股份）: 6,564,259,239 普通股 A (EE1)增加/減少(-)庫存股份: 0 普通股 H (EE2)
增加/減少(-)庫存股份: 47,786,169 普通股 A (EE2)
備註：
除另有所指外，本表格所用詞彙與本公司和海通證券股份有限公司聯合發佈的日期為2024年11月22日的通函所界定者具有相同涵義。 1. H股代價發行 - 涉及新股: 根據擬議合併按換股比例發行2,113,932,668股本公司H股以換取3,409,568,820股海通證券H股。 2. A股代價發行 - 涉及新股: 根據擬議合併按換股比例發行5,938,085,163股本公司A股（不包括庫存股份）以換取 9,577,556,713股海通證券A股（不包括庫存股份）。 3. 每股國泰君安H股港幣7.73元的換股價（即市場參考價扣除國泰君安2024年中期股息), 每股國泰君安A股人民幣13.83元的換股價（即每股國泰君安A股市場參考價扣除國泰君安2024年中期股息）, 僅供說明之用。 4. 配售/認購 - 涉及新股: 根據建議發行而發行626,174,076股本公司A股
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 2,113,932,668 普通股 H 本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 6,564,259,239 普通股 A
　
　
0 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 普通股 H 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 47,786,169 普通股 A
　
　
根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據
《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：

（註4）
(i) 上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註5）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。呈交者： 聶小剛
職銜： 聯席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。

2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。

在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。

3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。

4.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。

5. 在此「相同」指：
?
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
?
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
?
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。


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