皇台酒业(000995):独立董事2024年度述职报告（贾明琪）
2024年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，2024年度本人严格按照《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等法律法 规和内部制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的 作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下。 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 独立董事贾明琪：1965年出生，硕士研究生，中共党员。 现任兰州大学管理学院会计学系财务管理、会计学专业教授， 会计学专业学术型硕士研究生导师，会计学专业硕士（MPAcc） 研究生导师、工商管理（MBA/EMBA）硕士研究生导师，英国 特许公认注册会计师（ACCA）导师。教育部学位办研究生学 位论文评审专家。持有证券从业资格证书及上交所（科创板）、 深交所、北交所独立董事资格证书。曾任华龙证券北京公司 （投资银行总部）副总执行董事，敦煌旅游股份公司董事、 副总经理；亚太实业副董事长；莫高实业、华瑞农业独立董 事；中国财务管理学会理事、甘肃金融学会理事、甘肃省民 营经济研究会副会长等职。担任公司审计委员会主任委员、 薪酬与考核委员会主任委员，以及提名委员会委员。 （二）独立性情况说明 本人不在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司 及其主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响本人进行独立客观判断关系，任职资格符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 2024年度，共出席股东大会3次。共出席董事会7次，其 中现场出席2次，以通讯方式出席5次，无委托出席或缺席的 情况。 作为独立董事，本人认真审阅公司提供的各项会议材料， 积极参与各议案的讨论，提出合理的意见和建议，同时独立、 客观地行使表决权。报告期内，公司董事会、股东大会的召 集、召开均符合法定程序，本人对董事会的各项议案均投赞 成票，无反对票或弃权票，未对股东大会议案提出过异议。 （二）任职董事会各委员会工作情况 1、本人作为公司审计委员会委员，严格按照相关工作 细则的要求，认真履行职责，维护公司和股东的合法权益。 2、本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照相关工 作细则的要求，认真履职，深入了解所处行业、地区的薪酬 水平，与公司一同探讨薪酬考核体系建设及相关制度完善工 作。 3、本人作为公司提名委员会委员，严格按照相关工作 细则的要求，积极参加提名委员会会议，认真履行职责，维 护公司和股东的合法权益。 4、独立董事专门会议 报告期内根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情 况，报告期内，本人参加5次独立董事专门会议，认真履行 独立董事职责，在独立、客观、审慎的前提下发表意见，对 公司关联交易事项进行认真审查，对公司重大事项进行深入 了解与讨论，充分履行了独立董事勤勉、忠实义务。 （三）对公司进行现场调查的情况 本人在2024年度担任独立董事期间勤勉尽责，忠实履 行独立董事职责。2024年度在公司现场履职时间超过15天， 除参加董事会且在会上行使职权发表意见、参加股东大会外， 还充分利用其他时间对公司进行现场调查和了解，通过查阅 相关文件及对公司董事、管理层等相关人员问询的方式，了 解公司生产经营、财务管理、关联来往、重大投资等事项， 分析公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，运用专业 知识为公司提出相关意见和建议，本人积极有效地履行了独 立董事的职责，认真维护公司和广大社会公众股东的利益。 （四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行沟 通交流，及时了解公司财务状况、公司各项业务开展情况以 及风险防范措施，就重点审计事项、审计要点等相关问题进 行有效的探讨和交流，特别是年报审计期间，关注审计过程， 督促审计进度，确保审计工作及时、准确、客观、公正。 （五）维护投资者合法权益情况 报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行 职责，按时参加公司董事会、股东大会及其他相关会议，对 公司提供的资料进行认真审核，主动向公司询问、了解具体 情况，对所提供的议案材料和有关介绍从形式、内容、真实、 准确、合规等方面进行认真审核，同时特别关注相关议案对 全体股东利益的影响，在此基础上利用自身的专业知识独立、 客观、审慎地行使表决权，切实维护广大投资者和社会公众 股股东的合法权益。 （六）在公司现场工作的情况 2024年，本人利用参加董事会、股东会的机会以及现场 调研到公司进行现场办公和实地考察，还在日常工作中与公 司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期沟通， 了解公司经营管理、规范运作等情况，并结合本人在财务方 面的专业知识，对公司生产经营、战略规划、业财融合和人 员管理方面的工作提出建议。 （七）公司配合独立董事工作的情况 公司为本人履行职责提供了必要的工作条件和人员支 持，指定证券部、董事会秘书等专门部门和专人协助本人开 展工作，公司董事、高级管理人员等人员积极配合本人有效 行使职权。公司积极与本人沟通公司运营情况，针对本人疑 问及时给予反馈，及时、详细提供相关资料，保障了本人享 有与其他董事同等的知情权。对本人提出的意见建议，公司 能够积极予以采纳。 此外，还对公司董事、高级管理人员的履职情况，信息 披露和内部制度建设情况进行了监督和核查，促进了董事会 决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公众 股股东的利益。 三、年度履职重点关注事项的情况 报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准 则》以及《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《 公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独 立董事的作用，对重大事务进行独立判断和决策，具体事项 如下： （一）应当披露的关联交易 公司《关于2024年度日常关联交易预计的议案》经全体 独立董事审查同意，提交董事会会议审议通过，并公开披露。 本人认真审阅了相关材料，认为：交易定价公允，符合公司 及全体股东的利益。董事会审议议案时，监事会进行监督， 关联董事均进行回避表决，决策程序符合有关法律法规及 《公司章程》的规定。 （二）定期报告、内部控制评价报告事项 本人与公司年审会计师积极沟通公司的审计安排计划、 重点关注事项，认真了解公司的财务核算工作，并审阅公司 编制的2023年年度报告、2024年一季度报告、半年度报告、 三季度报告，公司披露的定期报告客观、公允地反映了公司 经营情况。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报 告签署了书面确认意见。大华会计师事务所出具了标准无保 留意见的年度审计报告。 公司已建立健全内部控制制度并严格执行，按时编制并 披露了《2023年度内部控制自我评价报告》，大华会计师事 务所出具了内部控制审计报告。本人认为公司对定期报告、 内部控制自我评价报告等事项的审议及披露程序合法合规， 财务数据真实、准确地反映了公司的实际情况。公司按照《企 业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。 （三）聘任会计师事务所事项 公司第九届董事会审计委员会2024年度第三次会议提 议，第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于续聘会计 师事务所的议案》，续聘信大会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2024年度审计机构，本人认为，大华会计师事务所 （特殊普通合伙）能够满足公司财务审计、内控审计工作要 求，能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师审 计准则，勤勉尽责地履行审计职责；董事会履行的审议程序 符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 （四）聘任或者解聘上市公司财务负责人 报告期内，公司财务负责人未发生变化。 （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计 估计变更或者重大会计差错更正 报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出 会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。 （六）高级管理人员的薪酬 公司能严格按照制定的薪酬和有关考核激励的规定执 行。公司制定的高管薪酬方案科学、合规，其审核程序合理、 合法。薪酬的发放程序符合有关规章制度规定。 四、总体评价和建议 报告期内，本人始终坚持忠实、勤勉、谨慎的原则，本 着对全体股东负责的态度，严格按照相关法律法规的要求履 行独立董事职责，对董事会各项议案进行了独立、客观、公 正的审议并认真、审慎地行使了表决权，为维护公司整体利 益和股东的合法权益起到了应有的作用。 2025年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独 立公正的原则，认真学习法律法规和有关规定，结合自身的 专业优势和经验，忠实履行独立董事的职责。继续加强与公 司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，为公司规范 运作、提质增效、风险防控等提出更多建设性的意见，增强 董事会的决策能力，进一步维护公司整体利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。 甘肃皇台酒业股份有限公司 独立董事：贾明琪 二〇二五年四月二十八日 中财网
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