凯旺科技(301182):中原证券关于河南凯旺电子科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
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时间：2025年05月08日 18:40:46 中财网 |
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原标题:
凯旺科技:
中原证券关于河南凯旺电子科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告
中原证券股份有限公司
关于河南凯旺电子科技股份有限公司
2024年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：凯旺科技 |
| 保荐代表人姓名：王二鹏 | 联系电话：0371-65585033 |
| 保荐代表人姓名：武佩增 | 联系电话：0371-65585033 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事先审阅会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 3次，均事先审阅会议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 3次，均事先审阅会议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| 项 目 | 工作内容 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 10次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 凯旺科技 2024年度实现营业收入 59,608.76
万元，同比增长 9.12%，实现归属于上市公
司股东净利润-9,345.29万元，同比下降
64.47%；实现归属于上市公司股东扣除非经
常性损益净利润-10,945.30万元，同比下降
71.17%。凯旺科技 2024年度经营业绩大幅
下滑。 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 保荐机构将持续关注上市公司业绩波动情
况，督促上市公司做好相关信息披露工作。 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年 4月 15日 |
| （3）培训的主要内容 | 创业板上市公司股份减持规范要求、信息披
露管理、内幕信息管理等内容 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的中介机构配
合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 经营业绩下滑 | 保荐机构将持续关注上
市公司的业绩情况，并
督导上市公司按照相关
法律法规履行信息披露
义务。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行
承诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 1、股份限售安排和自愿锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、发行前持股 5%以上股东的持股及减持意向 | 是 | 不适用 |
| 3、关于稳定公司股价的预案及承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、相关责任主体关于招股说明书真实性、准确性及完整性的
承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、未能履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、发行人关于股东信息披露的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、关于社会报销和住房公积金补缴的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10、减少和规范关联交易及不占有公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施
的事项及整改情况 | 自 2024年 1月 1日至 2024年 12月 31日，中原证
券及其保荐的公司受到中国证监会和深交所监管措
施的具体情况如下：
1、2024年 4月 30日，中原证券因富耐克项目保荐
过程中，未对富耐克长期预付款进行全面核查验证，
收到河南证监局出具的警示函。中原证券对涉及上
述问题进行了补充核查，梳理和补充完善涉及的工
作底稿，组织相关培训提高执业能力，提升内控工
作质量。中原证券已及时向河南证监局报送整改报
告并完成相关整改工作。
2、2024年 5月 27日，中原证券保荐的北京零点有
数数据科技股份有限公司（以下简称“零点有数”）
因 2023年业绩预告信息披露不准确，收到深圳交
易所出具的《关于对北京零点有数数据科技股份有
限公司及相关当事人的监管函》（创业板监管函
〔2024〕第 97号）。零点有数高度重视《监管函》
中指出的问题，进一步加强对相关法律法规、规范
性文件的学习和落实，增强财务业务能力，提升规
范运作意识，提高公司治理水平，强化信息披露管
理，避免类似事件再次发生，切实维护公司及全体
股东利益。
3、2024年 10月 17日，中国证监会出具《关于对中
原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的
决定》（〔2024〕34号），指出公司个别投行类业
务存在违规行为，决定对公司在 2024年 10月 17日
至 2025年 4月 16日期间，暂停债券承销业务。公
司对上述问题高度重视，全力推进各项整改工作，
进一步强化内控管理组织架构，完善内控管理制度，
规范相关方面责任落实，加强内部问责处理，切实
强化各环节内控管理职责，推进公司合规审慎运营。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（本页无正文，为《
中原证券股份有限公司关于河南凯旺电子科技股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： 王二鹏 武佩增
中原证券股份有限公司
年 月 日
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