苏交科(300284):国浩律师（上海）事务所关于苏交科集团股份有限公司2024年度股东大会的法律意见书
关于苏交科集团股份有限公司 2024年度股东大会的法律意见书 致：苏交科集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受苏交科集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规章和《苏交科集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供公司 2024年度股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据此出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开二十日以前即 2025年 4月15日于中国证监会指定的报刊及深圳证券交易所网站、巨潮资讯网刊登了《苏交科集团股份有限公司关于召开 2024年度股东大会的通知》。公司发布的上述通知公告载明了召集人、会议召开的时间、地点及会议采取现场表决和网络投票相结合的方式，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席会议和参加表决，载明了有权出席股东的股权登记日，披露了会议审议的事项，告知了出席会议股东的登记方法、联系人姓名和联系电话，提示了参加网络投票的具体操作流程。 经本所律师核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 本次股东大会现场会议于 2025年 5月 9日 14:30在南京市建邺区富春江东街 8号公司 4楼第一会议室如期召开，本次股东大会由公司董事长李大鹏先生主持。 经本所律师核查，公司在本次股东大会召开前二十日刊登了会议通知；公司发出通知的时间、方式及通知内容均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定；本次股东大会召开时间、地点及会议内容与公告一致；本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性 1、出席会议的股东及委托代理人 经本所律师核查本次股东大会现场会议的股东、股东代表的身份证明、持股凭证和授权委托书，并结合深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，出席本次股东会会议的股东及股东授权委托代表共 351名，代表 587,834,669股，其中有效表决股份 497,191,824股，占公司有表决权股份总数的 42.4158%。其中，参加现场会议的股东及股东授权委托代表共 18名，代表 577,956,233股，其中有效表决股份 487,313,388股，占公司有表决权股份总数的 41.5731%；通过网络投票的股东共 333名，代表 9,878,436股，占公司有表决权股份总数的 0.8427%；通过现场和网络方式出席本次会议的中小投资者共 342名，代表 34,905,061股，占公司有表决权股份总数的 2.9778%。 本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、委托代理人均具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。 2、出席会议的其他人员 经本所律师核查，出席本次股东大会人员除上述股东及委托代理人外，还有公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师等，本所律师认为，该等人员均具备出席本次股东大会的合法资格。 3、召集人 经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集。本所律师认为，公司本次股东大会的召集符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人资格合法有效。 三、本次股东大会的表决程序 经本所律师核查，本次股东大会以现场表决和网络投票相结合的方式进行。 出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代表就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表、一名监事代表和两名律师进行计票、监票。本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，对中小投资者的表决单独计票。本次股东大会审议通过了如下议案： 1、审议通过了《2024年度董事会工作报告》 总表决结果：同意 496,430,456股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8469%；反对 433,968股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0873%；弃权 327,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0658%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,143,693股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.8187%；反对 433,968股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2433%；弃权 327,400股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.9380%。 2、审议通过了《2024年度监事会工作报告》 总表决结果：同意 496,404,956股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8417%；反对 435,068股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0875%；弃权 351,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0708%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,118,193股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.7457%；反对 435,068股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2464%；弃权 351,800股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0079%。 3、审议通过了《2024年年度报告》全文及摘要 总表决结果：同意 496,405,556股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8419%；反对 434,468股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0873%；弃权 351,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0708%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,118,793股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.7474%；反对 434,468股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2447%；弃权 351,800股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0079%。 4、审议通过了《2024年度财务决算报告》 总表决结果：同意 496,405,556股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8419%；反对 433,868股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0872%；弃权 352,400股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0709%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,118,793股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.7474%；反对 433,868股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2430%；弃权 352,400股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0096%。 5、审议通过了《2024年度利润分配预案》 总表决结果：同意 496,514,056股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8637%；反对 441,968股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0889%；弃权 235,800股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0474%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,227,293股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 98.0583%；反对 441,968股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2662%；弃权 235,800股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.6755%。 6、审议通过了《关于2024年度计提资产减值准备的议案》 总表决结果：同意 496,389,056股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8386%；反对 704,168股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1416%；弃权 98,600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0198%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,102,293股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.7001%；反对 704,168股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 2.0174%；弃权 98,600股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.2825%。 7、审议通过了《关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》 总表决结果：同意 247,114,908股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.7064%；反对 482,368股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1946%；弃权 245,300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0990%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,177,393股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.9153%；反对 482,368股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.3819%；弃权 245,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.7028%。 8、审议通过了《关于公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明的议案》 总表决结果：同意 496,303,056股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8212%；反对 498,568股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1003%；弃权 390,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0785%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,016,293股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.4538%；反对 498,568股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.4283%；弃权 390,200股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.1179%。 9、审议通过了《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》 总表决结果：同意 491,581,476股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 98.8716%；反对 5,372,648股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.0806%；弃权 237,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0478%。 其中，中小股东总表决结果：同意 29,294,713股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 83.9268%；反对 5,372,648股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 15.3922%；弃权 237,700股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.6810%。 10、审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》 总表决结果：同意 496,379,956股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8367%；反对 442,268股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0890%；弃权 369,600股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0743%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,093,193股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.6741%；反对 442,268股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2671%；弃权 369,600股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.0589%。 11、审议通过了《关于确认董事2024年度薪酬及2025年度薪酬方案的议案》 总表决结果：同意 463,147,152股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8260%；反对 560,168股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1207%；弃权 247,300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0533%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,097,593股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.6867%；反对 560,168股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.6048%；弃权 247,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.7085%。 12、审议通过了《关于确认监事2024年度薪酬及2025年度薪酬方案的议案》 总表决结果：同意 496,392,356股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8392%；反对 550,568股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.1107%；弃权 248,900股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0501%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,105,593股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 97.7096%；反对 550,568股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.5773%；弃权 248,900股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.7131%。 13、审议通过了《关于增加公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 总表决结果：同意 496,512,756股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8634%；反对 445,768股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0897%；弃权 233,300股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0469%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,225,993股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 98.0545%；反对 445,768股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.2771%；弃权 233,300股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.6684%。 14、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会决定公司2025年中期利润分配方案的议案》 总表决结果：同意 496,505,356股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8619%；反对 454,768股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0915%；弃权 231,700股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0466%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,218,593股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 98.0333%；反对 454,768股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.3029%；弃权 231,700股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.6638%。 15、审议通过了《关于补选公司第六届监事会非职工代表监事的议案》 总表决结果：同意 496,502,756股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8614%；反对 453,968股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0913%；弃权 235,100股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0473%。 其中，中小股东总表决结果：同意 34,215,993股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 98.0259%；反对 453,968股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 1.3006%；弃权 235,100股，占出席本次股东大会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.6735%。 经本所律师核查，本次股东大会审议的议案已经参加表决的股东审议通过；涉及关联交易事项的议案，关联股东已回避表决；涉及特别决议事项的议案，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的，对中小投资者的表决单独计票。 本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。 （以下无正文） 【本页为国浩律师（上海）事务所关于苏交科集团股份有限公司 2024年度股东大会的法律意见书之签章页】 本法律意见书正本叁份，无副本。 国浩律师（上海）事务所 经办律师： 曹江玮 律师 负责人： 徐 晨 律师 徐雪桦 律师 联系方式： 地址：上海市静安区山西北路 99号苏河湾中心 MT25-28楼 电话：021-52341668 2025年 5月 9日 中财网
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