侨源股份(301286):中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

时间：2025年05月13日 19:11:33 中财网

原标题:侨源股份:中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
四川侨源气体股份有限公司
2024年年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司	上市公司简称：侨源股份
保荐代表人姓名：贾志华	联系电话：028-68850816
保荐代表人姓名：张翔	联系电话：028-68850835

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会会次数	0次，已审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数	0次，已审阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 12月 23日
（3）培训的主要内容	上市公司信息披露、规范运作相 关法规修订情况，以及董监高履职要 点、违规案例分析、并购重组市场政 策变化和市场情况
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符 合《股票上市规则》第 4.6.3 条/《创业板股 票 上市规则》第 4.4.3 条的要求；	不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规 则》第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股份；	不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上 市 规则》/《创业板股票上市规则》的规定；	不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥 用特别表决权或者其他损害投资者合法权益 的情形；	不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东 遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业 板 股票上市规则》第四章第四节其他规定的情 况。	不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“股东会、董事会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.首次公开发行时所作承诺	是	不适用

四、重大合同履行情况
2024年 9月 26日，公司之全资子公司侨源（金堂）气体有限公司与成都巴莫科技有限责任公司签署了《合同顺延协议》，由于成都巴莫科技计划缓建成都巴莫四期正极材料项目，经双方友好协商，决定顺延合同的履行，并达成协议，具体详见巨潮资讯网《关于签署重大合同补充协议的公告》（公告编号：2024-050）。


五、其他事项

报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	（1）2024年 1月，中信建投证券 因在保荐芯天下 IPO项目过程中，未对 发行人所处市场情况及同行业可比公 司情况予以充 分关注并核查发行人对 终端客户的销售情况，对发行人业绩预 计情况未审慎发表专业意见并督促发 行人提高信息披露质量，被深交所出具 监管函。 （2）2024年 1月，中信建投证券 因在云鼎科技非公开持续督导过程中， 未能持续督导上市公司完善制度、采取 措施规范募集资金补充流动资金和偿 还债务使用过程，被山东证监局出具警 示函，并于 2024年 7月被深交所出具 书面警示。 （3）2024年 5月，中信建投证券 因在常熟汽饰 2019年公开发行可转债 持续督导工作中，未关注发行人历次募 集资金存放和实际使用情况的专项报 告中披露募投目实施进度未达计划进 度的情况，披露的募集资金实际使用情 况的专项核查报告中发表了不真实的 核查意见，被江苏证监局出具警示函。
	（4）2024年 9月，中信建投证券 因在卓谊生物 IPO项目过程中，未充分 关注并审慎核查发行人推广活动内控 制度执行不到位、会计核算不规范的情 形，未充分核查发行人关联交易情况， 未督促发行人充分披露其与控股股东 人员、营业场所混同及整改情况，被深 交所采取书面警示自律监管措施。 （5）2024年 10月，因中信建投证 券在部分项目中尽职调查不充分；未有 效督促发行人做好募集资金专户管理； 内核未充分关注项目风险等，违反了 《证券公司和证券投资基金管理公司 合规管理办法》第六条的规定，被中国 证监会采取监管谈话的行政监管措施。 中信建投证券积极落实整改，通过 发布业务提醒、开展合规培训、深入学 习相关法规、加强对上市公司相关人员 的持续督导培训，提升从业人员投行执 业能力，增强持续督导工作力度。除此 之外，保荐机构不存在因保荐本发行人 被证监会或深交所采取监管措施的情 形。
3.其他需要报告的重大事项	无

（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川侨源气体股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）



保荐代表人签名：______________ ______________
贾志华 张 翔



中信建投证券股份有限公司

2025年5月13日