优优绿能:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
原标题:优优绿能:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存 在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所 披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳市优优绿能股份有限公司 Shenzhen UUGreenPower Co., Ltd. （深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第1栋301） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况
一、公司上市的目的 自成立以来，公司专注于新能源汽车充电设备核心部件研发、生产和销售，产品主要应用于直流充电桩、充电柜等新能源汽车直流充电设备，致力于为客户提供全场景直流充放电解决方案。随着新能源汽车保有量和渗透率的不断提升，下游应用领域更加细化，应用场景更加多元化，公司有必要利用技术积累开发新产品，拓展新的应用场景，拓宽业务范围，挖掘新客户、新需求、新业务。 公司拟通过首次公开发行股票并在创业板上市加快建设具有一定产能规模、自动化水平较高的全流程生产线，投入更多资源对包括小功率直流快充领域、V2G领域和储能充电领域在内的新兴应用领域进行探索和布局，为公司持续发展奠定产品和技术基础，持续提升公司治理水平，促进公司规范运作，提高人才吸引力、品牌知名度和综合竞争力，与广大中小投资者共享企业发展红利。 二、公司现代企业制度的建立健全情况 公司根据《公司法》《证券法》等有关法律法规及中国证监会的相关要求，逐步建立健全了规范的公司治理结构和公司治理制度。公司结合自身实际情况、行业特征及市场状况等因素，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》《关联交易决策制度》《对外担保管理制度》等规范性文件。目前，公司严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和人员均履行相应职责，通过上述组织机构的建立和相关制度的实施，公司已经建立、健全了公司法人治理结构。 三、公司募集资金使用规划及本次融资的必要性 公司本次发行募集资金拟投向“深圳市优优绿能股份有限公司充电模块生产基地建设项目”、“深圳市优优绿能股份有限公司总部及研发中心建设项目”和“补充流动资金”。 “深圳市优优绿能股份有限公司充电模块生产基地建设项目”拟建设具有一定产能规模、自动化水平较高的全流程生产线，以提升公司形象，扩大生产能力，分散外协生产风险，满足客户及下游市场快速增长的订单需求，为公司未来业绩目 录 重要声明 .......................................................... 1 本次发行概况 ...................................................... 2 致投资者的声明 .................................................... 3 一、公司上市的目的 ................................................ 3 二、公司现代企业制度的建立健全情况 ................................ 3 三、公司募集资金使用规划及本次融资的必要性 ........................ 3 四、公司持续经营能力及未来发展规划 ................................ 4 目 录 ............................................................. 5 第一节 释义 ...................................................... 10 一、一般释义 ..................................................... 10 二、专业术语释义 ................................................. 12 第二节 概览 ...................................................... 16 一、重大事项提示 ................................................. 16 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ........................... 25 三、本次发行概况 ................................................. 26 四、发行人主营业务经营情况 ....................................... 31 五、发行人板块定位情况 ........................................... 34 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ......................... 36 七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 ................. 36 八、发行人选择的具体上市标准 ..................................... 39 九、公司治理特殊安排等重要事项 ................................... 40 十、募集资金主要用途与未来发展规划 ............................... 40 第三节 风险因素 .................................................. 42 一、与发行人相关的风险 ........................................... 42 二、与行业相关的风险 ............................................. 46 三、其他风险 ..................................................... 46 第四节 发行人基本情况 ............................................ 48 一、发行人基本情况 ............................................... 48 二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况 ................. 48 三、发行人成立以来重要事件 ....................................... 58 四、发行人在其他证券市场的上市及挂牌情况 ......................... 58 五、发行人股权结构 ............................................... 58 六、发行人重要子公司及对发行人有重大影响的参股公司的情况 ......... 59 七、发行人主要股东及实际控制人情况 ............................... 63 八、发行人特别表决权股份或类似安排 ............................... 67 九、发行人协议控制架构 ........................................... 67 十、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为 ................... 67 十一、发行人股本情况 ............................................. 67 十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况 ........... 81 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及履行情况 ............................................................. 87 十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其配偶、父母、配偶的父母、子女、子女的配偶以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况 ... 88 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年内变动情况 ... 88 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况 ... 89 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况 ........... 90 十八、发行人员工情况 ............................................. 91 十九、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 . 93 第五节 业务与技术 ............................................... 103 一、公司主营业务、主要产品情况 .................................. 103 二、发行人所处行业的基本情况及竞争状况 .......................... 121 三、发行人销售及主要客户情况 .................................... 182 四、发行人采购及主要供应商情况 .................................. 189 五、与发行人业务相关的主要资产情况 .............................. 194 六、特许经营权与资质情况 ........................................ 207 七、核心技术和研发情况 .......................................... 210 八、公司环保情况 ................................................ 247 九、境外经营情况 ................................................ 249 第六节 财务会计信息与管理层分析 ................................. 250 一、财务报表 .................................................... 250 二、审计意见、关键审计事项及重要性水平 .......................... 254 三、财务报表编制基础、合并财务报表范围及其变动情况 .............. 256 四、影响公司未来盈利能力或财务状况的主要因素以及对业绩变动具有较强预示作用的财务指标和非财务指标 .................................. 257 五、分部信息 .................................................... 260 六、重要会计政策和会计估计 ...................................... 260 七、税项 ........................................................ 298 八、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 ........................ 299 九、主要财务指标 ................................................ 299 十、经营成果分析 ................................................ 301 十一、资产质量分析 .............................................. 331 十二、负债结构及变动分析 ........................................ 346 十三、偿债能力、流动性及持续经营能力分析 ........................ 350 十四、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 .. 356 十五、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 ................ 356 十六、盈利预测 .................................................. 357 十七、审计截止日后的主要经营状况 ................................ 357 第七节 募集资金运用与未来发展规划 ............................... 361 一、募集资金运用概况 ............................................ 361 二、募集资金投资项目分析 ........................................ 363 三、公司未来发展规划 ............................................ 372 第八节 公司治理与独立性 ......................................... 377 一、公司治理存在的缺陷及改进情况 ................................ 377 二、公司内部控制情况 ............................................ 377 三、报告期内合法合规情况 ........................................ 377 四、报告期内资金被控股股东占用或者为控股股东担保的情况 .......... 378 五、独立持续经营能力 ............................................ 378 六、同业竞争情况 ................................................ 380 七、关联方及关联关系 ............................................ 380 八、关联交易 .................................................... 387 九、报告期内关联交易履行的程序 .................................. 393 第九节 投资者保护 ............................................... 394 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 .......... 394 二、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由 ................................................................ 394 三、发行上市后股利分配政策和决策程序 ............................ 394 四、本次发行后公司未分配利润的使用计划 .......................... 398 五、公司上市后股东长期回报规划 .................................. 398 六、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排 .................. 398 七、在审期间分红情况 ............................................ 398 第十节 其他重要事项 ............................................. 401 一、重大合同 .................................................... 401 二、对外担保 .................................................... 405 三、可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项 ............................ 405 第十一节 有关声明 ............................................... 407 一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明 ...................... 407 二、发行人控股股东、实际控制人声明 .............................. 408 三、保荐人（主承销商）声明 ...................................... 409 四、发行人律师声明 .............................................. 411 五、审计机构声明 ................................................ 412 六、评估机构声明 ................................................ 413 七、验资机构声明 ................................................ 415 八、验资复核机构声明 ............................................ 416 第十二节 附件 ................................................... 417 一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况 ...................................................... 417 二、与投资者保护相关的承诺 ...................................... 419 三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ........................................................ 446 四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 .................... 448 五、子公司、参股公司简要情况 .................................... 448 六、备查文件 .................................................... 448 七、备查文件查阅地点、电话、联系人 .............................. 449 第一节 释义 在本招股意向书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 一、一般释义
第二节 概览 本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者在做出决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、重大事项提示 （一）特别风险提示 1、2025年业绩下滑的风险 报告期内，公司营业收入分别为 98,791.26 万元、137,560.80 万元和149,744.80万元；净利润分别为19,612.39万元、26,838.32万元和25,603.46万元。2023年营业收入、净利润均实现增长，但增速均有所放缓。2024年营业收入较2023年小幅增长8.86%；净利润较2023年减少4.60%。 2025 年，若新能源汽车及充换电设备设施产业政策发生不利变化、公司所处行业及下游行业市场竞争加剧导致产品价格进一步下滑、主要原材料价格出现大幅上涨、与主要客户合作稳定性发生重大不利变化、公司产品和技术未能及时跟进市场发展趋势，或公司经营环境、经营状况发生其他不利变化，可能导致2025年公司经营业绩下滑。 2、营业收入下滑的风险 （1）外销收入下滑风险及对公司净利润的影响 报告期内，公司外销收入分别为 51,030.10 万元、61,466.40 万元和42,405.20万元。2022年，受益于公司较早布局海外市场、海外市场增长趋势良好，公司对ABB、BTC POWER等客户的收入快速增长，并持续开拓海外新客户，带动公司外销收入快速增长。2023 年开始，受欧美政府和企业放缓汽车电动化转型、北美电动汽车充电标准向NACS标准转变等情况的影响，公司外销收入为61,466.40万元，较2022年持续增长，但增速放缓至20.45%。2024年，受市场因素、ABB自身经营情况等因素影响，ABB向公司的采购需求减少，主要受此因素影响，公司外销收入较上年同期下滑 31.01%。随着全球政治经济不稳定因素增加导致海外汽车电动化转型政策不确定性加强，部分海外客户对于新能源汽车充换电业务的扩张持谨慎态度，未来公司外销收入可能继续承压，存在较大继续下滑的风险。 结合公司2023年和2024年外销收入变化情况，假设在其他因素不变的前提下，外销收入分别下降30%、40%和50%，报告期各期公司净利润降幅及降低后的净利润情况如下： 金额单位：万元
报告期内，公司内销收入分别为 47,761.16 万元、76,094.40 万元和107,339.60万元，呈持续增长态势。在国内新能源汽车相关产业快速发展和政策推动的基础上，2023年开始，受益于公司40KW充电模块良好的推广情况及公司对内销的重视和投入，公司内销收入实现了增长，2023年和2024年，公司内销收入分别较上年同期增长59.32%和41.06%。基于良好的行业发展前景，国内市场上现有的竞争者加大投入力度，新进入者带来了新的挑战，公司面临更加激烈的市场竞争，内销收入可能出现下滑的情况。 结合公司报告期内内销收入变化情况，假设在其他因素不变的前提下，内销收入分别下降10%、20%和30%，报告期各期公司净利润降幅及降低后的净利润情况如下： 金额单位：万元
3、毛利率和净利润下降的风险 报告期内，公司综合毛利率分别为31.30%、33.13%和31.46%，呈先上升后下滑的趋势；净利润分别为19,612.39万元、26,838.32万元和25,603.46万元，较上年同期分别增长325.30%、36.84%和-4.60%，2023年开始增速放缓，2024年有所下降。公司毛利率和净利润对市场竞争、原材料价格、内外销收入结构等因素较为敏感。 市场竞争方面，国内市场上，新能源汽车行业加速下沉，县域、乡村地区充电设施建设前景广阔，但对应的客户群体价格敏感度高，竞争激烈；海外市场上，部分桩企出海战略初见成效，以价格优势抢占下游充电桩市场，可能间接导致充电模块利润空间压缩。 原材料价格方面，2024 年，公司的主要原材料功率器件、磁元件、电容、PCB、芯片采购单价有所下降，其中，功率器件和芯片平均采购价格分别下降22.63%和25.13%，降幅较大，对产品的材料成本有显著影响，是内销主营业务毛利率和外销主营业务毛利率提升的原因之一。但如果市场供求变化，部分原材料价格大幅上涨，产品材料成本增加，可能会导致公司利润空间压缩，毛利率和净利润下降。 内外销收入结构方面，2023年和2024年，公司外销主营业务收入占比分别为44.70%和28.32%，分别较2022年和2023年减少7.02个百分点和16.39个百分点，外销主营业务收入比例下降对公司主营业务毛利率造成不利影响。 若公司因产业政策、国际贸易政策、市场竞争等因素导致产品销售价格下降、外销主营业务收入占比下降，或产品结构发生变化、新技术研发不顺或主要产品原材料价格上涨，可能导致公司未来毛利率和净利润下降。 假设在其他因素不变的前提下，公司综合毛利率分别减少5个百分点、10个百分点、15个百分点，报告期各期公司净利润降幅及降低后净利润情况如下： 金额单位：万元
公司客户涵盖充电桩生产商、换电设备生产商、充电站运营商、换电站运营商、新能源汽车厂商等类型客户，主要客户包括万帮数字、ABB、BTC POWER、Chaevi、玖行能源、蔚来、Flextronics等。其中，报告期公司对ABB的销售收入分别为27,501.92万元、22,889.98万元和11,668.09万元，占营业收入的比例分别为27.84%、16.64%和7.79%。2023年开始，公司对ABB的销售收入及占比快速下降。一方面，受欧美政府和企业放缓汽车电动化转型及ABB自身经营情况的影响，ABB电动交通业务的布局速度短期内有所放缓；另一方面，ABB引入新的30KW充电模块供应商，公司在ABB境外交易主体的份额由2022年100%降至2024年约60%。若未来ABB自身业务发展继续放缓或降低向公司采购份额，公司对ABB的销售收入可能继续减少。 除ABB外，若公司未来其他客户因宏观经济周期性波动、自身市场竞争力下降、自身需求下降或引入其他供应商采购等情况导致向公司采购规模减少，或公司不能通过研发创新、服务提升等方式及时满足客户提出的业务需求，或公司业务交付出现质量、及时性等问题不能满足客户要求等情形，将会对公司与客户合作稳定性造成不利影响，进而影响公司经营稳定性。 5、行业政策变化风险 公司产品主要应用于新能源汽车直流充电设备，是新能源汽车及充换电设备设施行业的重要组成部分。近年来，我国大力推动新能源汽车相关产业发展，密集出台了多项与新能源汽车及充换电设备设施相关的行业政策和发展规划，以促进行业的科技创新和持续发展。与此同时，随着新能源汽车的电气化、智能化、较好的用车体验获得越来越多消费者认可，新能源汽车消费由早期的政府补贴推动逐步转化为自主消费推动，关于新能源汽车购置补贴的政策出现退坡，根据财政部、工信部、科技部、发改委联合发布的《关于2022年新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，新能源汽车购置补贴政策于2022年12月31日终止，2022年12月31日之后上牌的新能源汽车不再给予补贴。 海外新能源汽车市场方面，公司产品的海外终端应用市场以欧洲、美国为主。 2023 年年底以来，部分欧美政府以及车企放缓了电动转型的步伐。英国将燃油车禁售时间从2030年推迟至2035年；德国于2023年12月提前取消原定于2024年年底取消的新能源汽车补贴；2024 年 3 月，拜登政府推出了最新汽车尾气排放标准，较最初提案，最终版本方案降低了纯电动汽车销量预期，以便制造商有更多时间用于向电动汽车转型；2025 年 1 月，特朗普政府取消了前总统拜登签署的《加强美国在清洁汽车和卡车方面的领导地位》的行政令，该行政令提出到2030年，美国销售的乘用车和轻型卡车将有一半是零排放汽车；2025年2月，特朗普政府下令美国各州暂停一项50亿美元的电动汽车充电站计划。除此之外，奔驰、奥迪、大众、通用、福特、沃尔沃等欧美车企也纷纷放缓电动转型计划。 受此影响，欧美国家充换电设备设施建设开始放缓，公司海外主要客户降低未来业务预期，公司2024年外销收入下滑31.01%，2025年及未来外销收入存在进一步下降的风险。 未来，若出现国际政治经济形势变化、宏观经济波动、技术更迭等情况，将对政策的落实或新政策的出台造成一定的不确定性，公司存在因国家产业政策调整导致下游产业发展不达预期或者下游产业投资放缓的情形，可能导致公司业绩下降。 6、应收账款发生坏账的风险 报告期内，公司应收账款账面价值分别为29,559.66万元、43,774.32万元和64,755.79万元，占各期末流动资产的比例分别为30.66%、32.53%和38.06%，公司应收账款金额较大，占各期末流动资产的比例较高。各期应收账款坏账准备金额分别为1,666.63万元、2,440.19万元和3,815.32万元。应收账款周转率分别为4.04次/年、3.55次/年和2.61次/年，2023年开始，受回款周期较长的内销客户收入占比提升、部分内销客户回款受终端客户回款较慢等因素的影响，回款周期拉长，周转速度放缓。 随着公司业务规模的不断扩大，公司应收账款金额可能持续增加，从而影响公司经营活动产生的现金流情况，增加公司营运资金压力；同时，若公司主要应收账款的客户财务状况、经营情况发生重大不利变化，公司将面临应收账款不能及时或足额收回的风险，将对公司的经营业绩产生不利影响。 假设在其他因素不变的前提下，坏账计提比例分别增加1个百分点、3个百分点、5个百分点，报告期各期公司净利润降幅及降低后净利润情况如下： 金额单位：万元
近年来，新能源汽车产业实现了快速发展，吸引了大量资本涌入，产业链上下游各环节均面临日趋激烈的市场竞争。在公司所处的新能源汽车充换电设备设施行业，随着新能源汽车行业发展的带动和国家产业政策鼓励，市场规模不断扩大，行业发展前景良好。未来公司所处行业内企业可能进行产能扩张，同时，行业外具备相应能力的企业可能逐步进入，导致市场竞争加剧，产品价格波动，进而影响公司的盈利水平。2022 年第四季度以来，全球半导体功率器件供应紧张情况开始有所缓解，充电模块产能得到有效释放，部分充电模块供应商如通合科技计划进一步扩大产能，可能导致充电模块内外销市场竞争加剧。如果公司未能把握市场机遇、准确判断行业发展方向，未能进一步提高产品技术水平、及时研发新产品，未能有效加强管理、控制成本，则可能导致公司的竞争力下降，在激烈的市场竞争中处于不利地位，进而对公司业绩造成不利影响。 8、技术迭代与创新风险 公司主营业务为新能源汽车直流充电设备核心部件的研发、生产和销售，主要产品为各功率等级充电模块，主要应用于直流充电桩、充电柜等新能源汽车直流充电设备，所处行业属于技术密集型行业，随着下游新能源汽车行业对充电速率需求的升级，公司充电模块向大功率方向的技术迭代较快，20KW、30KW和40KW充电模块的收入持续增长，15KW 充电模块的收入持续下降。随着新能源汽车保有量的提升，以及整车带电量的提升，补能便利性成为制约新能源汽车使用体验提升的重要因素。为配合新能源汽车实现快速、安全、便捷的电力补能，充换电设备设施需要向应用场景更广、分布更密、效率更高的方向发展，进而要求充电模块在功率等级、转换效率、可靠性、能量双向流动、有序充电等方面实现进一步突破。目前，公司研发的小功率直流充电产品、V2G产品、储能充电产品等储备产品处于小批量应用阶段，尚未有大规模应用。由于从技术研发到产业化过程中可能遇到研发进度缓慢、技术及产品发展趋势判断失误以及技术成果转化不力等不确定性因素，可能导致新技术未能转化应用或产业化程度不及预期，对公司的发展产生不利影响。 此外，相关领域的技术进步对公司持续创新能力提出了更高要求。一方面，新材料技术领域不断发展，功率器件、芯片等电子元器件的性能和品质提升，要求公司提升技术水平和创新能力，相应实现产品性能和品质的提升；另一方面，随着氢能源技术的不断发展，未来氢能源汽车可能会挤占新能源电动汽车的市场份额，对公司现有产品体系造成冲击。未来，如果公司研发创新机制发生变化、对行业发展趋势的判断发生偏差，未能及时适应行业的发展和变化，公司将面临科技创新失败、新产品和新技术无法获得市场认可的风险。 9、主要原材料价格波动风险 原材料成本是公司产品成本中的重要组成部分。报告期内，公司直接材料占主营业务成本的比例分别为83.18%、82.65%和81.65%，占比较高。其中，主要原材料包括功率器件、磁元件、电容、PCB、结构件、芯片等。 根据公司的测算，2024年，在其他因素不变的情况下，功率器件、磁元件、电容、PCB、结构件和芯片等的采购均价变动5%，则对公司利润总额的平均影响幅度分别为-3.01%、-3.69%、-1.89%、-1.25%、-1.70%和-0.57%，主要原材料的采购价格变动对公司的利润总额的影响较大。 如果原材料价格大幅波动，而公司不能有效地将原材料价格上涨的压力转移或不能通过技术工艺创新抵消原材料成本上涨的压力，又或在价格下降时未能做好存货管理，将会挤压产品利润空间，对公司的经营业绩产生不利影响。 10、关联交易占比较高的风险 2019年5月，万帮新能源入股发行人，持股比例为8.00%。2020年8月，万帮新能源持有发行人的股权比例降至为3.52%，低于5%。截至本招股意向书签署日，万帮新能源持有发行人 84 万股股份，持股比例为 2.67%。考虑到万帮新能源控股子公司万帮数字为发行人报告期主要客户，根据审慎原则，公司在2021年8月之后对公司与万帮数字及其控制的企业的交易比照关联交易进行披露。 2020年5月，ABB通过增资形式入股发行人，持有发行人的股权比例为7.80%，为发行人关联方。 报告期内，公司对万帮数字的销售（含关联交易及比照关联交易披露的交易）金额分别为19,303.44万元、20,904.38万元和19,441.79万元，占营业收入的比例分别为 19.54%、15.20%和 12.98%；公司对 ABB 的关联销售金额分别为27,501.92万元、22,889.98万元和11,668.09万元，占营业收入的比例分别为27.84%、16.64%和7.79%，关联交易占比较高。 此外，2022年下半年，ABB指定其充电桩代工厂Flextronics International Poland Sp. z o.o.、FLEXTRONICS AMERICA, LLC和Zollner Kft.向公司采购充电模块。2022年、2023年和2024年，公司向上述ABB指定代工厂销售金额合计分别为3,353.64万元、5,864.37万元和575.41万元，占营业收入的比例分别为3.39%、4.26%和0.38%。 随着 ABB 和万帮数字自身业务的快速发展，以及与公司合作关系的不断深入，公司与二者的交易占比未来可能会提升。若发行人关联交易相关制度不能得到有效执行，出现不必要、不公允的关联交易，或公司与万帮数字、ABB的交易发生重大不利变化，将对公司或中小股东利益产生不利影响。 （二）控股股东、实际控制人及其一致行动人关于自愿延长股份锁定期的承诺 1、控股股东、实际控制人 公司控股股东、实际控制人柏建国、邓礼宽就股份锁定期的相关事宜，在原股份锁定期相关承诺的基础上，补充承诺如下： （1）发行人上市当年较上市前一年净利润（以扣除非经常性损益后归母净利润为准，下同）下滑50%以上（含50%，下同）的，延长本人届时所持股份锁定期限6个月； （2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限6个月； （3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本人届时所持股份锁定期限6个月。 2、优电实业 控股股东、实际控制人柏建国的一致行动人优电实业就股份锁定期的相关事宜，在原股份锁定期相关承诺的基础上，补充承诺如下： （1）发行人上市当年较上市前一年净利润（以扣除非经常性损益后归母净利润为准，下同）下滑50%以上（含50%，下同）的，延长本企业届时所持股份锁定期限6个月； （2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限6个月； （3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限6个月。 3、星耀实业 控股股东、实际控制人柏建国的一致行动人星耀实业就股份锁定期的相关事宜，在原股份锁定期相关承诺的基础上，补充承诺如下： （1）发行人上市当年较上市前一年净利润（以扣除非经常性损益后归母净利润为准，下同）下滑50%以上（含50%，下同）的，延长本企业届时所持股份锁定期限6个月； （2）发行人上市第二年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限6个月； （3）发行人上市第三年较上市前一年净利润下滑 50%以上的，在前两项基础上延长本企业届时所持股份锁定期限6个月。 （三）其他事项提示 公司特别提醒投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、现金分红的最低比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，详细内容参见本招股意向书“第九节 投资者保护·三、发行上市后股利分配政策和决策程序”。 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
（一）本次发行的基本情况
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