中证A500增强ETF (159226): 国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:中证A500增强ETF : 国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025年 5月 29日 公告日期：2025年 5月 26日 目录 一、 重要声明与提示 ......................................................................................................... 1 二、 基金概览 ...................................................................................................................... 2 三、 基金的募集与上市交易 ............................................................................................ 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 7 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 7 六、基金合同摘要 .............................................................................................................. 13 七、基金财务状况 .............................................................................................................. 14 八、基金投资组合 .............................................................................................................. 16 九、重大事项揭示 .............................................................................................................. 21 十、基金管理人承诺 .......................................................................................................... 22 十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 23 十二、备查文件目录 .......................................................................................................... 24 附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................. 25 一、 重要声明与提示 国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国工商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅2025年5月22日发布在本基金管理人网站（www.gtfund.com）上的《国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书（2025年第一号）》（以下简称“招募说明书”）。 二、 基金概览 1、基金名称：国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金场内简称：中证 A500增强 ETF。 3、基金代码：159226。 4、2025年 5月 22日基金份额总额：570,094,840.00份。 5、2025年 5月 22日基金份额净值：0.9997元。 6、本次上市交易的基金份额总额：570,094,840.00份。 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2025年 5月 29日。 9、基金管理人：国泰基金管理有限公司。 10、基金托管人：中国工商银行股份有限公司。 11、基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。 12、申购赎回代理券商： 渤海证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 基金管理人可依据实际情况调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站或相关公告列示。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2025】422号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金自 2025年 4月 1日至 2025年 5月 15日公开发售。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购 2种方式。 7、发售机构： （1）直销机构 本基金网下现金发售直销机构：国泰基金管理有限公司直销柜台。 （2）代销机构 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰海通、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申港证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。 本基金网下现金发售代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、华泰证券股份有限公司。 8、验资机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 本基金自 2025年 4月 1日起向社会公开募集，于 2025年 5月 15日结束本基金的募集工作。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为 570,055,000.00元人民币，折合基金份额 570,055,000.00份；认购资金在募集期间产生的银行利息共计 39,840.00元人民币，折合基金份额39,840.00份,已计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有。 上述净认购金额已于 2025年 5月 20日全额划入基金托管人在中国工商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。认购资金产生的利息将于下一银行季度结息日后划入本基金托管专户。 按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集570,094,840.00份基金份额。 10、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2025年 5月 20日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。 自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2025年 5月 20日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：570,094,840.00份。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2025】510号。 2、上市交易日期：2025年 5月 29日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金场内简称：中证 A500增强 ETF。 5、基金代码：159226。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：570,094,840.00份。 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至 2025年 5月 22日，本基金基金份额持有人户数为 2,424户，平均每户持有的基金份额为 235,187.64份。 （二）持有人结构 截至 2025年 5月 22日，本基金份额持有人结构如下： 个人投资者持有的基金份额为 548,241,321.00份，占基金总份额的 96.17%；构投资者持有的基金份额为 21,853,519.00份，占基金总份额的 3.83%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至 2025年 5月 22日，前十名基金份额持有人的情况如下表：
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：国泰基金管理有限公司 2、法定代表人：周向勇 3、总经理：李昇 4、注册资本：11,000万元人民币 5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基字【1998】5号 7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91310000631834917Y 8、经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。 9、股权结构
公司建立并完善了科学的治理结构。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督； 在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 11、人员情况 截至 2025年 3月 31日，公司正式员工 424人，其中 81.37%（345人）的员工具有硕士及以上学历。 12、信息披露负责人：刘国华 咨询电话：400-888-8688 13、基金管理业务情况 截至 2025年 3月 31日，本基金管理人共管理 275只开放式证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 14、本基金基金经理 梁杏，学士，18年证券基金从业经历。2007年 7月至 2011年 6月在华安基金管理有限公司担任高级区域经理。2011年 7月加入国泰基金，历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016年 6月至 2020年 12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理，2018年 1月至 2019年 4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年 7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2019年 4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2019年 11月起兼任国泰 CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（由国泰 CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来）的基金经理，2020年 1月至 2021年 1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年 8月起兼任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2020年 12月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年 1月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来）的基金经理，2021年 1月至 2022年 2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年 2月至 2022年 2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年 3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年 6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年 7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年 9月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2021年 11月起兼任国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2021年 12月起兼任国泰沪深 300增强策略交易型开放式指数证券投资基金和国泰富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2022年 1月起兼任国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年 6月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年 6月至 2025年 3月任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 5月起兼任国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2016年 6月至 2018年 7月任量化投资部副总监，2018年 7月起任量化投资部总监，2023年 11月起任总经理助理。 刘昉元，硕士研究生，5年证券基金从业经历。曾任职于浙商基金管理有限公司。2022年 7月加入国泰基金，历任量化研究员、基金经理助理。2025年 4月起任国泰中证 2000交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 5月起兼任国泰中证 A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”） 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：廖林 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 2、主要人员情况 截至 2024年 12月，中国工商银行资产托管部共有员工 208人，平均年龄38岁，99%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2024年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442只。自 2003年以来，中国工商银行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 105项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （三）基金验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场二期 25楼 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人：叶凯韵 经办注册会计师：叶凯韵、欧梦溦 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至 2025年 5月 22日的资产负债表（未经审计）如下： 国泰中证A500增强策略交易型开放式指数证券投资基金 2025年5月22日资产负债表 单位：人民币元
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至 2025年 5月 22日，本基金的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 单位：人民币元
1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
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