科创富国 (588940): 富国上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:科创富国 : 富国上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 富国上证科创板 50成份交易型开放式指数 证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人： 富国基金管理有限公司 基金托管人： 中信银行股份有限公司 注册登记机构： 中国证券登记结算有限责任公司 上市地点： 上海证券交易所 上市时间： 2025年 06月 03日 公告日期： 2025年 05月 28日 目录 一、 重要声明与提示 ....................................................................................... 3 二、 基金概览 ................................................................................................... 4 三、 基金的募集与上市交易 ........................................................................... 5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ........................................... 7 五、 基金主要当事人简介 ............................................................................... 9 六、 基金合同摘要 ......................................................................................... 16 七、 基金财务状况 ......................................................................................... 16 八、 投资组合报告 ......................................................................................... 18 九、 重大事件揭示 ......................................................................................... 24 十、 基金管理人承诺 ..................................................................................... 24 十一、 基金托管人承诺 ................................................................................. 24 十二、 备查文件目录 ..................................................................................... 25 附件：基金合同内容摘要 ................................................................................. 26 一、 重要声明与提示 《富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人富国基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中信银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在本基金管理人网站（ www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（及其更新）等法律文件。 投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同时由于本基金是交易型开放式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数值计算出错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险等等。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 二、 基金概览 1. 基金名称：富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金 2. 基金场内简称：科创富国（扩位简称：科创 50ETF富国） 3. 基金代码：588940 4. 截至公告日前两个工作日（即 2025年 05月 26日）基金份额总额：316,420,000.00份 5. 截至公告日前两个工作日（即 2025年 05月 26日）基金份额净值：1.0001元 6. 本次上市交易份额：316,420,000.00份 7. 上市交易的证券交易所：上海证券交易所 8. 上市交易日期：2025年 06月 03日 9. 基金管理人：富国基金管理有限公司 10. 基金托管人：中信银行股份有限公司 11. 申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：渤海证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司 。 基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理人网站上公示。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2024年12月 04日证监许可〔2024〕1762号。 2、基金运作方式：契约型，交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售期限：本基金募集期自 2025年 5月 7日至 2025年 5月 16日。 5、发售价格：人民币 1.00元。 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购 2种方式。 7、发售机构： （1） 发售主协调人 中信证券股份有限公司。 （2） 网下现金认购的直销机构 富国基金管理有限公司。 （3） 网下现金认购的发售代理机构 招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司 （4） 网上现金认购的发售代理机构 具有基金销售业务资格，并经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司认可的证券公司（具体名单可在上海证券交易所网站查询）。 8、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 9、募集资金总额及入账情况 本基金首次募集认购资金及已结息利息合计人民币 316,420,000.00元已于2025年 5月 21日转入托管账户，其中认购资金金额为人民币 316,420,000.00元，已结息利息为人民币 0.00元；有效认购资金产生的未结息利息人民币 20,792.52元将于最近下一个结息日结息后划付。 本基金募集期间的实收资金合计为人民币 316,420,000.00元，折算成基金份额共计 316,420,000.00份，有效认购户数为1,976户(以基金注册登记机构计算并确认的结果为准)。 10、基金备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025年 05月 21日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2025年 05月 21日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：316,420,000.00份 （二）基金上市交易的主要内容 1. 基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2025】121号 2. 上市交易日期：2025年 06月 03日 3. 上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4. 基金场内简称：科创富国（扩位简称：科创 50ETF富国） 5. 基金交易代码：588940 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 本基金管理人自 2025年 06月 03日开始办理本基金的申购和赎回业务。投资者应当在本基金指定的申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的申购赎回代理券商包括：渤海证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司。 本公司可适时增加或调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站公示。 6. 本次上市交易份额：316,420,000.00份 7. 未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一） 持有人户数 截至 2025年 05月 26日，本基金场内份额持有人户数为 1,967户，平均每户持有的基金份额为 160,864.26份。 （二） 持有人结构 截至 2025年 05月 26日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为 34,682,000.00份，占基金总份额的 10.96%；个人投资者持有的基金份额为 281,738,000.00份，占基金总份额的 89.04% （三） 前十名基金份额持有人的情况
五、 基金主要当事人简介 （一） 基金管理人 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196号世纪汇办公楼二座 27-30层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196号世纪汇二座 27-30层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期：1999年 4月 13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联系人：赵瑛 注册资本：5.2亿元人民币 6、设立批准文号：证监基金字【1999】11号 7、工商登记注册的统一社会信用代码：91310000710924515X 8、经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 9、股权结构（截至 2025年 05月 26日）：
公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、北方零售总部、营销管理部、客户服务部、数字金融业务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略，以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模，提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方零售总部、广州分公司、成都分公司，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；数字金融业务部：结合数字经济与互联网发展特征，拟定并落实公司互联网基金销售与服务策略和实施细则，有效推进公司数字金融业务发展；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，开展公开募集基础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 11、人员情况 截止到 2025年 4月 30日，公司有员工 821人，其中 81%以上具有硕士及以上学位。 12、信息披露负责人：赵瑛 电话：021-20361818 13、基金管理业务介绍 截至 2024年 12月 31日，本公司旗下共管理 363只公募基金和多个全国社保基金资产组合、企业年金及特定客户资产管理业务，公募基金资产管理规模超过 10877亿元。 14、本基金基金经理 金泽宇，博士，自 2018年 7月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量研究员、初级定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金经理。 自 2022年 07月起任富国中证 1000交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2022年 11月起任富国中证 1000交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自 2023年 09月起任富国中证 2000交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2023年 12月起任富国创业板中盘 200交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2024年 02月起任富国创业板中盘 200交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2024年 05月起任富国沪深 300交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2024年 05月起任富国中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2024年 07月起任富国中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2024年 09月起任富国沪深 300交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2024年 10月起任富国中证中央企业红利交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2024年 11月起任富国中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2025年 01月起任富国创业板 50交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2025年 01月起任富国上证科创板 50成份指数型证券投资基金基金经理；自 2025年 02月起任富国上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2025年 04月起任富国创业板 50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理；自 2025年 04月起任富国上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理；自 2025年 04月起任富国中证 800自由现金流交易型开放式指数证券投资基金基金经理；自 2025年 05月起任富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理；具有基金从业资格。 （二） 基金托管人 1、基金托管人基本情况 名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”） 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 注册资本：489.35亿元人民币 存续期间：持续经营 批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号 联系人：中信银行资产托管部 联系电话：4006800000 传真：010-85230024 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 中信银行成立于 1987年，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外，为中国经济建设作出了积极贡献。2007年 4月，中信银行实现在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H股同步上市。 中信银行依托中信集团“金融+实业”综合禀赋优势，以全面建设“四有”银行、跨入世界一流银行竞争前列为发展愿景，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，以客户为中心，通过实施“五个领先”银行战略，打造有特色、差异化的中信金融服务模式，向政府与机构客户、企业客户和同业客户提供公司银行业务、投资银行业务、国际业务、交易银行业务、托管业务、金融市场业务等综合金融解决方案；向个人客户提供财富管理业务、个人信贷业务、信用卡业务、私人银行业务、养老金融业务、出国金融业务等多元化金融产品及服务，全方位满足政府与机构、企业、同业及个人客户的综合金融服务需求。 截至 2024年末，中信银行在国内 153个大中城市设有 1,470家营业网点，在境内外下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租赁有限公司、信银理财有限责任公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7家附属机构。其中，中信国际金融控股有限公司子公司中信银行（国际）有限公司在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国内地设有 31家营业网点和 2家商务理财中心。信银（香港）投资有限公司在香港和境内设有 3家子公司。信银理财有限责任公司为中信银行全资理财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度联合发起设立的国内首家独立法人直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1家私人银行中心。 中信银行深刻把握金融工作政治性、人民性，始终在党和国家战略大局中找准金融定位、履行金融职责，坚持做国家战略的忠实践行者、实体经济的有力服务者和金融强国的积极建设者。成立 37年来，中信银行已成为一家总资产规模超 9.5万亿元、员工人数超 6.5万名，具有强大综合实力和品牌竞争力的金融集团。2024年，中信银行在英国 Brand Finance发布的“全球银行品牌价值 500强”榜单中排名第 19位；中信银行一级资本在英国《银行家》杂志“世界 1000家银行排名”中位列 18位。 2、主要人员情况 芦苇先生，中信银行党委副书记、行长。芦先生自 2025年 2月起担任中信银行党委副书记，自 2025年 4月起担任中信银行行长。芦先生曾任中信银行总行营业部（现北京分行）党委委员、总经理助理、副总经理，总行计划财务部（现财务会计部）副总经理（主持工作）、总经理，总行资产负债部总经理等职务；中信银行董事会秘书、董事会秘书（业务总监级）、业务总监、党委委员、副行长，期间先后兼任香港分行筹备组副组长，总行资产负债部总经理，阿尔金银行筹备组副组长、董事，深圳分行党委书记、行长；中信信托有限责任公司党委书记、总经理、副董事长、董事长。此前，芦先生在北京青年实业集团公司工作。 芦先生拥有二十五年中国银行业从业经验，拥有中国、中国香港、澳大利亚注册会计师资格，获澳大利亚迪肯大学专业会计学硕士学位。 谢志斌先生，中信银行党委委员、副行长，分管托管业务。谢先生曾任中国出口信用保险公司党委委员、总经理助理（期间挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司党委委员、纪委书记。此前，谢先生在中国出口信用保险公司历任人力资源部总经理助理、副总经理、总经理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司党委书记，河北省分公司负责人、党委书记、总经理。谢先生毕业于中国人民大学，获经济学博士学位，高级经济师。 杨璋琪先生，中信银行资产托管部总经理，硕士研究生学历。杨先生 2018年1月至 2019年 3月，任中信银行金融同业部副总经理；2015年 5月至 2018年 1月，任中信银行长春分行副行长；2013年 4月至 2015年 5月，任中信银行机构业务部总经理助理；1996年 7月至 2013年 4月，就职于中信银行北京分行（原总行营业部），历任支行行长、投资银行部总经理、贸易金融部总经理。 3、基金托管业务经营情况 2004年 8月 18日，中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则，切实履行托管人职责。 截至 2025年第一季度末，中信银行托管 387只公开募集证券投资基金，以及基金公司、证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，托管总规模达到 16.81万亿元人民币。 （三） 基金验资机构 名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 执行事务合伙人：付建超 联系电话：+86 2161418888 传真：+86 21 63350003 联系人：汪芳、冯适 经办注册会计师：汪芳、冯适 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一） 基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用不从基金资产中支付。 （二） 基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三） 基金资产负债表 富国上证科创板 50成份交易型开放式指数证券投资基金于 2025年 05月 26日资产负债表如下： （除特别注明外，金额单位为人民币元）：
八、 投资组合报告 （一） 报告期末基金资产组合情况
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合 1、 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
2、 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1、 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有股票资产。 2、 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 注：本基金本报告期末未持有积极投资股票。 （四） 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 （五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 （六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 （七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。 （八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 （九） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
2、 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。 （十） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1、 本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场定性和定量的分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控，主要选择流动性好、交易活跃的国债期货合约，以降低交易成本，提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数。（未完）  |