成长科创 (589700): 南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:成长科创 : 南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 上市交易公告书 南方基金管理股份有限公司 二○二五年五月三十日 目录 一、 重要声明与提示 ................................................3二、 基金概览 ......................................................4三、 基金的募集与上市交易 ..........................................5四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ..........................8五、 基金主要当事人简介 ............................................9六、 基金合同摘要 .................................................15七、 基金财务状况 .................................................16八、 基金投资组合 .................................................18九、 重大事件揭示 .................................................22十、 基金管理人承诺 ...............................................23十一、 基金托管人承诺 .............................................24十二、 基金上市推荐人意见 .........................................25十三、 备查文件目录 ...............................................26附件：基金合同摘要 ................................................27一、 重要声明与提示 《南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者阅读2025年4月23日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上的《南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》和《南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金 2、基金二级市场交易简称：科创成长ETF南方；成长科创 3、证券代码：589700 4、基金申购、赎回简称：成长科创 5、截至公告日前两个工作日即2025年5月28日基金份额总额：374,291,000.00份6、截至公告日前两个工作日即2025年5月28日基金份额净值：1.0000元7、本次上市交易份额：374,291,000.00份 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 9、上市交易日期：2025年6月5日 10、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 11、基金托管人：中国银行股份有限公司 12、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司13、上市推荐人：长江证券股份有限公司 14、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“国泰君安”）、中泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“海通”）、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、华创证券有限责任公司（排名不分先后） 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会2024年11月14日证监许可〔2024〕1584号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2025年5月6日至2025年5月16日。其中，网下现金发售的日期为2025年5月6日至2025年5月16日，网上现金发售的日期为2025年5月6日至2025年5月16日。 5、发售价格：人民币1.00元。 6、发售期限：网下现金认购9个工作日，网上现金认购9个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购2种方式。 8、发售机构： （1）网下现金销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司直销柜台 2）发售代理机构：中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、国新证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（排名不分先后） （2）网上现金销售机构：网上现金发售通过具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位办理，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （二）基金合同生效 本基金的发售已获中国证监会2024年11月14日证监许可〔2024〕1584号文注册，自2025年5月6日起公开募集，截至2025年5月16日，基金募集工作已顺利结束。经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为374,291,000.00元人民币，折合基金份额374,291,000.00份；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资人基金份额。募集资金已于2025年5月21日划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为5,033户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集的基金份额共计374,291,000.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。 其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年5月21日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2025]125号2、上市交易日期：2025年6月5日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称：科创成长ETF南方；成长科创 5、证券代码：589700 投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易6、基金申购、赎回简称：成长科创 7、本基金管理人自2025年6月5日开始办理本基金的申购、赎回业务。投资人应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的一级交易商包括：华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“国泰君安”）、中泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“海通”）、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、华创证券有限责任公司。 上述排名不分先后。基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 8、本次上市交易份额：374,291,000.00份 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2025年5月28日，本基金份额持有人户数为5,033户，平均每户持有的基金份额为74,367.38份。 （二）持有人结构 截至2025年5月28日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为13,417,000.00份，占基金总份额3.58%；个人投资者持有的基金份额为360,874,000.00份，占基金总份额的96.42%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2025年5月28日，前十名基金份额持有人情况如下表。
（一）基金管理人 1、名称：南方基金管理股份有限公司 2、法定代表人：周易 3、总裁：杨小松 4、注册资本：3.6172亿元人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 10、内部组织结构及职能： 公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下： 其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
11、人员情况： 截至2025年3月，我公司共有员工1025人，博士28人、硕士836人、本科155人、其他6人。 12、信息披露负责人：鲍文革 咨询电话：400-889-8899 13、基金管理业务情况简介： 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。 14、本基金基金经理简介 杨恺宁先生，约翰霍普金斯大学金融数学专业硕士，具有基金从业资格。2018年2月加入南方基金，任指数投资部研究员；2022年12月12日至2024年11月4日，任南方房地产ETF、南方创业板ETF、南方恒生香港上市生物科技ETF（QDII）基金经理助理；2023年10月23日至2024年11月4日，任南方中证通信服务ETF基金经理助理；2024年11月4日至今，任南方中证沪深港黄金产业股票指数发起基金经理；2024年12月30日至今，任南方上证180ETF基金经理；2025年1月20日至今，任南方上证180ETF发起联接（原：南方上证180指数发起）基金经理；2025年2月26日至今，任南方上证科创板综合ETF基金经理；2025年4月8日至今，任南方上证科创板综合ETF联接基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2、主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 3、托管业务经营情况 截至2024年12月31日，中国银行已托管1125只证券投资基金，其中境内基金1059只，QDII基金66只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （三）上市推荐人 公司名称：长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：刘正斌 联系电话：027-65795910 （四）一级交易商 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“国泰君安”）、中泰证券股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司（原“海通”）、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、民生证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、国联民生证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、华创证券有限责任公司（排名不分先后）。 （五）验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 执行事务合伙人：付建超 联系人：汪芳 联系电话：+86 21 61412431 传真：+86 21 63350177 经办注册会计师：汪芳、陈思雨 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取认购费。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2025年5月28日资产负债表如下（未经审计）：
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