创业板新能源ETF国泰 (159387): 国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:创业板新能源ETF国泰 : 国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025年 6月 10日 公告日期：2025年 6月 5日 目录 一、 重要声明与提示 ......................................................................................................... 1 二、 基金概览 ...................................................................................................................... 2 三、 基金的募集与上市交易 ............................................................................................ 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ............................................................ 7 五、基金主要当事人简介 ................................................................................................... 8 六、基金合同摘要 .............................................................................................................. 14 七、基金财务状况 .............................................................................................................. 15 八、基金投资组合 .............................................................................................................. 17 九、重大事项揭示 .............................................................................................................. 21 十、基金管理人承诺 .......................................................................................................... 22 十一、基金托管人承诺 ..................................................................................................... 23 十二、备查文件目录 .......................................................................................................... 24 附件：基金合同内容摘要 ................................................................................................. 25 一、 重要声明与提示 国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人广发证券股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅 2025年 5月 8日发布在本基金管理人网站（www.gtfund.com）上的《国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、 基金概览 1、基金名称：国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金。 2、基金场内简称：创业板新能源 ETF国泰。 3、基金代码：159387。 4、2025年 6月 3日基金份额总额：330,594,824.00份。 5、2025年 6月 3日基金份额净值：0.9992元。 6、本次上市交易的基金份额总额：330,594,824.00份。 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 8、上市交易日期：2025年 6月 10日。 9、基金管理人：国泰基金管理有限公司。 10、基金托管人：广发证券股份有限公司。 11、基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。 12、申购赎回代理券商： 渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰海通证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万和证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、甬兴证券有限公司、长城国瑞证券有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 基金管理人可依据实际情况调整申购赎回代理券商，并在基金管理人网站或相关公告列示。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和注册文号：中国证券监督管理委员会证监许可【2024】1670号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金自 2025年 5月 12日至 2025年 5月 23日公开发售。 5、发售价格：1.00元人民币。 6、发售方式：网上现金认购和网下现金认购 2种方式。 7、发售机构： （1）直销机构 本基金网下现金发售直销机构：国泰基金管理有限公司直销柜台。 （2）代销机构 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、诚通证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联民生证券、国融证券、国盛证券、国泰海通证券、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、申万宏源西部证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）等。 本基金网下现金发售代理机构：中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、广发证券股份有限公司。 8、验资机构：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）。 9、募集资金总额及入账情况 本基金自 2025年 5月 12日起向社会公开募集，于 2025年 5月 23日结束本基金的募集工作。经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为 330,577,000.00元人民币，折合基金份额 330,577,000.00份；认购资金在募集期间产生的银行利息共计 17,824.00元人民币，折合基金份额17,824.00份,已计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有。上述净认购金额已于 2025年 5月 28日全额划入基金托管人在交通银行股份有限公司开立的本基金托管账户。认购资金产生的利息将于下一银行季度结息日后划入本基金托管专户。 按照每份基金份额面值人民币 1.00元计算，本基金募集期间含本息共募集330,594,824.00份基金份额。 10、募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2025年 5月 28日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 11、基金合同生效日：2025年 5月 28日。 12、基金合同生效日的基金份额总额：330,594,824.00份。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2025】541号。 2、上市交易日期：2025年 6月 10日。 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。 4、基金场内简称：创业板新能源 ETF国泰。 5、基金代码：159387。 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 6、本次上市交易份额：330,594,824.00份。 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金净值的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至 2025年 6月 3日，本基金基金份额持有人户数为 2,426户，平均每户持有的基金份额为 136,271.57份。 （二）持有人结构 截至 2025年 6月 3日，本基金份额持有人结构如下： 个人投资者持有的基金份额为 311,809,819.00份，占基金总份额的 94.32%；构投资者持有的基金份额为 18,785,005.00份，占基金总份额的 5.68%。 （三）前十名基金份额持有人的情况 截至 2025年 6月 3日，前十名基金份额持有人的情况如下表：
（一）基金管理人 1、名称：国泰基金管理有限公司 2、法定代表人：周向勇 3、总经理：李昇 4、注册资本：11,000万元人民币 5、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室 6、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基字【1998】5号 7、工商登记注册的营业执照统一社会信用代码：91310000631834917Y 8、经营范围：基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。 9、股权结构
公司建立并完善了科学的治理结构。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督； 在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； 公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； 公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 11、人员情况 截至 2025年 3月 31日，公司正式员工 424人，其中 81.37%（345人）的员工具有硕士及以上学历。 12、信息披露负责人：李昇 咨询电话：400-888-8688 13、基金管理业务情况 截至 2025年 3月 31日，本基金管理人共管理 275只开放式证券投资基金。 另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年 11月 19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 14、本基金基金经理 麻绎文，硕士研究生，5年证券基金从业经历。2020年 6月加入国泰基金，历任助理量化研究员、量化研究员、基金经理助理。2023年 8月起兼任国泰中证有色金属交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证有色金属矿业主题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年 9月起兼任国泰中证 2000交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年 10月起兼任国泰中证全指集成电路交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2023年 11月起兼任国泰上证科创板 100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2024年 4月起兼任国泰中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2024年 7月起兼任国泰中证港股通高股息投资交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2024年 9月起兼任国泰沪深 300增强策略交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理，2024年 12月起兼任国泰创业板 50交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 2月起兼任国泰富时中国 A股自由现金流聚焦交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 3月起兼任国泰上证科创板综合交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金和国泰创业板人工智能交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 4月起兼任国泰创业板医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，2025年 5月起兼任国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人情况 （1）基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人：林传辉 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,605,845,511元 存续期间：长期 联系人：罗琦 联系电话：020-66338888 广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010年和 2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，1776.HK）。截至 2024年 12月 31日，公司共设立证券营业部 330家。 广发证券具有完备的业务体系、均衡的业务结构，突出的核心竞争力。拥有投资银行、财富管理、交易及机构和投资管理四大业务板块，具备全业务牌照。 公司锻造综合金融服务实力，主要经营指标连续多年稳居中国券商前列，在多项核心业务领域中形成了领先优势，研究、资产管理、财富管理等位居前列。截至2024年 12月 31日，集团总资产 7,587.45亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为 1,476.02亿元，2024年营业收入为 271.99亿元，营业利润为 114.68亿元，归属于上市公司股东的净利润为 96.37亿元。 （2）主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。刘洋先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业从业人员队伍。 （3）基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。截至 2024年 12月 31日，广发证券托管的公开募集证券投资基金共 75只。 2、基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 广发证券开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： （1）合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 （2）全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 （3）制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 （4）独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风险进行管理。 （5）持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务账户管理规定》、《广发证券资产托管产品估值核算管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、《广发证券资产托管部业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管部从业人员管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备金管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管理等全部业务环节。 3、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定以及基金合同、基金托管协议相关约定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规规定或基金合同、基金托管协议相关约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 （三）基金验资机构 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东长安街 1号东方广场东二办公楼八层 办公地址：上海市静安区南京西路 1266号恒隆广场二期 25楼 执行事务合伙人：邹俊 联系电话：021-22122888 传真：021-62881889 联系人：叶凯韵 经办注册会计师：叶凯韵、欧梦溦 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金截至 2025年 6月 3日的资产负债表（未经审计）如下： 国泰创业板新能源交易型开放式指数证券投资基金 2025年6月3日资产负债表 单位：人民币元
应付赎回款
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至 2025年 6月 3日，本基金的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 单位：人民币元
1、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 2、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
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