扬电科技(301012):北京市中伦律师事务所关于江苏扬电科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书
北京市中伦律师事务所 关于江苏扬电科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二五年六月 北京市中伦律师事务所 关于江苏扬电科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：江苏扬电科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为江苏扬电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等有关法律、法规、规范性文件及《江苏扬电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集程序、召开程序 （一）本次股东大会的召集程序 1、2025年 5月 20日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于召开公司 2025年第一次临时股东大会的议案》。 2、根据公司第二届董事会第二十四次会议决议，2025年 5月 22日，公司在中国证监会指定信息披露媒体以公告形式刊登了《江苏扬电科技股份有限公司关于召开 2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”）。 《股东大会通知》载明了本次股东大会的召开时间、地点、议案、会议召开方式、会议出席对象、会议登记事项等内容。公司已按照有关规定对议案内容进行了披露。 据此，本所律师认为，本次股东大会的召集程序符合《公司法》《股东会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本次股东大会由公司董事会召集，召集人的资格合法、有效。 （二）本次股东大会的召开程序 1、本次股东大会现场会议于 2025年 6月 9日（星期一）下午 15:30在江苏省泰州姜堰经济开发区天目路 690号公司会议室召开。董事长程俊明先生主持召开本次股东大会。有关本次股东大会的议案及资料均已提交出席会议的股东及股东代理人。 交易所交易系统投票平台进行投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票平台的具体时间为股东大会召开当日的 9:15～15:00。 据此，本所律师认为本次股东大会的召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 二、出席本次股东大会人员、召集人的资格 （一）股东及股东代理人 本次股东大会的股权登记日为 2025年 6月 3日。经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 2名，代表股份 54,321,610股，占公司有表决权股份总数（已扣除公司回购专用账户中股份数量，下同）的 27.5800%。经核查，上述股东均为股权登记日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东。 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共 106名，代表股份 792,256股，占公司有表决权股份总数的0.4022%。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代理人合计 108名，代表有表决权的公司股份数 55,113,866股，占公司有表决权股份总数的 27.9822%。 （二）董事、监事、高级管理人员及其他人员 董事长程俊明主持本次股东大会。公司董事、监事、高级管理人员通过现场或通讯方式出席、列席本次股东大会，本所见证律师现场见证本次股东大会。 （三）本次股东大会由公司董事会召集。 符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 三、本次股东大会的表决程序及表决结果 （一）经见证，本次股东大会所审议的议案与公司相关公告所述内容相符，本次股东大会没有对相关公告中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行清点、监票和计票。 （二）经核查，公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。 （三）本次股东大会审议的议案对中小投资者单独计票。 （四）经验证，本次股东大会投票表决结束后，通过合并统计现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了下列议案： 1、《关于修订<公司章程>及配套议事规则的议案》 1.01、《关于修订<公司章程>的议案》 同意 54,942,926股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6898%；反对 150,040股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2722%；弃权20,900股（其中，因未投票默认弃权 4,000股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0379%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,434,926股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 89.3553%；反对 150,040股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 9.3432%；弃权 20,900股（其中，因未投票默认弃权 4,000股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.3015%。 审议结果：该议案为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。 1.02、《关于修订<股东会议事规则>的议案》 同意 54,940,838股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6861%；反对 150,628股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2733%；弃权22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0406%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,432,838股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 89.2253%；反对 150,628股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 9.3799%；弃权 22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.3949%。 审议结果：该议案为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。 1.03、《关于修订<董事会议事规则>的议案》 同意 54,940,838股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6861%；反对 150,628，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2733%；弃权 22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0406%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,432,838股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 89.2253%；反对 150,628股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 9.3799%；弃权 22,400股（其中，因未投票默认弃权 5,500股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.3949%。 审议结果：该议案为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。 2、《关于修订公司部分治理制度的议案》 2.01、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 同意 54,956,546股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.7146%；反对 132,120股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2397%；弃权25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0457%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,448,546股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 90.2034%；反对 132,120股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 8.2273%；弃权 25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.5692%。 审议结果：该议案经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。 2.02、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》 同意 54,955,958股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.7135%；反对 132,708股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2408%；弃权25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0457%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,447,958股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 90.1668%；反对 132,708股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 8.2640%；弃权 25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.5692%。 审议结果：该议案经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。 2.03、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 同意 54,942,546股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6892%；反对 146,120股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2651%；弃权25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0457%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,434,546股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 89.3316%；反对 146,120股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 9.0991%；弃权 25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.5692%。 审议结果：该议案经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。 2.04、《关于修订<重大投资管理制度>的议案》 同意 54,960,466股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.7217%；反对 128,200股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.2326%；弃权25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0457%。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 1,452,466股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 90.4475%；反对 128,200股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 7.9832%；弃权 25,200股（其中，因未投票默认弃权 8,300股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的 1.5692%。 审议结果：该议案经出席本次会议的股东及股东委托代理人所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。 3、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》 本议案采用累积投票制，对提名的董事会非独立董事候选人分别进行表决。 经查验，表决结果为： 3.01、选举王玉楹先生为第三届董事会非独立董事 同意 54,321,635股。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 813,635股。 审议结果：该议案获审议通过。 3.02、选举杨萍女士为第三届董事会非独立董事 同意 54,339,647股。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 831,647股。 审议结果：该议案获审议通过。 4、《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》 本议案采用累积投票制，对提名的董事会独立董事候选人分别进行表决。经查验，表决结果为： 4.01、选举郭民先生为第三届董事会独立董事 同意 54,321,639股。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 813,639股。 审议结果：该议案获审议通过。 4.02、选举杜朝运先生为第三届董事会独立董事 同意 54,321,634股。 其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果：同意 813,634股。 审议结果：该议案获审议通过。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，表决结果合法、有效。 本法律意见书一式贰份，经见证律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市中伦律师事务所关于江苏扬电科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 北京市中伦律师事务所（盖章） 负责人： 经办律师： 张学兵 汤士永 经办律师： 聂翰林 年 月 日 中财网
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