海阳科技(603382):海阳科技首次公开发行股票主板上市公告书

时间：2025年06月10日 22:06:08 中财网

原标题:海阳科技:海阳科技首次公开发行股票主板上市公告书

股票简称：海阳科技 股票代码：603382 海阳科技股份有限公司 Haiyang Technology Co., Ltd. （住所：泰州市海阳西路 122号） 首次公开发行股票主板上市公告书 保荐人（主承销商） （北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层）


二〇二五年六月十一日
特别提示
海阳科技股份有限公司（以下简称“海阳科技”、“发行人”、“本公司”或“公司”）股票将于 2025年 6月 12日在上海证券交易所主板上市。

本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

本上市公告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不等的情况，均为四舍五入尾差所致。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明
本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书中的相同。

本上市公告书中所引用数据，如合计数与各分项数直接相加之和存在差异，或小数点后尾数与原始数据存在差异，系由精确位数不同或四舍五入形成。

二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体如下： （一）涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订），主板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为10%。公司股票上市初期存在交易价格大幅波动的风险。投资者在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规和交易所业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，避免因盲目炒作遭受难以承受的损失。

（二）流通股数量较少带来的股票交易风险
上市初期，原始股股东的股份锁定期为自上市之日起36个月或12个月，战略配售投资者本次获配股票的限售期为自上市之日起18个月或12个月，网下限售股锁定期为自上市之日起6个月。本次发行后总股本为18,125.1368万股，其中本次新股上市初期的无限售流通股数量为3,552.0860万股，占本次发行后总股本的比例为19.60%。公司上市初期流通股数量相对较少，存在流动性不足的风险。

（三）市盈率与同行业平均水平的比较情况
本次发行价格为 11.50元/股，此发行价格对应的市盈率为：
（1）9.43倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）9.52倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （3）12.57倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； （4）12.69倍（每股收益按照2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）； 根据中国上市公司协会发布的《上市公司行业统计分类指引》（2023年），公司所处行业为“化学原料和化学制品制造业（C26）”。截至 2025年 5月 28日（T-3日），中证指数有限公司发布的该行业最近一个月平均静态市盈率为 23.65倍。

主营业务与发行人相近的可比上市公司估值水平具体情况如下：

证券代码	证券简称	T-3日股 票收盘价 （元/股）	2024年扣 非前 EPS （元/股）	2024年扣 非后 EPS （元/股）	2024年静态 市盈率（扣 非前）（倍）	2024年静态 市盈率（扣 非后）（倍）
605166.SH	聚合顺	11.81	0.9542	0.9250	12.38	12.77
000782.SZ	恒申新材	4.96	-0.1023	-0.0615	-48.48	-80.65
002206.SZ	海利得	5.31	0.3533	0.3442	15.03	15.43
000677.SZ	恒天海龙	6.29	0.0508	0.0496	123.82	126.81
603055.SH	台华新材	9.73	0.8151	0.6692	11.94	14.54
601113.SH	华鼎股份	4.02	0.4426	0.3206	9.08	12.54
算术平均值（剔除异常值）	12.11	13.82

数据来源：iFinD，数据截至 2025年 5月 28日（T-3日）；
注 1：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成；
注 2：2024年扣非前/后 EPS=2024年扣除非经常性损益前/后归属于母公司净利润/T-3日总股本； 注 3：恒申新材 2024年市盈率为负值和恒天海龙 2024年市盈率为极值，均予以剔除。

本次发行价格 11.50元/股对应的发行人 2024年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后静态市盈率为 12.69倍，低于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最近一个月平均静态市盈率 23.65倍，低于同行业可比公司 2024年扣除非经常性损益后的平均静态市盈率 13.82倍，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险
主板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

三、重大事项提示
公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第三节 风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大风险和重要事项：
（一）宏观经济波动的风险
公司主要产品为尼龙 6切片、尼龙 6丝线、帘子布。其中尼龙 6切片是尼龙工业中链接化工原料和下游应用的中间体，广泛应用于纺织、汽车、电子、薄膜等多个领域，对应的下游市场涉及民用纺丝、工业纺丝、电子元器件、汽车工业等多个终端行业；帘子布主要应用于车辆轮胎。公司经营业绩、财务状况和发展前景受国内外宏观经济形势、经济政策和产业结构调整的影响较大。宏观经济的波动会影响客户需求，供需平衡变化进而影响公司的盈利水平和财务状况。

（二）公司经营业绩下降的风险
报告期内，公司营业收入呈现持续增长态势，分别为 406,715.70万元、411,275.47万元和 554,240.53万元，营业利润分别为 19,972.91万元、16,569.95万元和 19,665.45万元， 2023年营业利润较上年同期下滑 17.04%，2024年营业利润同比上年同期增长 18.68%。

尼龙 6切片的行业发展受到原料己内酰胺供应、切片行业竞争和下游应用等多重因素影响，帘子布行业受上游切片及工业丝材料价格及下游需求的影响。报告期内虽然通过工艺改进、产品质量提升、新产品开发等优势使公司营业收入保持增长，但营业利润存在一定波动，随着外部环境诸如国际贸易争端、国际局部政治军事冲突加剧、全球经济或国内经济放缓等的变化，产业下游领域因此而受较大影响，从而引起行业需求波动、行业竞争加剧，公司存在着营业收入和营业利润下降的风险，极端情况下存在营业利润下滑 50%甚至亏损的风险。

（三）原材料价格波动的风险
公司尼龙 6系列产品生产所需的主要原材料为己内酰胺，公司涤纶帘子布产品生产所需的主要原材料为涤纶丝，属石油化工、煤化工衍生品，己内酰胺、涤纶丝价格受国家产业政策、市场供需变化、石油价格变化等多种因素的影响。报告期内，直接材料占公司主营业务成本的比重在 80%以上，公司采取以销定产、按订单组织原材料采购和生产的经营模式，同时销售定价按照成本加成的方式定价，理论上己内酰胺、涤纶丝原材料的价格波动可以及时传导到下游客户，原材料价格的小幅波动不会影响到企业的生产经营，但是如果己内酰胺、涤纶丝价格发生大幅波动，公司产品的毛利率以及下游客户的需求可能会发生变化，从而导致公司的库存、采购管理、产品的市场价格调整不能有效降低或消化原材料价格波动影响，将对公司的生产经营产生不利影响。同时，如受市场供需变化、行业竞争格局、客户结构等因素影响，原材料价格波动未能及时传导至产品的销售价格，从而导致产品销售价格与原材料采购价格之间价差减少，将对公司盈利能力造成不利影响。


第二节 股票上市情况
一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订》（以下简称“《股票上市规则》”）等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第1号——证券上市公告书内容与格式》（2025年3月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。

（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2025年3月26日，中国证监会印发《关于同意海阳科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕607号）批复，具体如下： “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司A股股票上市已经上海证券交易所《关于海阳科技股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》（上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕135号）同意。本公司股本为18,125.1368万股（每股面值1.00元），其中3,552.0860万股于2025年6月12日起上市交易，证券简称为“海阳科技”，证券代码为“603382”。

二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所主板
（二）上市时间：2025年6月12日
（三）股票简称：海阳科技；扩位简称：海阳科技
（四）股票代码：603382
（五）本次公开发行后的总股本：18,125.1368万股
（六）本次公开发行的股票数量：4,531.29万股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：3,552.0860万股 （八）本次上市的有流通限制或者限售安排的股票数量：14,573.0508万股 （九）参与战略配售的投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量：本次公开发行最终战略配售发行数量为906.2580万股，具体情况请详见本上市公告书之“第三节公司及实际控制人、股东情况”之“七、本次发行战略配售情况”。

（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”之（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺。

（十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：详见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”之（一）本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺。

（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、参与战略配售的投资者：与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业广州工控混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）、浙江富浙战配股权投资合伙企业（有限合伙）本次获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起18个月；具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业中国保险投资基金（有限合伙）本次获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起18个月；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划华泰海阳科技家园1号员工持股集合资产管理计划（以下简称“华泰资管计划”）本次获配股票限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起12个月。

2、本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人股票首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为72.9460万股，约占最终网下发行总量的10.06%，约占本次公开发行股票总量1.61%。网下无限售部分最终发行数量为652.0360万股。

（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐人：东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐人”或“保荐人（主承销商）”）
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
公司结合企业自身规模、经营情况、盈利情况等因素综合考量，选择《股票上市规则》第3.1.2条的第一项上市标准：最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于2亿元，最近一年净利润不低于1亿元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于2亿元或营业收入累计不低于15亿元。

（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
根据中汇会计师事务所出具的审计报告，2022年至2024年，发行人归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后孰低）分别为14,982.42万元、12,053.30万元和16,424.38万元，合计为43,460.10万元。2022年至2024年，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为21,652.44万元、33,785.53万元和19,713.36万元，合计为75,151.33万元；2022年至2024年，发行人营业收入分别为406,715.70万元、411,275.47万元和554,240.53万元，合计为1,372,231.70万元。

综上所述，本公司财务指标符合上市规则规定的标准。

第三节 公司及实际控制人、股东情况
一、发行人基本情况

中文名称	海阳科技股份有限公司
英文名称	Haiyang Technology Co., Ltd.
本次发行前注册资 本	13,593.8468万人民币
法定代表人	陆信才
成立日期	1979-11-05
整体变更日期	2020-01-01
住所	泰州市海阳西路 122号
经营范围	研发、制造、销售有机化学品、化纤原辅材料（已内酰胺切片、丝、 线）、锦纶帘子布、涤纶帘子布、塑料制品（以上产品均不含危险品）； 仓储服务（不含危险品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 （国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；提供技术服 务、技术咨询、技术转让；有形动产租赁、不动产租赁。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务	公司系国内从事尼龙 6系列产品研发、生产和销售。公司的主要产品 为尼龙 6切片、尼龙 6丝线和帘子布，其中帘子布分为尼龙 6帘子布、 涤纶帘子布和尼龙 66帘子布。
所属行业	化学原料和化学制品制造业（C26）
邮政编码	225300
电话	0523-86559771
传真	0523-86558656
互联网网址	www.pa6.com.cn
电子信箱	[email protected]
负责信息披露和投 资者关系的部门	董事会办公室
信息披露负责人	王伟
信息披露负责人电 话	0523-86559016

二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东和实际控制人的基本情况
1、控股股东
公司不存在单一股东所持股份超过公司股本总额 50%的情形，公司单一股东也未满足“依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响”的条件。因此，根据《公司法》等相关规定，发行人无控股股东。

2、实际控制人
陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明及茆太如为发行人的共同实际控制人。具体依据如下：
（1）本次发行前，陆信才直接持有发行人 8.44%的股份，并通过赣州诚友控制发行人 12.34%的股份；陈建新、沈家广、季士标、吉增明及茆太如等五人合计直接持有发行人 24.26%的股份，上述六人合计控制发行人 45.05%的股份。

由于发行人股权分布较为分散，其他股东持股比例不高且相互之间不存在一致行动关系或其他关联关系，上述六人合计所持股份数量和比例能够对发行人股东大会决议产生重大影响，从而控制发行人的重大决策。

（2）报告期初至 2023年 4月 15日，发行人的董事会由陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明、梅震、李清组成，除梅震、李清外的其他董事均由发行人共同实际控制人担任；2023年 4月 15日至今，发行人董事会由陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明、梅震、张博明、汪晓东、林秉风担任，除梅震及三名独立董事外的其他董事均由发行人共同实际控制人担任。发行人设立至今，陆信才任发行人董事长；陈建新任发行人董事兼总经理；沈家广、吉增明任发行人董事兼副总经理；季士标任发行人董事、副总经理兼财务总监；茆太如任发行人总经理助理，发行人共同实际控制人对发行人的重大经营决策事项及日常管理事项拥有支配、管理的权利。

（3）根据发行人工商登记资料、股东大会决议文件、董事会决议文件及实际控制人的说明，报告期内陆信才、沈家广、陈建新、吉增明、季士标及茆太如在发行人的股东大会及董事会上均保持一致行动，六人在对发行人的经营和管理过程中均实行一致行动。

（4）为巩固对发行人的控制权，2019年 10月 28日，陆信才（甲方）、陈建新（乙方）、沈家广（丙方）、季士标（丁方）、吉增明（戊方）及茆太如（己方）签署了《一致行动人协议》（有效期五年）。为进一步明确股份公司设立后公司重大经营事项的决策机制，各方于 2023年 4月提前续签了《一致行动人协议》，续签后的《一致行动协议》主要约定如下：
①各方在行使董事会提案权、表决权时保持一致行动
A.甲、乙、丙、丁、戊方拟向公司董事会提出议案时，须与其他各方进行充分沟通协商，在就提出议案达成一致意见后，须由五方共同向公司董事会提出议案。甲、乙、丙、丁、戊方均不得单独或联合他人向董事会提出未经过协议五方充分协商并达成一致意见的提案。如果经充分沟通协商，各方仍不能达成一致意见，应以陆信才的意见共同向公司董事会提出议案。

B.甲、乙、丙、丁、戊方应当在公司每次董事会召开前，对该次董事会审议事项充分协商并达成一致意见后进行投票。若协议五方未能或者经过协商仍然无法就董事会审议事项达成一致意见的，则各方一致同意无条件依据陆信才所持意见，对董事会审议事项进行投票。

②在行使股东大会提案权、表决权时保持一致行动
A.甲、乙、丙、丁、戊、己方拟向公司股东大会提出议案时，须与其他各方进行充分沟通协商，在就提出议案达成一致意见后，须由六方共同向公司股东大会提出议案。各方均不得单独或联合他人向股东大会提出未经过协议六方充分协商并达成一致意见的提案。如果经充分沟通协商，各方仍不能达成一致意见，应以陆信才的意见共同向公司股东大会提出议案。

B.协议六方应当在公司每次股东大会会议召开前，对该次股东大会会议审议事项充分协商并达成一致意见后进行投票。若协议六方未能或者经过协商仍然无法就股东大会会议审议事项达成一致意见的，则各方一致同意无条件依据陆信才所持意见，对股东大会会议审议事项进行投票。

③协议自各方签署之日起生效，有效期至公司首次公开发行股票并上市后60个月止。

综上，陆信才、沈家广、陈建新、吉增明、季士标及茆太如为发行人的共同实际控制人。

陆信才先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码 320112195204******。

陈建新先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码321020196501******。

沈家广先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码320705196408******。

吉增明先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码321082197301******。

季士标先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码 320112195211******。

茆太如女士，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码321020196606******。

（二）本次上市前与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
本次发行后、上市前，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系 图如下：
陆信才、陈建新、沈家广、季士标、吉增明、茆太如36.75%

		华泰海阳科技家园 1 号员工持股集合资产 管理计划

海阳科技
三、发行人董事、高级管理人员及其持有公司股票和债券情况

序 号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持股 数量 （股）	间接持股 数量 （股）	合计持股 数量 （股）	占发行前 总股本持 股比例	持有债 券情况	限售 期限
1	陆信才	董事长	2023.4.15- 2026.4.14	11,473,612	2,918,102	14,391,714	10.59%	无	自上市 之日起 36个月
2	陈建新	董事、总经 理	2023.4.15- 2026.4.14	10,958,978	1,739,717	12,698,695	9.34%	无	自上市 之日起 36个月
3	沈家广	董事、副总 经理	2023.4.15- 2026.4.14	8,129,178	1,627,472	9,756,650	7.18%	无	自上市 之日起 36个月
4	季士标	董事、副总 经理兼财 务总监	2023.4.15- 2026.4.14	6,848,983	1,346,887	8,195,870	6.03%	无	自上市 之日起 36个月
5	吉增明	董事、副总 经理	2023.4.15- 2026.4.14	5,139,756	954,056	6,093,812	4.48%	无	自上市 之日起 36个月
6	梅震	董事	2023.4.15- 2026.4.14	-	-	-	-	无	-
7	汪晓东	独立董事	2023.4.15- 2026.4.14	-	-	-	-	无	-
8	张博明	独立董事	2023.4.15- 2026.4.14	-	-	-	-	无	-
9	林秉风	独立董事	2023.4.15- 2026.4.14	-	-	-	-	无	-
10	王苏凤	监事会主 席	2023.4.15- 2026.4.14	3,509,579	561,225	4,070,804	2.99%	无	直接持 股 12个 月；间接 持股 36 个月
11	郑征	监事	2023.4.15- 2026.4.14	-	499,282	499,282	0.37%	无	12个月
12	刘荣喜	监事	2023.4.15- 2026.4.14	749,330	168,368	917,698	0.68%	无	直接持 股 12个 月；间接 持股 36 个月
序 号	姓名	职务	任职起止 日期	直接持股 数量 （股）	间接持股 数量 （股）	合计持股 数量 （股）	占发行前 总股本持 股比例	持有债 券情况	限售 期限
13	李筛华	职工监事	2023.4.15- 2026.4.14	236,590	56,123	292,713	0.22%	无	直接持 股 12个 月；间接 持股 36 个月
14	孔令根	职工监事	2023.4.15- 2026.4.14	556,181	56,096	612,277	0.45%	无	直接持 股 12个 月；间接 持股 36 个月
15	王伟	董事会秘 书	2023.4.15- 2026.4.14	931,949	392,831	1,324,780	0.97%	无	直接持 股部分 自上市 之日起 12个 月；间接 持股部 分自上 市之日 起 36个
16	封其都	总工程师	2023.4.15- 2026.4.14	-	-	-	-	无	-
17	茆太如	总经理助 理	2023.4.15- 2026.4.14	1,903,669	505,076	2,408,745	1.77%	无	自上市 之日起 36个月

四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划及相关安排 截至本上市公告书签署日，公司通过员工持股平台赣州诚友和赣州锦泽对员工实施股权激励。除此之外，公司及子公司不存在已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排。

（一）员工持股平台的人员构成
1、赣州诚友投资中心（有限合伙）
截至本上市公告书签署日，赣州诚友投资中心（有限合伙）的基本情况如下：

企业名称	赣州诚友投资中心（有限合伙）
成立日期	2017-04-07
注册资本	3,105.00万元
实收资本	3,105.00万元
注册地和生产经营地址	江西省赣州市章贡区新赣州大道 18号阳明国际中心 2号楼 1304-181室
执行事务合伙人	陆信才
经营范围	股权投资、实业投资、投资管理、投资咨询、信息服务、经济 信息咨询
与发行人主营业务的关系	员工持股平台，与发行人主营业务无相关性

截至本上市公告书签署日，赣州诚友投资中心（有限合伙）主要合伙人构成情况如下：

序号	股东名称	合伙类型	合伙份额（万元）	持股比例（%）	在发行人任职情况
1	陆信才	普通合伙人	539.97	17.3903	董事长
2	陈建新	有限合伙人	321.92	10.3678	董事、总经理
3	沈家广	有限合伙人	301.15	9.6989	董事、副总经理
4	季士标	有限合伙人	249.23	8.0267	董事、副总经理、 财务总监
5	吉增明	有限合伙人	176.54	5.6857	董事、副总经理
6	王苏凤	有限合伙人	103.85	3.3446	监事会主席
7	茆太如	有限合伙人	93.46	3.0100	总经理助理
8	王伟	有限合伙人	72.69	2.3411	董事会秘书
9	乔瑞明	有限合伙人	62.31	2.0068	已退休员工
10	陈阳	有限合伙人	62.31	2.0068	员工
11	何玉俊	有限合伙人	62.31	2.0068	已离职员工
12	王琳	有限合伙人	62.31	2.0068	员工
13	沙国培	有限合伙人	62.31	2.0068	员工
14	丁明	有限合伙人	62.31	2.0068	员工
15	徐凯	有限合伙人	51.93	1.6725	员工
16	夏桦	有限合伙人	41.54	1.3378	员工
17	丁锋	有限合伙人	41.54	1.3378	员工
18	冯金焕	有限合伙人	41.54	1.3378	已离职员工
19	刘荣喜	有限合伙人	31.16	1.0035	监事
20	蔡鹏	有限合伙人	31.16	1.0035	员工
序号	股东名称	合伙类型	合伙份额（万元）	持股比例（%）	在发行人任职情况
21	韩军	有限合伙人	31.16	1.0035	已退休员工
22	李捷	有限合伙人	20.77	0.6689	员工
23	金伟	有限合伙人	20.77	0.6689	员工
24	朱惠琳	有限合伙人	20.77	0.6689	已退休员工
25	耿正先	有限合伙人	20.77	0.6689	已退休员工
26	马进	有限合伙人	10.39	0.3346	员工
27	孔令根	有限合伙人	10.38	0.3343	员工
28	赣州锦泽	有限合伙人	498.48	16.0541	员工持股平台
合计		3,105.00	100.0000

2、赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）
上表中赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）为发行人员工持股平台。截至本上市公告书签署日，赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）的基本情况如下：

企业名称	赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）
成立日期	2023-05-16
注册资本	498.48万元
注册地和生产经营地址	江西省赣州市章贡区新赣州大道 18号阳明国际中心 2号楼 1304-178室
执行事务合伙人	赵冬梅
经营范围	以自有资金从事投资活动
与发行人主营业务的关系	员工持股平台，与发行人主营业务无相关性

截至本上市公告书签署日，赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）主要合伙人构成情况如下：

序号	股东名称	合伙类型	合伙份额（万元）	持股比例（%）	在发行人任职情况
1	赵冬梅	普通合伙人	10.39	2.08	员工
2	肖红	有限合伙人	41.54	8.33	员工
3	李正林	有限合伙人	31.16	6.25	已退休员工
4	夏冬兰	有限合伙人	31.16	6.25	员工
5	陈有晴	有限合伙人	20.77	4.17	已离职员工
6	鲁敏	有限合伙人	20.77	4.17	员工
7	周建勋	有限合伙人	20.77	4.17	员工
序号	股东名称	合伙类型	合伙份额（万元）	持股比例（%）	在发行人任职情况
8	顾宇	有限合伙人	15.58	3.13	员工
9	褚银霞	有限合伙人	15.58	3.13	员工
10	倪剑英	有限合伙人	10.39	2.08	已退休员工
11	孙迎秋	有限合伙人	10.39	2.08	已退休员工
12	李筛华	有限合伙人	10.39	2.08	监事
13	柴俊	有限合伙人	10.39	2.08	员工
14	黄开华	有限合伙人	10.39	2.08	已离职员工
15	宋罗林	有限合伙人	10.39	2.08	已离职员工
16	蔡宝春	有限合伙人	10.39	2.08	员工
17	朱维兵	有限合伙人	10.39	2.08	员工
18	凌马臣	有限合伙人	10.39	2.08	员工
19	薛卫	有限合伙人	10.39	2.08	员工
20	李林林	有限合伙人	10.39	2.08	员工
21	刘茂华	有限合伙人	10.39	2.08	员工
22	陈康	有限合伙人	10.39	2.08	员工
23	田海阳	有限合伙人	10.39	2.08	员工
24	黄华	有限合伙人	10.39	2.08	员工
25	马太君	有限合伙人	10.39	2.08	员工
26	薛海华	有限合伙人	10.39	2.08	员工
27	伏红军	有限合伙人	10.39	2.08	员工
28	罗芹	有限合伙人	10.39	2.08	员工
29	乔瑞祥	有限合伙人	10.39	2.08	员工
30	宗宝宁	有限合伙人	10.39	2.08	员工
31	刘开荣	有限合伙人	10.39	2.08	员工
32	韩卉	有限合伙人	10.39	2.08	已退休员工
33	秦岭	有限合伙人	10.39	2.08	员工
34	唐春	有限合伙人	10.39	2.08	员工
35	李云鹰	有限合伙人	5.19	1.04	员工
36	于秀娟	有限合伙人	5.19	1.04	员工
37	周干华	有限合伙人	5.19	1.04	员工
38	储文明	有限合伙人	5.19	1.04	员工
39	王斌	有限合伙人	5.19	1.04	员工
序号	股东名称	合伙类型	合伙份额（万元）	持股比例（%）	在发行人任职情况
40	王克平	有限合伙人	5.19	1.04	员工
合计	498.48	100.00

（二）员工持股平台的股份锁定承诺
赣州诚友投资中心（有限合伙）、赣州锦泽股权投资中心（有限合伙）的股份限售期均为上市之日起 36个月。

五、本次发行前后股本结构变动情况

序 号	股东名称	发行前		发行后		限售期
		持股数量 （股）	持股比例 （%）	持股数量 （股）	持股比 例（%）
一	限售流通股
1	赣州诚友投资中 心（有限合伙）	16,780,016	12.34	16,780,016	9.26	自上市之日 起 36个月
2	玲珑轮胎有限公 司	14,000,000	10.30	14,000,000	7.72	自上市之日 起 12个月
3	陆信才	11,473,612	8.44	11,473,612	6.33	自上市之日 起 36个月
4	陈建新	10,958,978	8.06	10,958,978	6.05	自上市之日 起 36个月
5	恒申控股集团有 限公司	10,660,000	7.84	10,660,000	5.88	自上市之日 起 12个月
6	福建晋江赢石创 业投资合伙企业 （有限合伙）	9,985,647	7.35	9,985,647	5.51	自上市之日 起 12个月
7	福建中深建设发 展有限公司	9,354,353	6.88	9,354,353	5.16	自上市之日 起 12个月
8	沈家广	8,129,178	5.98	8,129,178	4.49	自上市之日 起 36个月
9	季士标	6,848,983	5.04	6,848,983	3.78	自上市之日 起 36个月
10	吉增明	5,139,756	3.78	5,139,756	2.84	自上市之日 起 36个月
11	景浩	5,000,000	3.68	5,000,000	2.76	自上市之日 起 12个月
12	王苏凤	3,509,579	2.58	3,509,579	1.94	自上市之日 起 12个月
13	杨明占	3,000,000	2.21	3,000,000	1.66	自上市之日 起 12个月
14	茆太如	1,903,669	1.40	1,903,669	1.05	自上市之日 起 36个月
15	王路芳	1,200,000	0.88	1,200,000	0.66	自上市之日 起 12个月
16	沙国培	997,334	0.73	997,334	0.55	自上市之日 起 12个月
17	王伟	931,949	0.69	931,949	0.51	自上市之日 起 12个月
18	吴秀林	792,162	0.58	792,162	0.44	自上市之日 起 12个月
19	刘荣喜	749,330	0.55	749,330	0.41	自上市之日 起 12个月
20	夏桦	725,791	0.53	725,791	0.40	自上市之日 起 12个月
21	王静静	617,262	0.45	617,262	0.34	自上市之日 起 12个月
22	李捷	599,189	0.44	599,189	0.33	自上市之日 起 12个月
23	孔令根	556,181	0.41	556,181	0.31	自上市之日 起 12个月
24	陈阳	483,911	0.36	483,911	0.27	自上市之日 起 12个月
25	褚银霞	430,632	0.32	430,632	0.24	自上市之日 起 12个月
26	朱维兵	429,102	0.32	429,102	0.24	自上市之日 起 12个月
27	夏冬兰	405,846	0.30	405,846	0.22	自上市之日 起 12个月
28	蔡宝春	395,427	0.29	395,427	0.22	自上市之日 起 12个月
29	赵冬梅	385,819	0.28	385,819	0.21	自上市之日 起 12个月
30	伏红军	375,738	0.28	375,738	0.21	自上市之日 起 12个月
31	顾宇	360,561	0.27	360,561	0.20	自上市之日 起 12个月
32	金伟	349,468	0.26	349,468	0.19	自上市之日 起 12个月
33	刘新春	299,182	0.22	299,182	0.17	自上市之日 起 12个月
34	马太君	299,112	0.22	299,112	0.17	自上市之日 起 12个月
35	薛海华	279,979	0.21	279,979	0.15	自上市之日 起 12个月
36	汪鼎元	273,003	0.20	273,003	0.15	自上市之日 起 12个月
37	李慧红	270,592	0.20	270,592	0.15	自上市之日 起 12个月
38	楼文英	250,000	0.18	250,000	0.14	自上市之日 起 12个月
39	丁明	247,997	0.18	247,997	0.14	自上市之日 起 12个月
40	李林林	247,997	0.18	247,997	0.14	自上市之日 起 12个月
41	汪根	244,052	0.18	244,052	0.13	自上市之日 起 12个月
42	李筛华	236,590	0.17	236,590	0.13	自上市之日 起 12个月
43	秦岭	231,563	0.17	231,563	0.13	自上市之日 起 12个月
44	王斌	228,100	0.17	228,100	0.13	自上市之日 起 12个月
45	李正林	221,225	0.16	221,225	0.12	自上市之日 起 12个月
46	黄华	197,801	0.15	197,801	0.11	自上市之日 起 12个月
47	蔡鹏	195,333	0.14	195,333	0.11	自上市之日 起 12个月
48	潘银根	195,005	0.14	195,005	0.11	自上市之日 起 12个月
49	徐凯	193,662	0.14	193,662	0.11	自上市之日 起 12个月
50	丁锋	191,398	0.14	191,398	0.11	自上市之日 起 12个月
51	孙宜山	185,100	0.14	185,100	0.10	自上市之日 起 12个月
52	张建祥	185,008	0.14	185,008	0.10	自上市之日 起 12个月
53	薛卫	181,350	0.13	181,350	0.10	自上市之日 起 12个月
54	刘庆斌	181,099	0.13	181,099	0.10	自上市之日 起 12个月
55	于秀娟	170,805	0.13	170,805	0.09	自上市之日 起 12个月
56	武爱国	166,381	0.12	166,381	0.09	自上市之日 起 12个月
57	肖红	164,236	0.12	164,236	0.09	自上市之日 起 12个月
58	罗芹	163,107	0.12	163,107	0.09	自上市之日 起 12个月
59	马进	158,657	0.12	158,657	0.09	自上市之日 起 12个月
60	陈桂莲	156,467	0.12	156,467	0.09	自上市之日 起 12个月
61	王永芳	148,010	0.11	148,010	0.08	自上市之日 起 12个月
62	邱荣宝	148,010	0.11	148,010	0.08	自上市之日 起 12个月
63	陈志华	139,241	0.10	139,241	0.08	自上市之日 起 12个月
64	杭林	131,154	0.10	131,154	0.07	自上市之日 起 12个月
65	唐春	128,513	0.09	128,513	0.07	自上市之日 起 12个月
66	周效梅	127,092	0.09	127,092	0.07	自上市之日 起 12个月
67	祁永明	122,080	0.09	122,080	0.07	自上市之日 起 12个月
68	周干华	119,474	0.09	119,474	0.07	自上市之日 起 12个月
69	刘茂华	110,052	0.08	110,052	0.06	自上市之日 起 12个月
70	顾小红	100,660	0.07	100,660	0.06	自上市之日 起 12个月
71	王克平	87,189	0.06	87,189	0.05	自上市之日 起 12个月
72	黄文	86,914	0.06	86,914	0.05	自上市之日 起 12个月
73	朱东明	83,977	0.06	83,977	0.05	自上市之日 起 12个月
74	丁运凯	83,599	0.06	83,599	0.05	自上市之日 起 12个月
75	禹来红	82,805	0.06	82,805	0.05	自上市之日 起 12个月
76	黄万宏	75,724	0.06	75,724	0.04	自上市之日 起 12个月
77	周荣春	71,045	0.05	71,045	0.04	自上市之日 起 12个月
78	潘道宏	70,772	0.05	70,772	0.04	自上市之日 起 12个月
79	崔卫忠	66,471	0.05	66,471	0.04	自上市之日 起 12个月
80	陈康	66,100	0.05	66,100	0.04	自上市之日 起 12个月
81	袁学锋	63,704	0.05	63,704	0.04	自上市之日 起 12个月
82	仓海军	42,288	0.03	42,288	0.02	自上市之日 起 12个月
83	尹彦军	40,109	0.03	40,109	0.02	自上市之日 起 12个月
84	黄瑞萍	39,665	0.03	39,665	0.02	自上市之日 起 12个月
85	刁建军	35,515	0.03	35,515	0.02	自上市之日 起 12个月
86	陈康	30,082	0.02	30,082	0.02	自上市之日 起 12个月
87	魏王勇	25,265	0.02	25,265	0.01	自上市之日 起 12个月
88	徐霞	19,148	0.01	19,148	0.01	自上市之日 起 12个月
89	李兵	16,756	0.01	16,756	0.01	自上市之日 起 12个月
90	田静静	14,785	0.01	14,785	0.01	自上市之日 起 12个月
91	朱天珉	9,155	0.01	9,155	0.01	自上市之日 起 12个月
92	张重林	5,200	0.00	5,200	0.00	自上市之日 起 12个月
93	陈军	3,640	0.00	3,640	0.00	自上市之日 起 12个月
94	华泰海阳科技家 园 1号员工持股 集合资产管理计 划	-	-	4,531,290	2.50	自上市之日 起 12个月
95	广州工控混改股 权投资基金合伙 企业（有限合伙）	-	-	1,812,516	1.00	自上市之日 起 18个月
96	浙江富浙战配股 权投资合伙企业 （有限合伙）	-	-	1,359,387	0.75	自上市之日 起 18个月
97	浙江富浙战配股 权投资合伙企业 （有限合伙）	-	-	1,359,387	0.75	自上市之日 起 18个月
98	网下发行中比例 限售股份	-	-	729,460	0.40	自上市之日 起 6个月
小计	135,938,468	100.00	145,730,508	80.40
二	无限售条件流通股
网下发行无限售股份	-	-	6,520,360	3.60	-
网上发行股份	-	-	29,000,500	16.00	-
小计	-	-	35,520,860	19.60	-
合计	135,938,468	100.00	181,251,368	100.00

六、本次发行后公司前十名股东持股情况 （未完）