中亦科技(301208):中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

时间：2025年07月02日 00:04:20 中财网

原标题:中亦科技:中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司关于
北京中亦安图科技股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司作为北京中亦安图科技股份有限公司（以下简称“中亦科技”、“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对解除股份限售事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票概况和上市后股本变化情况
（一）首次公开发行股票概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京中亦安图科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】647号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 16,666,700股，并于 2022年 7月 7日在深圳证券交易所创业板上市交易。本次发行后，公司总股本由 50,000,000股变更为66,666,700股。其中有限售条件流通股为 50,000,000股，占发行后总股本的比例为 75.0000%；无限售条件流通股为 16,666,700股，占发行后总股本的比例为25.0000%。

（二）上市后股本变动情况
2023年 7月，公司实施完成 2022年年度利润分配方案：以总股本 66,666,700股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 4.00元（含税），合计派发现金红利人民币 26,666,680.00元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10股转增 5股，共计转增 33,333,350股，转增后公司总股本为 100,000,050股。

2024年 5月，公司实施完成 2023年年度利润分配方案：以总股本 100,000,050股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 3.90元（含税），合计派发现金红利人民币 39,000,019.50元（含税）；同时以资本公积向全体股东每 10股转增 2股，共计转增 20,000,010股，转增后公司总股本为 120,000,060股。

除上述情况外，公司未发生其他导致公司股份变动的事项。截至本公告披露日，公司总股本为 120,000,060股，其中尚未解除限售的股份数量 64,386,000股。

本次解除限售的限售股属于公司首发前限售股，股份数量为 612,000股，占当前总股本的 0.5100%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起 36个月，该部分限售股将于 2025年 7月 7日（星期一）上市流通。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东共计 6户。

1、根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺具体内容如下：

承诺类别	承诺方	承诺内容	履行情况
股份限 售、自愿 锁定股份 承诺	杨劲松、叶浩伟	自公司首次公开发行股票并上市 之日起三十六个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购本人直 接或者间接持有的公司公开发行 股票前已发行的股份。如相关法律 法规及规范性文件或中国证监会、 深圳证券交易所等证券监管机构 对股份锁定期有其他要求，本人同 意对本人所持公司股份的锁定期 进行相应调整。	公司于 2022年 7月 7日在深圳证券 交易所创业板挂牌上市，根据承诺 相关内容，杨劲松、叶浩伟所持股份 原定的锁定期为 2022年 7月 7日至 2025年 7月 6日。股东已严格遵守 承诺，该承诺于 2025年 7月 6日履 行完毕。
	陈大习、陆凯、张 明	1、自公司首次公开发行股票并上 市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购本人直 接或者间接持有的公司公开发行 股票前已发行的股份。 2、本人在公司首次公开发行上市 申报前 6个月内新增受让取得的 3.00万股股份（占公司总股本的	1、公司于 2022年 7月 7日在深圳 证券交易所创业板挂牌上市，根据 承诺相关内容，陈大习所持 5.00万 股股份、陆凯所持 5.00万股股份、 张明所持 5.00万股股份的锁定期为 2022年 7月 7日至 2023年 7月 6日 股东已严格遵守承诺，该承诺于 2023年 7月 6日履行完毕。 2、公司于 2022年 7月 7日在深圳 证券交易所创业板挂牌上市，根据
承诺类别	承诺方	承诺内容	履行情况
		0.06%），自公司首次公开发行股票 并上市之日起三十六个月内不转 让或者委托他人管理，也不由公司 回购。	承诺相关内容，陈大习、陆凯、张明 所持 3.00万股（经公司两次资本公 积金转股后增至 5.40万股）股份原 定的锁定期为 2022年 7月 7日至 2025年 7月 6日。股东已严格遵守 承诺，该承诺于 2025年 7月 6日履 行完毕。
	陈大习	1、在担任公司董事、监事或高级管 理人员期间，每年转让持有的公司 股份不超过持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让持有 的公司股份。 2、如相关法律法规及规范性文件 或中国证监会、深圳证券交易所等 证券监管机构对股份锁定及减持 承诺有其他要求，本人同意对本人 所持公司股份的锁定及减持承诺 进行相应调整。	陈大习为公司第四届监事会职工代 表监事，鉴于公司第四届监事会任 期已届满，公司于 2024年 5月 8日 召开职工代表大会，选举产生了公 司第五届监事会职工代表监事；于 2024年 5月 9日召开 2023年年度股 东大会，选举产生了公司第五届监 事会非职工代表监事。陈大习在监 事会换届完成后不再担任公司监 事，该承诺于 2024年 11月 9日履 行完毕。
	张国锋	1、自公司首次公开发行股票并上 市之日起十二个月内，不转让或者 委托他人管理本人直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发 行的股份，也不由公司回购本人直 接或者间接持有的公司公开发行 股票前已发行的股份。如相关法律 法规及规范性文件或中国证监会、 深圳证券交易所等证券监管机构 对股份锁定期有其他要求，本人同 意对本人所持公司股份的锁定期 进行相应调整。 2、本人在公司首次公开发行上市 申报前 6个月内新增受让取得的 2.00万股股份（占公司总股本的 0.04%），自公司首次公开发行股票 并上市之日起三十六个月内不转 让或者委托他人管理，也不由公司 回购。	1、公司于 2022年 7月 7日在深圳 证券交易所创业板挂牌上市，根据 承诺相关内容，张国锋所持 8.00万 股股份的锁定期为 2022年 7月 7日 至 2023年 7月 6日。股东已严格遵 守承诺，该承诺于 2023年 7月 6日 履行完毕。 2、公司于 2022年 7月 7日在深圳 证券交易所创业板挂牌上市，根据 承诺相关内容，张国锋所持 2.00万 股（经公司两次资本公积金转股后 增至 3.60万股）股份原定的锁定期 为 2022年 7月 7日至 2025年 7月 6 日。股东已严格遵守承诺，该承诺于 2025年 7月 6日履行完毕。

2、除上述承诺外，本次申请解除限售的首发前股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，持有公司首发前限售股的股东在限售期内均严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

3、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东也不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2025年 7月 7日（星期一）。

2、本次解除限售股份的数量为 612,000股，占公司股本总额的 0.5100%。

3、本次申请解除股份限售的股东户数为 6户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	股东名称	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）
1	杨劲松	360,000	360,000
2	叶浩伟	54,000	54,000
3	陈大习	54,000	54,000
4	陆凯	54,000	54,000
5	张明	54,000	54,000
6	张国锋	36,000	36,000
合计	612,000	612,000

本次解除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。

四、本次解除限售前后公司股本结构表

股份性质	本次变动前		本次变动数 量（股）	本次变动后
	比例 股份数量(股) （%）
				股份数量(股)	比例 （%）
/ 一、限售条件流通股非流 通股	70,483,500	58.74	-612,000	69,871,500	58.23
其中：高管锁定股	6,097,500	5.08	-	6,097,500	5.08
首发前限售股	64,386,000	53.66	-612,000	63,774,000	53.15
二、无限售条件流通股	49,516,560	41.26	+612,000	50,128,560	41.77
三、总股本	120,000,060	100.00	-	120,000,060	100.00

注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终出具的结果为准。

五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前部分限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京中亦安图科技股份有限公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》签字盖章页）





保荐代表人签字： 张宇辰 关峰




中信建投证券股份有限公司
年 月 日