索菱股份(002766):2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通

时间：2025年07月12日 00:16:16 中财网

原标题:索菱股份:关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的公告

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2025-042 深圳市索菱实业股份有限公司
关于2023年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予部分限制性股票第一个解除限售期
解除限售股份上市流通的公告


重要内容提示：
? 本次符合限制性股票解除限售条件的激励对象为 14人，可解除限售的限制性股票数量为 320.00万股，占目前公司总股本比为 0.3713%。

? 本次解除限售股份的上市流通日：2025年 7月 16日。


深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 6月 17日召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。

董事会认为《2023年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，同意为符合解除限售条件的 14名激励对象办理手续，可解除限售数量为 320.00万股。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年 10月 20日，公司召开第五届董事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事对此发表了独立意见。

同日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议通过《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

2、2023年 10月 21日，公司于巨潮资讯网上披露了《关于独立董事公开征集表决权的公告》，独立董事李明先生作为征集人就公司 2023年第三次临时股东大会审议的公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。

3、2023年 10月 23日至 2023年 11月 1日，公司在内部对拟激励对象的姓名及职务进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。2023年 11月 2日，公司披露了《监事会关于 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

4、2023年 11月 7日，公司召开 2023年第三次临时股东大会，会议审议通过《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司披露了《关于 2023年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票及其衍生品种的自查报告》。

5、2023年 11月 22日，公司分别召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

6、2024年 9月 25日，公司分别召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》《关于回购注销 2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

7、2025年 6月 17日，公司召开了第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销 2023年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件及第一个行权期行权条件成就的议案》。

本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。监事会对本次事项进行核实并发表了核查意见，律师等中介机构出具相应报告。

二、董事会对首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
1、第一个限售期届满的说明
根据激励计划的相关规定，首次授予限制性股票第一个解除限售期为“自首次授予登记完成之日起 16个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 28个月内的最后一个交易日当日止”。《激励计划》首次授予部分限制性股票的上市日为 2023年 12月 29日，首次授予的限制性股票的第一个限售期为首次授予登记完成之日起 16个月，公司首次授予的限制性股票的第一个限售期已于 2025年 4月 28日届满。

2、满足解除限售条件情况的说明

可解除限售条件	成就情况
公司未发生以下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告； 3、上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。	公司未发生上述情况，满足可解除限 售条件
激励对象未发生以下任一情形： 1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2、最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； 3、最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情	激励对象未发生前述情形，满足可解 除限售条件

形的； 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6、中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核要求 首次授予限制性股票第一个解除限售期业绩考核目标 如下： 业绩考核指标 需同时满足以下条件： 1、 以2022年营业收入为基数，2024年 第一个解除限 营业收入增长率不低于40%； 售期 2、 2024年净利润不得低于2023年净利 润水平且不得为负。 注：上述“营业收入”指经审计的剔除关联交易部分的 上市公司的营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公 司股东的净利润。	业绩考核指标达成情况： 根据公司2024年年度报告显示，公司 2024年营业收入（剔除关联交易后） 为 1,369,524,616.13元，相较公司 2022年（剔除关联交易后营业收入 750,246,731.56 元）增长率为 82.54%。 2024年归属于上市公司股东的净利 润为60,067,614.66元，不低于2023 年归属于上市公司股东的净利润。 公司层面业绩考核达标，满足解除限 售条件。
		业绩考核指标
	第一个解除限 售期	需同时满足以下条件： 1、 以2022年营业收入为基数，2024年 营业收入增长率不低于40%； 2、 2024年净利润不得低于2023年净利 润水平且不得为负。
个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关 制度实施。激励对象个人绩效考核结果分为“合格”与“不合 格”两个等级，具体如下： 考评结果 合格 不合格 个人层面解除限售比 100% 0% 例（N） 在公司层面业绩考核指标达成的前提下，若激励对象个 人绩效考核结果达到“合格”，则激励对象对应考核当年的限 制性股票可全部解除限售；若激励对象个人绩效考核结果为 “不合格”，则激励对象对应考核当年的限制性股票不得解除 限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格。	首次授予限制性股票的 14名激励对 象 2024年度个人层面绩效考核结果 为“合格”，个人层面解除限售比例 为100%。
	考评结果	合格	不合格
	个人层面解除限售比 例（N）	100%	0%

综上所述，董事会认为公司 2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足，并同意根据公司 2023年第三次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。

三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明 公司 2023年第三次临时股东大会审议通过的激励计划及已披露的相关内容一致。

四、本激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售的安排 1、本次解除限售股份的上市流通日：2025年 7月 16日。

2、本次符合解除限售条件的激励对象共计14人，可解除限售的限制性股票数量320.00万股，占公司目前总股本的0.3713%。

3、激励对象本次可解除限售情况：

姓名	职务	获授限制性 股票的数量 (万股)	本次可解除 限售数量 （万股）	剩余尚未解 除限售数量 （万股）	本次可解除 限售数量占 其获授数量 比例	本次可解除 限售数量占 目前总股本 比例
白新平	副总裁	140	70	70	50%	0.08%
于英俊	副总裁	70	35	35	50%	0.04%
核心管理人员（12人）	430	215	215	50%	0.25%
首次授予部分合计	640	320	320	50%	0.37%
注：1、上表中数 五、本次解除	若出现总数与各分项数值之 售后公司股本的变动情况	尾数不符，均
股份性质	本次变	前	本次变动 （+，-）	本次变	后
	数量（股）	比例（%）	数量（股）	数量（股）	比例（%）
一、限售条件流通股	10,986,640	1.27	-2,675,000	8,311,640	0.96
高管锁定股	1,245,600	0.14	525,000	1,770,600	0.21
股权激励限售股	9,735,000	1.13	-3,200,000	6,535,000	0.76
二、无限售条件流通股	850,813,184	98.73	2,675,000	853,488,184	99.04
三、总股本	861,799,824	100.00	0	861,799,824	100.00

注:1、上表中如有总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成；2、具体 数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。

六、备查文件
1、《第五届董事会第二十次会议决议》；
2、《第五届监事会第十八次会议决议》；
3、《第五届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议决议》；
4、《北京金诚同达（上海）律师事务所关于深圳市索菱实业股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个限售期解除限售条件成就、首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意见书》。


特此公告。


深圳市索菱实业股份有限公司
董事会
2025年 7月 12日