通宝能源(600780):山西华炬律师事务所关于山西通宝能源股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书
34-35/f,buildingT4,Chinaresourcesbuilding,no.1changxingroad,changfengbusinessdistrict,taiyuancity. 电话/Tel：0351-2715333\4\5\6\7\8\9 E-mail:[email protected] www.huajulaw.com 山西华炬律师事务所 关于山西通宝能源股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的 法律意见书 、 致：山西通宝能源股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《规则》）以及《山西通宝能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，山西华炬律师事务所（以下简称“本所”）接受山西通宝能源股份有限公司（以下简称“公司”）的专项委托，指派王凤娇、杨扬律师出席公司2025年第一次临时股东 大会，并就本次股东大会的相关事宜进行见证，出具法律意见书。 本所律师审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件，核验了 出席会议人员的资格，并见证了本次股东大会召开的全过程。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文 件进行公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。 本所律师根据《证券法》的要求，按照中国律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下：一、关于股东大会的召集、召开程序 （一）本次大会的召集 根据公司十一届董事会十七次会议决议，公司董事会决定于2025 年7月11日召开本次股东大会。 2025年6月26日，公司董事会在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）和《上海证券报》《中国证券报》《证 券日报》《证券时报》刊登了《山西通宝能源股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（以下简称《会议通知》）。 公司董事会已就本次股东大会的召开作出决议并于会议召开十 五日以前以公告形式通知了股东。本次股东大会的召集符合《公司法》《规则》和《公司章程》的有关规定。 （二）本次大会的召开 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东 通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络投票。 2025年7月11日上午9时30分，本次股东大会在山西省太原 市长治路272号公司会议厅召开，董事长李鑫先生主持本次股东大会。 网络投票时间为：2025年7月11日。其中，通过上海证券交易 所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年7月11日上午9:15 至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票系统投 票的具体时间为：2025年7月11日9:15至15:00。 本次股东大会召开的实际时间、地点与《会议通知》中所告知的 时间、地点一致，李鑫先生主持本次股东大会符合《公司法》《规则》和《公司章程》的有关规定。网络投票时间符合《会议通知》的要求。 据此，本所律师认为，本次股东大会按照公告的召开时间、召开 地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定 二、出席股东大会人员的资格 （一）出席本次股东大会现场会议的股东（或股东授权代理人） 和网络投票的股东133人，代表有表决权股份669,365,757股。其中：1.出席现场会议的股东（或股东授权代理人）2人，代表有表决 权股份660,048,860股。 2.通过网络投票股东131人，代表股份9,316,897股。 经核查验证，本所律师认为，本次股东大会出席会议的股东（或 股东授权代理人）的资格符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）列席会议的人员 根据本所律师核查，除公司股东和股东代理人外，其他出席本次 股东大会的人员还包括贵公司全体董事、部分监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的见证律师及董事会邀请的人员。 经本所律师验证，上述与会人员的资格符合有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定，均合法有效。 三、关于本次股东大会的议案 经本所律师见证，本次股东大会未发生股东（或股东授权代理人） 提出新议案的情形。同时，本次股东大会审议并表决了《会议通知》中载明的全部议案。 四、股东大会的表决程序 （一）本次股东大会现场会议就会议通知中列明的提案以记名投 票方式进行了表决，并按有关法律法规和《公司章程》规定的程序进行计票、监票。 （二）本次股东大会网络投票结束后，上海证券信息有限公司向 公司提供了本次网络投票的投票总数的统计数。 （三）本次股东大会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。 其中网络投票的表决结果由证券信息有限公司汇总统计，并由该公司对其真实性负责。 （四）本次股东大会就《会议通知》中列明的议案进行了审议， 并审议通过了以下议案： 1.《关于修改<公司章程>的议案》； 表决结果：同意667,862,256股，反对750,501股，弃权753,000 股。 2.《关于修改公司<股东大会议事规则>及其附件<累积投票实施 细则><股东大会网络投票实施细则>的议案》； 表决结果：同意667,791,456股，反对824,901股，弃权749,400 股。 3.《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》； 表决结果：同意663,993,595股，反对4,622,762股，弃权749,400 股。 4.《关于修改公司<独立董事工作制度>的议案》； 表决结果：同意667,790,856股，反对825,001股，弃权749,900 股。 5.《关于修改公司<关联交易管理制度>的议案》； 表决结果：同意667,677,556股，反对928,301股，弃权759,900 股。 6.《关于换届选举公司十二届董事会非独立董事的议案》： （1）《关于选举李鑫为公司十二届董事会非独立董事的议案》 同意股数：664,245,168股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.2350%。 （2）《关于选举崔立新为公司十二届董事会非独立董事的议案》 同意股数：663,903,673股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.1839%。 （3）《关于选举李志炳为公司十二届董事会非独立董事的议案》 同意股数：664,230,169股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.2327%。 7.《关于换届选举公司十二届董事会独立董事的议案》： （1）《关于选举孙水泉为公司十二届董事会独立董事的议案》 同意股数：664,230,174股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.2327%。 （2）《关于选举王宝英为公司十二届董事会独立董事的议案》 同意股数：664,243,369股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.2347%。 （3）《关于选举王晓燕为公司十二届董事会独立董事的议案》 同意股数：664,245,174股，占出席本次股东大会有效表决权 股份的99.2350%。 本次股东大会没有对《会议通知》中未列明的事项进行表决，会 议记录及决议均由出席会议的公司股东签名。 经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 五、结论意见 经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序符 合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；出席会议的人员资格合法、有效；本次股东大会未有股东（或股东授权代理人）提出新议案；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，由此作出的本次股东大会决议合法有效。 本法律意见书正本一式二份，其中一份由本所提交公司，一份由 本所留档。 （以下无正文） 中财网
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