固德威(688390):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于固德威技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 固德威技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期及 预留授予部分第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2025年 7月 目 录 一、释义 ....................................................................................................................... 3 二、声明 ....................................................................................................................... 4 三、基本假设 ............................................................................................................... 5 四、独立财务顾问意见 ............................................................................................... 6 （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 ........................................................ 6 （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分二个归属期归属条件的成就情况 ............................................................................ 8 （三）本次归属的具体情况 .................................................................................. 10 （四）结论性意见 .................................................................................................. 11 一、释义
二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由固德威提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划涉及的事项对固德威股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对固德威的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、独立财务顾问意见 （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 固德威技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序： 1、2021年 3月 30日，公司召开第二届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。 公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2021年 4月 1日至 2021年 4月 10日，公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对激励对象提出的异议。2021年4月12日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-009）。 3、2021年 4月 16日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年4月17日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。 4、2021年 6月 11日，公司召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 5、2022年 4月 13日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 6、2023年 6月 14日，公司召开第三届董事会第十三次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了明确同意的独立意见。监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2023年 6月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。 7、2023年 7月 26日，公司披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。 8、2024年 6月 26日，公司召开第三届董事会第二十三次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格和数量的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见。 监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2024年 6月 27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。 9、2024年 7月 27日，公司披露了《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》。 10、2025年 7月 16日，公司召开第三届董事会薪酬与考核委员会第九次会议及第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司薪酬与考核委员会对相关事项发表了明确同意的意见，并对本次归属激励对象名单进行了核实、出具了相关核查意见。前述相关事项公司于 2025年 7月 17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行披露。 综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，本激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》、《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。 （二）本次限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分二个归属期归属条件的成就情况 1、根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票已进入第三个归属期，预留授予部分限制性股票已进入第二个归属期 根据激励计划的相关规定，第二类激励对象首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自相应授予之日起48个月后的首个交易日至相应授予之日起60个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2021年 6月 11日，因此第二类激励对象首次授予的限制性股票的第三个归属期为 2025年 6月 11日至2026年 6月 10日。 根据激励计划的相关规定，预留授予的限制性股票的第二个归属期为“自相应授予之日起 36个月后的首个交易日至相应授予之日起 48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为 2022年 4月 13日，因此预留授予的限制性股票的第二个归属期为 2025年 4月 13日至 2026年 4月 12日。 2、限制性股票符合归属条件的说明 根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，2021年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期及预留授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
（三）本次归属的具体情况 1、首次授予部分限制性股票归属情况 （1）首次授予日：2021年 6月 11日 （2）归属数量：12.2736万股。 （3）归属人数：24人。 （4）授予价格：11.60元/股（调整后） （5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股 （6）激励对象名单及归属情况
2、上述表格中不包含首次授予部分中离职的激励对象，且不包含 1名激励对象因个人绩效考核评价结果为“D”不能归属的情形。 （二）预留授予部分限制性股票归属情况 1、预留授予日：2022年 4月 13日 2、归属数量：6.3795万股。 3、归属人数：15人。 4、授予价格：11.60元/股（调整后） 5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股 6、激励对象名单及归属情况
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，固德威技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，以及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。本次限制性股票的归属尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。 中财网
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