证券全指 (562870): 嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:证券全指 : 嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 券投资基金上市交易公告书 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2025年7月25日 公告日期：2025年7月22日 目录 一、重要声明与提示.......................................................................................................3 二、基金概览...................................................................................................................5 三、基金份额的募集与上市交易...................................................................................6 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况...................................................9五、基金主要当事人简介.............................................................................................10 六、基金合同摘要.........................................................................................................18 七、基金财务状况.........................................................................................................19 八、基金投资组合.........................................................................................................21 九、重大事件揭示.........................................................................................................26 十、基金管理人承诺.....................................................................................................27 十一、基金托管人承诺.................................................................................................28 十二、基金上市推荐人意见.........................................................................................29 十三、备查文件目录.....................................................................................................30 附件：基金合同摘要.....................................................................................................31 2 一、重要声明与提示 《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、股票期权、资产支持证券等品种，并可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。 本基金可能投资于金融衍生品，金融衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动等风险。 本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编3 制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金标的指数为中证全指证券公司指数。 本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 本基金投资于科创板股票，将面临流动性风险、退市风险、投资集中度风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。 4 二、基金概览 1、基金名称：嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金2、基金简称：嘉实中证全指证券公司ETF 3、场内简称：证券全指；扩位证券简称：证券ETF嘉实 4、基金代码：562870 6、基金份额总额：截至2025年7月18日基金份额总额：286,505,224.00份 7、基金份额净值：截至2025年7月18日基金份额净值：0.9997元 8、本次上市交易的基金份额：286,505,224.00份 9、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 10、上市交易日期：2025年7月25日 11、基金管理人：嘉实基金管理有限公司 12、基金托管人：招商银行股份有限公司 13、登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 14、上市推荐人：广发证券股份有限公司 15、申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）：具体请见《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及相关公告。 5 三、基金份额的募集与上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2025年4月21日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2025〕865号）。 2、运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：本基金于2025年6月30日至2025年7月11日公开发售。其中，办理网上现金认购的日期为2025年6月30日至2025年7月11日，办理网下现金认购和网下股票认购的日期为2025年6月30日至2025年7月11日。 5、发售面值：1.00元人民币。 6、发售期限：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购发售均为10个工作日。 7、份额发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。 8、发售机构： （1）网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。 （2）网下现金和网下股票发售直销机构： 嘉实基金管理有限公司直销中心。 （3）网下现金发售代理机构： 广发证券、华泰证券、招商证券、中信建投、中信证券、中信证券（山东）、中信证券华南。 （4）网下股票发售代理机构： 广发证券、中信证券、中信证券（山东）、中信证券华南。 9、验资机构名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）。 6 10、募集资金总额及入账情况 本次募集的净认购金额为286,505,224.00元人民币，认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息转份额的银行利息共计0.00元人民币。本次募集所有资金已于2025年7月17日全额划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金托管专户。 11、本次募集有效认购户数为3,047户，按照每份基金份额面值1.00元人民币计算，本次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计 286,505,224.00份，已全部计入各基金份额持有人的基金账户。本基金募集备案情况：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年7月17日获得书面确认，本基金合同自该日起正式生效。 12、基金合同生效日：2025年7月17日。 13、基金合同生效日的基金份额总额：286,505,224.00份。 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2025】174号。 2、上市交易日期：2025年7月25日。 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。 4、场内简称：证券全指；扩位证券简称：证券ETF嘉实。 5、基金代码：562870。 6、本次上市交易份额：286,505,224.00份。 7、投资者应当在本基金指定的一级交易商（申购赎回代理券商）办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。具体请见《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证7 券投资基金开放日常申购、赎回业务的公告》以及在基金管理人网站上公示的相关内容。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 9、基金净值信息的披露：在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 8 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 （一）基金份额持有人户数 截至2025年7月18日，本基金持有人户数为3,047户，平均每户持有的基金份额为94,028.63份。 （二）基金份额持有人结构 截至2025年7月18日，基金份额合计为286,505,224.00份，机构投资者持有的基金份额为10,377,858.00份，占基金总份额的比例为3.62%；个人投资者持有的基金份额为276,127,366.00份，占基金总份额的比例为96.38%。 （三）基金份额前十名持有人情况 截至2025年7月18日，前十名基金份额持有人情况:
9 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、公司概况 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 邮政编码：100005 法定代表人：经雷 设立日期：1999年3月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5号 组织形式：有限责任公司（外商投资、非独资） 注册资本：1.5亿元 存续期限：持续经营 联系电话：（010）65215588 2、股东及其出资比例：中诚信托有限责任公司40%，立信投资有限责任公司30%,DWSInvestmentsSingaporeLimited30%。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 10 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、人员情况 截至2025年6月30日，我公司共有854名员工，其中博士学位52人、硕士学位611人、学士学位177人、其他14人。 5、信息披露负责人：郭松 咨询电话：400-600-8800 6、基金管理人业务情况简介： 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年3月25日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。 7、本基金基金经理简介 张钟玉女士，硕士研究生，15年证券从业经历，具有基金从业资格。 中国国籍。曾任大成基金管理有限公司研究员、数量分析师、基金经理。2021年9月加入嘉实基金管理有限公司指数投资部。2015年2月28日至2021年9月211 日任大成核心双动力混合型证券投资基金基金经理，2015年2月28日至2021年9月2日任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2015年2月28日至2021年9月2日任大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2015年2月28日至2021年9月2日任大成中证500深市交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2015年2月28日至2021年9月2日任大成沪深300指数证券投资基金基金经理，2019年2月28日至2021年9月2日任大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2019年2月28日至2021年9月2日任大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2022年1月25日至2022年12月26日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月27日至2022年9月20日任嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年9月15日至2023年7月13日任嘉实纳斯达克100指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理、2022年11月24日至2024年1月11日任嘉实创业板增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年12月29日至2025年2月14日任嘉实中证内地运输主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年4月12日至2024年9月13日任嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2022年1月25日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理、2022年1月27日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年1月27日至今任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2022年4月13日至今任嘉实上海金交易型开放式证券投资基金基金经理、2022年5月18日至今任嘉实上证科创板新一代信息技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年10月20日至今任嘉实中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金经理、2023年3月2日至今任嘉实上海金交易型开放式证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023年4月12日至今任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2023年4月27日至今任嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023年5月31日至今任嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2023年7月14日至今任嘉实纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）基金经理、12 2023年9月11日至今任嘉实国证通信交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023年11月2日至今任嘉实标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2023年12月26日至今任嘉实标普生物科技精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2024年4月3日至今任嘉实德国DAX交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2025年7月17日至今任嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 （二）基金托管人情况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、主要人员情况 缪建民先生，招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，13 中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。 王良先生，招商银行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主持招商银行工作，2022年5月19日起任招商银行党委书记，2022年6月15日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。 王颖女士，招商银行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。 王颖女士1997年1月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023年11月起任招商银行副行长。 孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。 3、基金托管业务经营情况 截至2025年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管1598只证券投资基金。 4、托管人的内部控制制度 （1）内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制14 和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 （2）内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 （3）内部控制原则 1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。 2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 15 6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。 7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。 8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （4）内部控制措施 1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。 4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。 5、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 16 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （三）基金上市推荐人 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法人代表：林传辉 联系电话：020-66338888 （四）基金验资机构 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢10层1001-1至1001-26执行事务合伙人：肖厚发、刘维 联系人：蔡晓慧 联系电话：（010）66001391 经办注册会计师：蔡晓慧、柴瀚英 17 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 18 七、基金财务状况 嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金2025年7月18 日资产负债表（未经审计，除特别注明外，金额单位为人民币元）如下：
八、基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截至2025年7月18日，嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券 投资基金的投资组合如下： (一)报告期末基金资产组合情况
1. 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 21
2. 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 无。 3. 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无。 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细1. 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 无。 23 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 无。 (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 无。 (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 无。 (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 无。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1. 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。 2. 本基金投资股指期货的投资政策 无。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1. 本期国债期货投资政策 无。 2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 无。 3. 本期国债期货投资评价 无。 (十一) 投资组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 24 基金管理人未发现本基金投资的前十名证券的发行主体出现本期被 监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的情形。 2. 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库 之外的股票。 3. 其他资产构成：
无。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 25 九、重大事件揭示 嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同已于2025年7月17日正式生效，基金管理人于2025年7月18日刊登《嘉实中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》。 本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 26 十、基金管理人承诺 本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理。（未完）  |