上声电子(688533):东吴证券股份有限公司关于苏州上声电子股份有限公司核心技术人员变动的核查意见
关于苏州上声电子股份有限公司 核心技术人员变动的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构”）作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”、“公司”）持续督导的保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对上声电子核心技术人员变动的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员殷惠龙先生因达到法定退休年龄，于近期正式退休，殷惠龙先生退休后不再担任公司任何职务。基于上述情况，公司不再认定其为核心技术人员。 （一）核心技术人员的具体情况 殷惠龙，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965年 6月出生，本科学历，高级工程师。1986年 7月至 2002年 8月任苏州孔雀电器集团有限责任公司工程师；2002年 8月至 2017年 12月任苏州上声电子有限公司研发中心部长；2017年 12月至今任公司研发中心副总监。 截至本核查意见出具日，殷惠龙先生通过公司员工持股平台苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份 288,036股（均为首发前限售流通股），通过公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属公司股份 14,000股，故殷惠龙先生合计持有公司股份 302,036股，占公司总股本比例为 0.1855%。殷惠龙先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定及其所做出的公开承诺。 （二）参与研发及知识产权情况 殷惠龙先生在公司担任核心技术人员期间参与了公司的技术研发相关工作,其在任职期间形成的相关知识产权所有权均属于公司或子公司，不存在涉及专利纠纷或潜在纠纷的情况，亦不存在影响公司知识产权完整性的情况。 （三）保密及竞业限制情况 根据公司与殷惠龙先生签署的相关协议,双方明确约定了关于公司商业机密和技术秘密的保密权利与义务、违约责任、竞业限制等事项，殷惠龙先生对其知悉公司的商业秘密负有保密义务。截至本核查意见出具日，公司未发现殷惠龙先生有违反保密义务的情形，未发现其存在违反竞业限制事项的情形。 二、新增认定核心技术人员的情况 公司管理层结合丁晓峰先生的教育背景、任职履历、对公司研发项目和技术发展的贡献，以及其未来对公司核心技术研发的参与情况等相关因素，经研究决定，新增认定丁晓峰先生为公司核心技术人员。丁晓峰先生简历如下： 丁晓峰，男，中国国籍，无永久境外居留权，1980年11月出生，本科学历，工程师。2004年7月入职苏州上声电子有限公司，2005年1月至2014年5月历任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长；2014年6月至2018年4月历任生产管理部主任、生产质量部主任、质量管理部部长、兼任苏州茹声电子有限公司（以下简称“茹声”）董事、总经理；2018年5月至2021年6月任公司质控中心质量总监、兼任茹声董事、总经理；2021年7月至2024年3月任公司董事、轮值总经理、先进技术研究院院长、兼任茹声董事、总经理；2024年4月至2025年3月任公司董事、副总经理、轮值总经理、先进技术研究院院长、兼任茹声董事、总经理；2025年4月今任公司董事、副总经理、先进技术研究院院长、兼任茹声董事、总经理。 截至本核查意见出具日，丁晓峰先生通过公司员工持股平台苏州上声投资管理有限公司间接持有公司股份600,012股（均为首发前限售流通股），通过公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一期归属公司股份18,000股，故丁晓峰先生合计持有公司股份618,012股，占公司总股本比例为0.3795%。除持有苏州上声投资管理有限公司股权并担任监事外，丁晓峰先生与其他持有公司 5%以上股份股东、公司其他董事和高级管理人员不存在关联关系，未受到过中国证监会及其他部门的处罚，未受到过上海证券交易所的公开谴责及通报批评等惩戒，不属于失信被执行人，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的任职要求。 三、核心技术人员变动对公司的影响 公司通过“国家级博士后科研工作站、江苏省汽车电声工程技术研究中心、苏州市先进技术研究院”的建设，拥有了一支经验丰富、稳固的核心技术团队，建立了完备的研发体系。公司始终注重人才引进与培养,多年来建立了与公司发展需求相适应的人才引进和储备培养机制，不存在对特定技术人员重要依赖的情况。 截至2024年末、2023年末、2022年末，公司研发人员数量分别为358人、348人、282人，占员工总人数比例分别为11.54%、13.70%、13.21%。现有研发团队及核心技术人员能够支撑公司未来核心技术的持续研发。本次变动前后，公司核心技术人员总人数不变，公司核心技术人员情况如下：
四、公司采取的措施 团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。公司历来高度重视研发工作，未来将持续加大对专业技术人才的引进和培养，完善研发体系和人才团队的建设，优化研发人员考核和奖励机制，不断提升技术创新能力，提高公司核心竞争力。 五、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司研发团队结构完整，研发团队及核心技术人员总体稳定，目前公司的技术研发和日常经营均正常进行。本次核心技术人员的变动未对公司的日常经营、核心竞争力与持续经营能力产生重大不利影响。 综上所述，保荐机构对上声电子本次核心技术人员变动事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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