南极光(300940):国泰海通证券股份有限公司关于公司2025年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2025年08月05日 17:31:17 中财网 |
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原标题:
南极光:
国泰海通证券股份有限公司关于公司2025年半年度持续督导跟踪报告
国泰海通证券股份有限公司
关于深圳市
南极光电子科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：南极光 |
| 保荐代表人姓名：卢婷婷 | 联系电话：0755-25869830 |
| 保荐代表人姓名：谭璐璐 | 联系电话：0755-25869808 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐代表人每月查询公司募集资金专户资金
变动情况和大额资金支取使用情况，共6次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| 项目 | 工作内容 |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，通过审阅会议文件了解公司股东大会
召开情况 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，通过审阅会议文件了解公司董事会召
开情况 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次，通过审阅会议文件了解公司监事会召
开情况 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 0次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 2次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 0次 |
| （2）培训日期 | 不适用 |
| 项目 | 工作内容 |
| （3）培训的主要内容 | 不适用 |
| 11.上市公司特别表决权事项（如有） | |
| （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第
4.4.3条的要求； | 不适用 |
| （2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份； | 不适用 |
| （3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 |
| （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形； | 不适用 |
| （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第四章第四节其他规定的情况。 | 不适用 |
| 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面
的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1.公司首次公开发行前股东关于所持
股份的限售安排、自愿锁定股份、延长
锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2. 控股股东、实际控制人姜发明、潘
连兴及其控制的南极光管理、奥斯曼
的减持意向和减持价格的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司及其控股股东、实际控制人、董
事（不包括独立董 事）、高级管理人员
关于首次公开发行上市后三年内稳定
公司股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.公司及其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员关于股份回购
及依法赔偿投资者损失及补充赔偿责
任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.公司及其控股股东、实际控制人、董
事、高级管理人员关于填补首次公开
发行股票被摊薄即期回报的措施及承 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 诺 | | |
| 6.公司及其控股股东、实际控制人姜发
明、潘连兴关于对欺诈发行上市的股
份回购承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.控股股东、实际控制人姜发明、潘连
兴关于股利分配计划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.控股股东、实际控制人姜发明、潘连
兴关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于规范关联交易的承
诺 | 是 | 不适用 |
| 10.公司及其控股股东、实际控制人、
首次公开发行前股东、董事、监事、高
级管理人员关于未履行公开承诺的约
束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.公司及董事、监事、高级管理人员
对发行申请文件真实性、准确性、完整
性、及时性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.控股股东、实际控制人姜发明、潘
连兴及其控制的南极光管理、奥斯曼
的一致行动承诺 | 是 | 不适用 |
| 13. 董事、高级管理人员关于向特定对
象发行股票填补被摊薄即期回报措施
的承诺 | 是 | 不适用 |
| 14.控股股东、实际控制人关于向特定
对象发行股票填补被摊薄即期回报措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 15.向特定对象发行股票股东关于所持 | 是 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 股份的限售期承诺 | | |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国泰海通证券股份有限公司关于深圳市
南极光电子科技股份有限公司 2025年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
卢婷婷 谭璐璐
国泰海通证券股份有限公司
2025年 8月 5日
中财网
