新风光(688663):公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第一个归属期符合归属条件
新风光电子科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及 预留授予第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次拟归属的限制性股票数量：76.23万股（首次授予部分67.023万股，预留授予部分9.207万股） ? 归属股票来源：新风光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票。 2、授予数量：2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）拟向激励对象授予的限制性股票数量为247.50万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,995.00万股的1.77%，其中首次授予限制性股票219.60万股，占本激励计划拟授予权益总额的88.73%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,995.00万股的1.57%，预留限制性股票27.90万股，占本激励计划拟授予权益总额的11.27%，约占本激励计划草案公告时公司股本总额13,995.00万股的0.20%。 3、授予价格：首次授予20.88元/股；预留授予价格24.56元/股。前述授予价格均为本次调整前授予价格情况。 4、授予人数：本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计55人，预留部分涉及的激励对象共计21人；激励对象包括公司（含分公司及控股子公司，下同）董事、高级管理人员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。 5、本激励计划首次及预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下条件方可分批次办理归属事宜：（1）公司未发生如下任一情形： 1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4）法律法规规定不得实行股权激励的； 5）中国证监会认定的其他情形。 （2）公司应具备以下条件： 1）公司治理规范，股东会、董事会、经理层组织健全，职责明确。外部董事（含独立董事，下同）占董事会成员半数以上； 2）薪酬与考核委员会由外部董事构成，且薪酬与考核委员会制度健全，议事规则完善，运行规范； 3）内部控制制度和绩效考核体系健全，基础管理制度规范，建立了符合市场经济和现代企业制度要求的劳动用工、薪酬福利制度及绩效考核体系；4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健；近三年无财务违法违规行为和不良记录； 5）证券监管部门规定的其他条件。 （3）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）第八条的规定，激励对象未发生如下任一情形： 1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 6）中国证监会认定的其他情形。 （4）符合《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：1）违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的； 2）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。 公司发生上述第（1）条规定的任一情形和/或不具备上述第（2）条规定的任一条件的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第（3）和/或（4）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。 （5）激励对象满足公司层面业绩考核要求 本激励计划的考核年度为2022-2024三个会计年度，分年度进行考核并归属，以达到业绩考核目标作为限制性股票的归属条件之一： 1）本激励计划首次及预留授予的限制性股票各归属期的公司业绩要求为：
2、在本激励计划有效期内，若公司实施公开发行或非公开发行等影响净资产的行为，则新增加的净资产和对应的净利润在业绩考核时不计入本激励计划有效期内净资产和净利润增加额的计算。 由本激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。 2）归属考核中同行业/对标企业的选取 按照中国证监会行业分类标准，公司属于“制造业”门类下的“电气机械和器材制造业”，上述“同行业”平均业绩为该行业下的全部A股上市公司的平均业绩。 同时公司选取该行业分类中与公司主营业务相关且具有可比性的16家A股上市公司作为公司的对标企业，具体如下：
（6）激励对象满足个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际归属的股份数量。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。 （二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022年3月5日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于新风光电子科技股份有限公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 < 同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于新风光电子科技股份有限公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于核实<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 2 2022 3 21 、 年 月 日，公司召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会 第六次会议，审议通过了《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。公司独立董事就相关议案发表了独立意见。 3、2022年4月23日，公司发布《新风光电子科技股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划获得山东能源集团有限公司批复的公告》（公告编号：2022-033），同意公司按照有关规定实施2022年限制性股票激励计划，并经公司股东大会审议通过后实施。 4、2022年4月18日至2022年4月28日，公司对本激励计划拟首次授予 激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年4月29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《新风光电子科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-034）。 5、2022年5月5日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理20222022 5 6 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。并于 年 月 日，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《新风光电子科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-036）。 6、2022年6月7日，公司召开第三届董事会第十二次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。董事2022 6 7 会认为本次激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以 年 月日为首次授予日向59名激励对象授予219.60万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为本次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对截至首次授予日的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。 7、2022年12月7日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意将2022年限制性股票激励计划的首次授予价格由22.18元/股调整为21.78元/股；并确定以予27.90万股限制性股票。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 8、2024年6月19日，公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 9、2025年8月11日，公司召开第四届董事会第九次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。 （三）限制性股票授予情况
（四）限制性股票各期归属情况 截至本公告出具日，公司激励计划首次授予部分归属情况如下：
二、限制性股票归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 1、董事会就首次授予部分第二个归属期归属条件是否成就的审议情况2025年8月11日，公司召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定以及公司2021年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，首次授予部分第二个归属期67.023 55 可归属 万股。同意公司为符合条件的 首次授予名激励对象办理归属相关事宜。 关联董事胡顺全、何昭成回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。 表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，回避2票。 2、董事会就预留授予部分第一个归属期归属条件是否成就的审议情况2025年8月11日，公司召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据《管理办法》、公司《激励计划》的有关规定以及公司2021年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：本激励计划预留授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，预留授予部分第一个归属期可归属9.207万股。同意公司为符合条件的21名预留授予激励对象办理归属相关事宜。 关联董事邵亮回避表决，其他非关联董事参与本议案的表决。 表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。 （二）关于本激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的说明1、根据归属时间安排，首次授予的限制性股票已进入第二个归属期 “ 根据《激励计划》的相关规定，首次授予限制性股票的第二个归属期为自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的首次授予日为2022年6月7日，因此首次授予限制性股票的第二个归属期为2025年6月7日至2026年6月6日。 2、首次授予限制性股票第二个归属期符合归属条件的说明 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
（三）关于本激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明1、根据归属时间安排，预留授予的限制性股票已进入第一个归属期 根据《激励计划》的相关规定，预留授予限制性股票的第一个归属期为“自相应部分限制性股票授予之日起24个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的预留授予日为2022年12月7日，因此预留授予限制性股票的第一个归属期为2024年12月7日至2025年12月6日。 2、预留授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分已获授但未达到归属条件的限制性股票作废失效的处理，详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-047）。 （五）董事会薪酬与考核委员会意见 1、公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期的归属条件已经成就，首次授予部分第二个归属期可归属数量为67.023万股。本次同意公司为符合归属条件的55名首次授予激励对象办理限制性股票归属事宜，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。 2、公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，预留授予部分第一个归属期可归属数量为9.207万股。同意公司为符合归属条件的21名预留授予激励对象办理限制性股票归属事宜，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年限制性股票激励计划》等相关规定。 三、本次归属的具体情况 （一）首次授予日：2022年6月7日；预留授予日：2022年12月7日。 （二）归属数量：76.23万股（其中首次授予部分67.023万股，预留授予部9.207 分 万股） （三）归属人数：76人（其中首次授予部分55人，预留授予部分21人。）。 （四）首次授予价格（本次调整后）：20.29元/股；预留授予价格（本次调整后）：23.97元/股。 （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 （六）激励对象名单及归属情况 1、首次授予部分归属激励对象名单及归属情况
1、对首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见 本次拟归属的首次授予激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的首次授予部分限制性股票第二个归属期归属条件已成就。 综上所述，董事会薪酬与考核委员会同意本次符合条件的55名首次授予激励对象办理归属事宜，对应本次归属的限制性股票数量为67.023万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益2、对预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 本次拟归属的预留授予激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的预留授予部分限制性股票第二个归属期归属条件已成就。 综上所述，董事会薪酬与考核委员会同意本次符合条件的21名预留授予激励对象办理归属事宜，对应本次归属的限制性股票数量为9.207万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 六、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经公司自查，2025年5月22日，公司董事、总经理胡顺全，高级管理人员候磊、秦显盛、何昭成、尹彭飞、马云生、张长元完成了2022年限制性股票首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，并于2025年5月29日上市流通，除此情形外，参与本激励计划的董事、高级管理人员在归属日前6个月不存在买卖公司股票的行为。 七、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票首次及预留授予部分的归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 八、法律意见书的结论性意见 浙江天册律师事务所认为： 公司本次激励计划调整授予价格、作废部分限制性股票及首次授予第二个归属期归属条件、预留授予第一个归属期归属条件成就相关事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次授予价格调整的相关事项符合《管理办法》《试行办法》及《激励计划（草案）》的有关规定，本次作废的作废原因及数量符合《管理办法》《试行办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定，本次归属情况符合《管理办法》《试行办法》等相关法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。公司即将履行的对董事会决议等文件的披露符合相关法律、法规及规范性文件的规定，公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的要求，履行相应的后续信息披露义务。 特此公告。 新风光电子科技股份有限公司董事会 2025年8月12日 中财网
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