燕麦科技(688312):向激励对象首次授予限制性股票
深圳市燕麦科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●限制性股票首次授予日：2025年8月12日 ● 限制性股票首次授予数量：330万股，约占目前公司股本总额 14,560.0816万股的2.2664% ●股权激励方式：第二类限制性股票 《深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已经成就，根据深圳市燕麦科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会授权，公司于2025年8月12日召开的第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2025年8月12日为首次授予日，以13.50元/股的授予价格向73名激励对象授予330万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025年7月27日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。相关事项已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过并对《2025年限制性股票激励计划（草案）》出具了核查意见。 2、2025年7月28日至2025年8月6日，公司对首次授予激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，董事会薪酬与考核委员会未收到任何对名单内人员的异议。2025年8月7日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麦科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2025-035）。 3、2025年8月12日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2025年8月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳市燕麦科技股份有限公司关于公司2025年限制性股票激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-036）。 4、2025年8月12日，公司召开第四届董事会薪酬与考核委员会第一次会议和第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。 （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 本次授予的内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。 （三）董事会关于符合授予条件的说明，董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见 1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明 根据激励计划中的规定，同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。 （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 （2）激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。 2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明 （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》所规定的不得成为激励对象的情形；本激励计划激励对象包括公司高级管理人员、核心技术人员以及公司董事会认为需要激励的人员（不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女），均为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和业务骨干，符合本次激励计划的目的。 公司本次授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规以及规范性文件和《深圳市燕麦科技股份有限公司章程》有关任职资格的规定，本次激励对象均符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 （2）公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次限制性股票激励计划的首次授予日为2025年8月12日，并同意以13.50元/股的授予价格向73名激励对象授予330万股限制性股票。 （四）授予的具体情况 1、首次授予日：2025年8月12日。 2、首次授予数量：330万股，占目前公司股本总额14,560.0816万股的2.2664%。 3、首次授予人数：73人。 4、首次授予价格：13.50元/股。 5、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票和/或向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。 6、激励计划的有效期、归属期和归属安排 （1）激励计划有效期 本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。 （2）激励计划归属期和归属安排 本激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起12个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内： 1）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； 3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； 4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票限制期间的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。 首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
7、激励对象名单及授予情况
2、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、2025年8月12日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，本次激励计划首次授予激励对象姜铁君被聘任为公司董事会秘书，任期自其取得相关证明后正式生效，故公司对本次激励计划首次授予激励对象名单中的职务信息进行相应更新。 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、董事会薪酬与考核委员会对首次授予激励对象名单核实的情况 1、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本激励计划首次授予的激励对象均为公司公示的激励对象名单中的人员，符合公司2025年第一次临时股东大会批准的本激励计划规定的激励对象范围和激励对象名单，具备作为激励对象的资格和条件。 3、本激励计划激励对象不包括公司独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、本激励计划首次授予的激励对象名单与公司2025年第一次临时股东大会批准的《2025年限制性股票激励计划（草案）》中规定的激励对象范围相符。 综上，公司董事会薪酬与考核委员会认为：截至授予日，《深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》中的73名激励对象均符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的作为上市公司激励对象的条件，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效；董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划的首次授予日为2025年8月12日，以13.50元/股的授予价格向73名激励对象授予330万股限制性股票。 三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前6个月卖出公司股份情况的说明 经公司自查及中国证券结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，本次激励计划首次授予激励对象无董事，首次授予的高级管理人员中，公司董事会秘书姜铁君先生在本次激励计划首次授予日前6个月存在买卖公司股票的行为。姜铁君先生于2025年8月12日聘任为董事会秘书，任期自其取得相关证明后正式生效，在发生交易时未担任公司高级管理人员。除姜铁君先生外，首次授予的其他高级管理人员在首次授予日前6个月不存在买卖公司股票的行为。 四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算 （一）限制性股票的公允价值及确定方法 根据《企业会计准则第11号—股份支付》《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，公司已确定2025年8月12日为本激励计划的首次授予日，向激励对象共计授予限制性股票330万股，具体参数选取如下： 1、标的股价：27.93元/股（授予日公司股票收盘价）； 2、有效期：12个月、24个月、36个月、48个月（限制性股票授予日至每期可归属日的期限）； 3、历史波动率：19.49%、16.59%、15.47%、15.79%（上证指数同期波动率）；4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%、2.75%（中国人民银行制定的金融机构人民币存款基准利率）； 5、股息率：1.77%、1.90%、1.66%、2.01%公司同期年化股息率）。 （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 根据中国会计准则要求，公司向激励对象首次授予限制性股票产生的激励成本将在本激励计划的实施过程中根据归属安排分期摊销，各期激励成本摊销情况如下表所示：
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准上述测算部分不包含限制性股票的预留部分70万股，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。 公司以目前信息初步估计，因实施本次激励计划所产生的激励成本摊销对公司相关会计年度净利润有所影响，但影响程度可控。此外，本次激励计划的实施，将有效激发核心团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本。因此，本次激励计划的实施虽然会产生一定的费用，但能够有效提升公司的持续经营能力。 五、法律意见书的结论性意见 广东信达律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司本次授予相关事项已获得现阶段必要的批准和授权；本次授予的授予日、激励对象、授予数量及授予价格均符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定，截至本法律意见书出具日，本次授予的授予条件已满足。 六、上网公告附件 （一）深圳市燕麦科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）；（二）深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日）； （三）广东信达律师事务所关于深圳市燕麦科技股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予相关事项的法律意见书的法律意见书； 特此公告。 深圳市燕麦科技股份有限公司董事会 2025年8月13日 中财网
 |