安琪酵母(600298):安琪酵母股份有限公司内幕信息知情人管理制度（2025年8月修订）
内幕信息知情人管理制度 （2025年8月修订稿） 第一章 总则 第一条为进一步规范安琪酵母股份有限公司（以下简称公 司）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息 披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的 有关规定，特制定本制度。 第二条内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保 证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照相关要求及 时报送。董事长为主要责任人，董事会秘书组织实施。当董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职 责。公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信 息管理、登记、备案及披露的日常办事机构，并负责公司内幕信 息的监管工作。 第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向 外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对 外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的 内容的资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报 道、传送。 第四条公司董事、高级管理人员和公司各部门、控股子公 司都应做好内幕信息的保密工作，积极配合内幕信息的登记备案， 并采取必要措施在内幕信息公开前将该信息的内幕知情人范围 控制在最小范围内。 第五条公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄 露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章内幕信息及其范围 第六条内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票的交易价格产生较大影响的尚未公开的信 息。尚未公开是指公司尚未在《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》等选定的信息披露刊物或上海证券交易所网站（http： ∥www.sse.com.cn）上正式公开的事项。 第七条内幕信息包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的 抵押、质押、出售、转让或者报废一次超过该资产的百分之三十； （三）公司依法披露前的季度、半年度、年度报告及其财务 报告； （四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情 况，或者发生大额赔偿责任； （六）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大亏损或者 重大损失； （七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十； （八）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 百分之二十； （九）公司减资、增资、合并、分立、解散及申请破产的决 定；或者依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被 依法撤销或者宣告无效； （十一）公司股权结构发生重大变化，导致实际控制人或第 一大股东发生变更的权益变动； （十二）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人 持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人 及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生 较大变化； （十三）公司利润分配或资本公积金转增股本的计划； （十四）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励 方案形成的相关决议； （十五）公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动； （十六）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十七）公司生产经营状况或者外部条件发生重大变化；主 要或者全部业务陷入停顿； （十八）公司债券信用评级发生变化； （十九）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无 法履行职责； （二十）公司董事及高级管理人员的行为可能依法承担重大 损害赔偿责任； （二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌违法犯罪被依法采取强制 措施； （二十二）中国证监会及上海证券交易所认定的对证券交易 价格有显著影响的其他重要信息。 第三章内幕信息知情人及其范围 第八条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的人员。 第九条内幕信息知情人包括： （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人 员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公 司有关内幕信息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际 控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证 券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构 工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、 重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管 机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的 其他人员。 第四章登记备案 第十条公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的报告、 传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以 及知情人知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等，按 照规定填写内幕信息知情人档案，并同内幕信息知情人进行确认， 供公司自查和相关监管机构查询。 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回 购股份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格 有重大影响的事项时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应 当制作重大事项进程备忘录。公司应当按照中国证监会、国务院 国有资产监督管理委员会关于内幕信息登记管理的相关要求，在 内幕信息公开披露后5个交易日内将相关内幕信息知情人档案及 重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时 应当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真 实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规 对内幕信息知情人的相关规定。董事长与董事会秘书应当在前款 规定的书面承诺上签署确认意见。 第十一条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时做 好登记备案和报送工作，按照要求制作内幕信息知情人档案和重 大事项进程备忘录，登记备案材料至少保存十年。 第十二条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于 内幕信息知情人的姓名或名称，职务，身份证号或统一信用代码， 工作单位，联系电话，与公司的关系，知悉的内幕信息与所处阶 段，知悉的途径及方式，知悉的时间及地点，登记时间、登记人 等其他信息。 前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或 应当知悉内幕信息的第一时间。 前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、 传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹 划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议 等。 第十三条重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体 环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作 出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、 参与机构和人员。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录 上签名确认。 第十四条公司董事、高级管理人员及各职能部门、控股子 公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登 记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信 息知情人的变更情况。 第十五条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、 证券服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信 息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事 件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第五章保密及责任追究 第十六条公司应当与内幕信息知情人签署《内幕信息保密 承诺书》，明确其保密义务和违反保密规定的责任。公司内幕信 息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义务。 第十七条公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息知 情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范 围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。 第十八条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实 际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、 高级管理人员向其提供内幕信息。 第十九条内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买 卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。 第二十条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或 利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者 进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关 规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪的，将依 法移送司法机关追究刑事责任。 第二十一条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐 机构、证券服务机构及其人员，持有公司百分之五以上股份的股 东或者潜在股东、公司的控股股东及实际控制人，若擅自披露公 司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第二十二条内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易 或其他非法活动而受到公司、权力机关或司法机关处罚的，公司 须将处罚结果报送湖北证监局和上海证券交易所备案，同时在公 司指定的报刊和网站进行公告。 第六章附则 第二十三条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露 管理办法》以及《公司章程》等有关规定执行。 第二十四条本制度由公司董事会负责解释。 第二十五条本制度自董事会审议通过之日起实行。 中财网
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