兆威机电(003021):2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就
关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 特别提示： 1、2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就； 2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 119人，可解除限售的限制性股票数量为 62.785万股，占公司现有总股本的 0.2614%； 3、本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，上市流通前，公司将发布相关提示性公告。 深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 8月 14日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将相关事项公告如下： 一、2024年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024年 8月 7日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议并通过了上述议案，公司监事会发表了核查意见。北京金诚同达（深圳）律师事务所对该事项出具了法律意见书，中信证券股份有限公司对该事项出具了独立财务顾问报告。 （二）2024年 8月 8日至 2024年 8月 17日，公司内部公示本次激励计划授予激励对象的姓名和职务。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2024年 8月 20日，公司披露《监事会关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查报告》。 （三）2024年 8月 28日，公司召开 2024年第二次临时股东会审议通过了《关于公司<2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案；股东会结束后，公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向 2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议并通过了上述议案，公司监事会发表了核查意见。 （四）2024年 8月 29日，公司披露《关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖本公司股票情况的自查报告》。 （五）2024年 9月 26日，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了 2024年股票期权与限制性股票激励计划的授予登记工作，并于 2024年 9月 27日披露了《关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划授予登记完成公告》。 （六）2025年 4月 25日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书，监事会对上述事项发表了核查意见。 （七）2025年 5月 19日，公司召开 2024年年度股东会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。 （八）2025年 8月 14日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》《关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》等相关议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议并通过了上述议案，北京金诚同达（深圳）律师事务所对该事项出具了法律意见书，中信证券股份有限公司对该事项出具了独立财务顾问报告。 二、本次激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 （一）限制性股票第一个限售期届满的说明 根据《深圳市兆威机电股份有限公司 2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）的规定，本激励计划限制性股票分两次解除限售，对应的限售期分别自激励对象获授的限制性股票授予日起12个月、24个月。限制性股票第一个解除限售期为自授予之日起 12个月后的首个交易日起至授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止，可申请解除限售比例为获授限制性股票总量的 50%。 本激励计划限制性股票授予日为 2024年 8月 28日，公司本次激励计划限制性股票第一个限售期将于 2025年 8月 27日届满。 （二）限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
三、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量 根据本次激励计划的相关规定，第一个解除限售期可解除限售数量占获授限制性股票总数的 50%，本次符合解除限售条件的激励对象共计 119人，可申请解除限售的限制性股票数量为 62.785万股，占公司总股本的 0.2614%。具体情况如下：
2、本次激励计划可解除限制性股票的数量以中国证券登记结算有限责任公司实际确认数据为准。部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 3、公司董事、高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，将根据《中华人民共和国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规的规定进行管理。 四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 2025年 4月 25日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，鉴于本次激励计划授予限制性股票中 1名激励对象因已离职而不再符合激励对象资格，涉及的 7,000股限制性股票已由公司回购注销完毕。公司已于 2025年 7月22日完成上述限制性股票的回购注销事宜。 除上述事项外，本次解除限售的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 五、董事会薪酬与考核委员会意见 经核查，公司董事会薪酬与考核委员会根据公司《激励计划（草案）》）《2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2024年股票期权与限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件已经成就，公司业绩考核要求及本次解除限售的激励对象个人层面绩效考核均符合《激励计划（草案）》）《2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次解除限售的激励对象主体资格合法、有效，同意公司按照相关规定办理本次解除限售相关事宜。 六、法律意见书结论意见 本次调整、本次行权及解除限售事宜已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。 公司在本次调整、本次行权及解除限售事项中，已履行现阶段所需的法定程序与披露义务，尚需根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，履行后续信息披露义务，并办理相关证券登记、公告和工商变更等手续，由公司统一办理行权及解除限售事宜。 七、独立财务顾问意见 公司本激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件已经成就，且已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股权激励管理办法》及本激励计划的相关规定；公司本次行权和解除限售尚需按照《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等相关法规规定在规定期限内进行信息披露和向证券交易所、登记结算公司办理相应后续手续。 八、备查文件 1、第三届董事会第十一次会议决议； 2、第三届董事会薪酬与考核委员会 2025年第二次会议决议； 3、北京金诚同达（深圳）律师事务所关于深圳市兆威机电股份有限公司 2024年股票期权与限制性股票激励计划调整股票期权行权价格、第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书； 4、中信证券股份有限公司关于深圳市兆威机电股份有限公司 2024年股票期权与限制性股票激励计划调整股票期权行权价格、第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告。 特此公告。 深圳市兆威机电股份有限公司 董 事 会 2025年 8月 15日 中财网
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