和辉光电(688538):上海和辉光电股份有限公司关于续聘公司2025年度审计机构

时间：2025年08月15日 21:06:13 中财网

原标题:和辉光电:上海和辉光电股份有限公司关于续聘公司2025年度审计机构的公告

证券代码：688538 证券简称：和辉光电 公告编号：2025-040
上海和辉光电股份有限公司
关于续聘公司2025年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
? 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。

立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名，是国内最具综合实力的会计师事务所之一。

立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。

2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，主要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、化学原料和化学制品制造业、软件和信息技术服务业、医药制造业等，审计收费8.54亿元，同行业（计算机、通信和其他电子设备制造业）上市公司审计客户93家。

2、投资者保护能力
截至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲 裁）人	被诉（被仲 裁）人	诉讼（仲 裁）事件	诉讼（仲 裁）金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	金亚科技、 周旭辉、立 信	2014年报	尚余500 万元	部分投资者以证券虚假陈述责任 纠纷为由对金亚科技、立信所提 起民事诉讼。根据有权人民法院 作出的生效判决，金亚科技对投 资者损失的12.29%部分承担赔 偿责任，立信所承担连带责任。 立信投保的职业保险足以覆盖赔 偿金额，目前生效判决均已履行。
投资者	保千里、东 北证券、银 信评估、立 信等	2015年重 组、2015 年报、 2016年报	1,096万 元	部分投资者以保千里2015年年 度报告；2016年半年度报告、年 度报告；2017年半年度报告以及 临时公告存在证券虚假陈述为由 对保千里、立信、银信评估、东 北证券提起民事诉讼。立信未受 到行政处罚，但有权人民法院判 令立信对保千里在2016年12月 30日至2017年12月29日期间 因虚假陈述行为对保千里所负债 务的15%部分承担补充赔偿责 任。目前胜诉投资者对立信申请 执行，法院受理后从事务所账户 中扣划执行款项。立信账户中资 金足以支付投资者的执行款项， 并且立信购买了足额的会计师事 务所职业责任保险，足以有效化 解执业诉讼风险，确保生效法律 文书均能有效执行。

3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。

（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：张松柏，1997年成为中国注册会计师，2002年开始从事上市公司审计业务，2001年开始在立信所执业，2023年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过普莱柯（603566）、菲沃泰（688371）、上海合晶（688584）、澳洋健康（002172）等上市公司的审计报告。

项目签字注册会计师：凌亦超，2016年成为中国注册会计师，2012年开始从事上市公司审计业务，2012年开始在立信所执业，2020年开始为公司提供审计服务；近三年签署过三友医疗（688085）、易明医药（002826）、普莱柯（603566）、济川药业（600566）等上市公司的审计报告。

项目质量控制复核人：包梅庭，2006年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2004年开始在立信所执业，2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过世名科技（300522）、良信股份（002706）、卓胜微（300782）、中毅达（600610）等上市公司的审计报告。

项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。

2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、审计收费
公司2024年度年报相关审计费用为80万元，其中，财务报告相关审计费用为60万元，内部控制审计费用为20万元。

2025年度年报相关审计费用由公司参照市场一般情况，综合考虑参与审计工作项目成员的工作质量、专业技能水平等因素确定。2025年度年报相关审计费用与2024年度基本持平。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会认为公司拟续聘的立信在新证券法实施前具有从事证券、期货业务许可证，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在以往审计工作中勤勉尽责，能够独立、客观、公允地评价公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责；项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。因此，同意公司续聘立信作为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）董事会的审议和表决情况
公司于2025年8月14日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东会审议。

（三）生效日期
本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海和辉光电股份有限公司董事会
2025年8月16日