和元生物(688238):2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告
和元生物技术（上海）股份有限公司 关于2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司募集资金监管规则》（以下简称“《监管规则》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2025年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证监会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）100,000,000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币13.23元，募集资金总额为人民币1,323,000,000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1,197,464,432.14元。截至2022年3月17日，上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕6-10号）。 公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监管的有效实施，上述监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。同时公司严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。具体情况详见2022年3月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。 （二）实际募集资金的使用及结余情况 截至2025年6月30日，公司募集资金已按计划投入使用完毕，专门用于募集资金存储和使用的银行账户已注销。募集资金的使用情况具体如下：单位：人民币元
为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。 根据《监管规则》，公司已分别于2022年3月1日、2022年2月25日与保荐机构及存放募集资金的上海农村商业银行股份有限公司张江支行及浙商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限公司已分别于2022年3月1日、2022年3月2日与保荐机构及存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行及招商银行股份有限公司上海临港蓝湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》了详细约定。 2022年6月7日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币60,000万元向募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”的实施主体全资子公司和元智造进行现金增资，并存放于和元智造开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定，对和元智造使用募集资金实施监管。 截至2025年6月30日，公司及子公司首次公开发行募集资金专项账户情况如下：
三、2025年半年度募集资金的实际使用情况 1 、募集资金投资项目的资金使用情况 截至2025年6月30日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“2025年半年度募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目按计划投入，未出现异常情况及重大变化。 2、募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。 3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在使用部分闲置专项募集资金暂时补充流动资金情况。 4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况 报告期内，公司不存在使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情形。 5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 截至2025年6月30日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 截至2025年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 7 、节余募集资金使用情况 截至2025年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。 8、募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至2025年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《监管规则》《规范运作》等相关法律法规的规定和要求，存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。 特此公告。 和元生物技术（上海）股份有限公司董事会 2025年8月19日 附表1： 2025年半年度募集资金使用情况对照表 单位：万元币种：人民币
1）和元智造精准医疗产业基地建设项目一期（简称“项目一期”）原计划于2023年年初投产，因相关施工因素影响，项目一期于2023年9月起分步投入运行，2024年4月 全部投产，二期原计划于2025年年初投产，目前二期部分实施中。 2）项目一期投产后，2025年1-6月实现的扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为-10,515.07万元。报告期内，细胞和基因治疗CDMO业务继续受行业下游客户 融资不畅影响，订单价格处于较低水平，且项目一期尚处于投产初期，暂未达到达产后预计效益。 中财网
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