祥源新材(300980):作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票
湖北祥源新材科技股份有限公司 关于作废 2022年限制性股票激励计划 部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖北祥源新材科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月15日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的2022 议案》。根据《公司 年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”）的相关规定，因公司2024年度业绩未达到本次激励计划第二类限制性股票公司层面的业绩考核要求，公司将对首次授予第二类限制性股票的46名激励对象对应第三个归属期计划归属的第二类限制性股票共计43.452万股进行作废，对预留授予第二类限制性股票的5名激励对象对应第二个归属期计划归属的第二类7.305 限制性股票共计 万股进行作废，本次合计作废的第二类限制性股票数量为50.757万股。 具体内容如下： 一、已履行的相关审批程序 （一）2022年6月21日，公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监< 2022 事会第六次会议，审议通过了《关于湖北祥源新材科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。 2022 6 21 2022 7 1 （二） 年 月 日至 年 月 日，公司对本次激励计划首次授予 激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予激励对象名单的异议，无反馈记录。2022年7月1日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“巨潮资讯网”）披露了《湖北祥源新材科技股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-034）。 （三）2022年7月7日，公司召开了2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<湖北祥源新材科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，并同日于巨潮资讯网披露了《湖北祥源新材科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-035）。 （四）2022年7月15日，公司召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意本次激励计划首次授予的激励对象名单。律师、独立财务顾问等中介机构出具相应报告。 （五）2022年7月26日，公司于巨潮资讯网披露了《湖北祥源新材科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划第一类限制性股票授予登记完成的公告》（公告编号：2022-041），本次激励计划授予的第一类限制性股票的上市日期为2022年7月28日。 （六）2023年4月6日，公司召开了第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向公司2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分第二类限制性股票的议案》，2023年4月7日于巨潮资讯网披露了《湖北祥源新材科技股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-013）。 （七）2023年11月17日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，于2023年11月20日在巨潮资讯网披露了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2023-070）、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的公告》（公告编号：2023-071）、《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2023-072）。 （八）2023年12月6日，公司召开了2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。 （九）2023年12月11日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2023-076）。 （十）2024年4月19日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2024-023），公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成相关限制性股票的回购注销手续。 （十一）2024年12月20日，公司召开了第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，于2024年12月23日在巨潮资讯网披露了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2024-111）、《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的公告》（公告编号：2024-112）《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2024-113）。 （十二）2025年1月9日，公司召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》。 （十三）2025年1月13日，公司在巨潮资讯网披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-005）。 （十四）2025年7月28日，公司在巨潮资讯网披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-042）。 （十五）2025年8月15日，公司召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。 二、第二类限制性股票对应归属期作废情况 本次激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票对应归属期公司层面的业绩考核要求如下：
根据本次激励计划第五章的规定“若各归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可归属的第二类限制性股票全部取消归属，并作废失效。” 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度业绩未达到本次激励计划首次授予第二类限制性股票第三个归属期及预留授予第二类限制性股票第二个归属期公司层面的业绩考核要求，归属条件未成就。公司决定对首次46 授予第二类限制性股票的 名激励对象对应第三个归属期计划归属的第二类限制性股票共计43.452万股进行作废，对预留授予第二类限制性股票的5名激励对象对应第二个归属期计划归属的第二类限制性股票共计7.305万股进行作废，本次合计作废的第二类限制性股票数量为50.757万股。 三、对公司的影响 本次作废不会影响本次激励计划的继续实施，也不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。 四、监事会意见 监事会已对作废的第二类限制性股票数量进行了审核，监事会认为：公司此次作废本次激励计划部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票事项，系因公司2024年度业绩未达到本次激励计划第二类限制性股票公司层面的业绩考核要求。本次作废部分已获授但尚未归属的第二类限制性股票的依据、数量等符合法律法规、规范性文件及本次激励计划等相关规定，程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害股东利益的情况。 五、律师法律意见书的结论意见 根据2022年第二次临时股东大会对董事会的授权，截至《上海君澜律师事务所关于湖北祥源新材科技股份有限公司调整2022年限制性股票激励计划回购价格及作废/回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书》出具之日，本次调整及作废/回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，本次回购注销尚需提交公司股东大会审议批准，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》（以下简称“《监管指南》”）及本次激励计划的相关规定。本次调整的原因及调整后的回购价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及本次激励计划的相关规定。本次作废/回购注销的原因、人数、数量及本次回购注销的价格及资金来源符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及本次激励计划的规定。 本次调整/作废及回购注销不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及本次激励计划的规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及本次激励计划的相关规定履行后续信息披露义务。 六、备查文件 （一）第四届董事会第八次会议决议； （二）第四届监事会第六次会议决议； （三）上海君澜律师事务所关于湖北祥源新材科技股份有限公司调整2022年限制性股票激励计划回购价格及作废/回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书。 湖北祥源新材科技股份有限公司董事会 2025年8月18日 中财网
 |