久吾高科(300631):董事会秘书工作细则（2025年8月修订）
董事会秘书工作细则 二○二五年八月 第一章 总 则 第1条 为规范江苏久吾高科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等有关规定及《江苏久吾高科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，特制定本细则。 第2条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。董事会秘书对董事会和公司负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第3条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联系人。公司证券投资部是由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第4条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第二章 董事会秘书的任职资格及聘任 第5条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：(1)有《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； (2)被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场 禁入措施，期限尚未届满； (3)被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； (4)最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； (5)最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；(6)法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形及不适合担任董事会 秘书的其他情形。 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，上市公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响上市公司规范运作的 情形，并提示相关风险。 第6条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董事会秘书应保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的职责。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事会秘书。 第7条 公司应当在首次公开发行的股票上市后三个月内，或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第8条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。 第三章 董事会秘书的职权范围 第9条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责： (1)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司 信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信 息披露相关规定； (2)负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管 机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； (3)组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级 管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； (4)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时 向深圳证券交易所报告并公告； (5)关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等主体及 时回复深圳证券交易所问询； (6)组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所制 定的相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职 责； (7)督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所制 定的相关规则及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知 悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的 决议时，应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报告； (8)负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。 (9)《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行 的其他职责。 第10条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露等方面的工作。 第四章 董事会秘书的解聘、离任、空缺 第11条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。 第12条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： (1) 本细则第5条规定的任何一种情形； (2) 连续三个月以上不能履行职责； (3) 在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或股东造成重大损失； (4) 违反法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所制定的规则和《公司章程》，给公司或股东造成重大损失。 第13条 董事会秘书离任前，应当接受董事会和董事会审计委员会的离任审查，在公司董事会审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第14条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。 第15条 董事会秘书空缺时间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第五章 董事会秘书的义务 第16条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。董事会秘书在需要把部分职责交予他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。 第17条 董事会秘书应当积极配合独立董事履行职责。 第六章 其他规定 第18条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第19条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。 第20条 本工作细则所称“以上”、“内”包含本数；“超过”不含本数。 第21条 本工作细则自董事会通过之日起实施。 第22条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本工作细则如与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第23条 本工作细则由公司董事会负责解释。 中财网
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