赣能股份(000899):《江西赣能股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》
年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第十届董事会第二次会议审议通过） （加粗为本次修订） 第一章 总则 第一条为提高江西赣能股份有限公司（以下简称“公司”） 规范运作水平，加大对年报信息披露重大差错责任人的问责力 度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成 重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各 分、子公司负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披 露工作有关的其他人员。 第四条本制度遵循的原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条公司证券管理部在董事会秘书指导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案， 逐级上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企 业会计制度》等法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差 错或造成不良影响的； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的 有关年报信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生 重大差错或造成不良影响的； （三）违反《公司章程》《公司信息披露管理制度》以及 公司其他内部控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成 不良影响的； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年 报信息披露重大差错或造成不良影响的； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大 失误或造成不良影响的； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成 不良影响的。 第七条有下列情形之一，应当从重或者加重处理: （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系 个人主观因素所致的； （二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究 调查的； （三）不执行董事会依法做出的处理决定的； （四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。 第八条有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理: （一）有效阻止不良后果发生的； （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失的； （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成的； （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的 情形的。 第九条在对责任人作出处理前，应由证券管理部和人力 资源部起草调查报告及处理意见，并听取责任人的意见，保障 其陈述和申辩的权利，谈话内容应由当事人签字确认。 第三章 责任追究的形式 第十条追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同； 第十一条公司董事、高级管理人员、各分、子公司负责 人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可 附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。 第四章 附则 第十二条本制度由公司董事会负责解释。本制度未尽事 宜，按国家有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定执行。 第十三条本制度经董事会审议通过并公告之日起施行， 修订时亦同。 中财网
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