天润科技(430564):募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

时间：2025年08月22日 00:26:22 中财网

原标题:天润科技:募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-105
陕西天润科技股份有限公司
募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
2022年3月30日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意陕西天润科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕656号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

2022年5月30日，公司发行普通股1,836.1255万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为8.05元/股，募集资金总额为147,808,102.75元，扣除发行费用12,136,108.84元后，实际募集资金净额为135,671,993.91元，到账时间为2022年6月2日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了希会验字（2022）0024号《陕西天润科技股份有限公司验资报告》。

截至2025年6月30日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：元

项目	金额
本次公开发行募集资金总额	147,808,102.75
加：累计利息收入扣除手续费净额	3,102,639.71
加：累计投资收益	2,298,955.20
减：实际支付的上市发行费用	10,600,458.64
减：投入募集资金项目金额	64,619,902.86
减：补充流动资金	31,876,593.91
期末余额	46,112,742.25

二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法》、《北京证券交易所股票上市规则》等相关要求，公司制定了《募集资金管理制度》。根据相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年5月31日，公司联同保荐机构开源证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安雁塔路支行签订《募集资金专户三方监管协议》。

自《募集资金管理制度》制定和《募集资金专户三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金专户三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。

截至2025年6月30日，公司募集资金存放情况如下：

账户名称	银行名称	账号	金额（元）
陕西天润科技 股份有限公司	浦发银行西安高 新开发区支行	72040078801500002031	18,157,706.92
陕西天润科技 股份有限公司	招商银行西安分 行雁塔路支行	129905913810858	27,955,035.33
合计	-	-	46,112,742.25

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

募投项目可行性不存在重大变化

2024年10月10日公司召开第四届董事会第二十一会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于补充审议公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计61.85万元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用

（四）闲置募集资金进行现金管理情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方 名称	委托理财 产品类型	产品名 称	委托理 财金额 （万元	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	收益类 型	预计年化收 益率%
浦发银 行西安 高新开 发区支 行	结构性存 款	公司稳 利 25JG5058 期 (三层 看跌)	2,000	2025年 1 月8日	2025年 1 月27日	保本浮 动收益 型	1.6%
浦发银 行西安 高新开 发区支 行	结构性存 款	公司稳 利 25JG3051 期(22天 看涨)	2,000	2025年 2 月6日	2025年 2 月28日	保本浮 动收益 型	1.19%
浦发银 行西安 高新开 发区支 行	结构性存 款	公司稳 利 25JG3101 期 (月月 滚利 12 期承接 款 B)	2,000	2025年 3 月4日	2025年 3 月31日	保本浮 动收益 型	1.43%
浦发银 行西安 高新开 发区支 行	结构性存 款	公司稳 利 25JG3141 期 (春日 特供款)	1,500	2025年 4 月7日	2025年 4 月30日	保本浮 动收益 型	1.55%
浦发银 行西安 高新开 发区支 行	结构性存 款	公司稳 利 25JG3231 期 (月月 滚利承 接款 D)	1,000	2025年 6 月9日	2025年 6 月30日	保本浮 动收益 型	1.15%
招商银 行西安 分行雁 塔路支 行	结构性存 款	点金系 列看涨 三层区 间 18天 结构性 存款	3,000	2025年 2 月10日	2025年 2 月28日	保本浮 动收益 型	1.62%
招商银 行西安 分行雁 塔路支 行	结构性存 款	点金系 列看跌 三层区 间 21天 结构性 存款	3,000	2025年 3 月10日	2025年 3 月31日	保本浮 动收益 型	1.74
招商银 行西安 分行雁 塔路支 行	结构性存 款	点金系 列看跌 三层区 间 21天 结构性 存款	3,000	2025年 4 月7日	2025年 4 月28日	保本浮 动收益 型	1.84%
招商银 行西安 分行雁 塔路支 行	结构性存 款	点金系 列看涨 三层区 间 21天 结构性 存款	2,000	2025年 6 月9日	2025年 6 月30日	保本浮 动收益 型	1.64%

2025年4月28日，公司在北交所官网披露了《使用闲置募集资金购买理财产品公告》（公告编号：2025-026）并经公司2025年5月22日召开的2024年年度股东会审议通过（公告编号：2025-038），审议总额度不超过4,000万元，在额度范围内可循环滚动使用。报告期内取得投资收益249,134.05元，不存在质押上述理财产品的情况。


（五）超募资金使用情况
2022年7月11日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），使用超募资金31,876,593.91元永久补充流动资金。截止报告期末，公司实际使用超募资金永久补充流动资金31,876,593.91元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
不适用

五、募集资金使用及披露中存在的问题
2024年11月，公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2024〕49号），存在的问题如下：
一、置换前期投入自筹资金未及时履行审议程序并披露。公司于 2022年 6月24日使用三维空间信息智慧化应用研发中心建设项目募集资金账户向一般户 转款61.85万元，用于置换前期自筹资金支付的房租及上市审计费用，但未就置换事项及时履行审议程序并披露。
二、变更募投项目实施地点未及时履行审议程序并披露。公司于 2022年 7月起将募投项目实施地点进行变更,但未就部分变更事项及时履行审议程序并披 露。

公司已针对上述事项进行了补充审议和披露。公司及相关责任人员对相关机构采取的措施高度重视，将认真吸取教训，深刻反思，加强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和业务规则履行信息披露义务，进一步完善公司治理机制，规范运作，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和股东的利益。

上述处罚为警示函，不属于重大违规事项。

除上述事项外，公司不存在其他募集资金违规事项。


六、备查文件
（一）《陕西天润科技股份有限公司第五届董事会第一次会议决议》 （二）《陕西天润科技股份有限公司第五届董事会审计委员会第一次会议决议》



陕西天润科技股份有限公司
董事会
2025年 8月 22日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	135,671,993.91	本报告期投入募集资金总额	27,941,299.36
改变用途的募集资金金额	-	已累计投入募集资金总额	96,496,496.77
改变用途的募集资金总额比例			-
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
空间信息智 能化生产与 服务体系建 设	否	68,753,000.00	20,347,690.39	43,803,955.29	63.71%	2025年12 月31日	不适用	否
三维空间信 息智慧化应	否	35,042,400.00	7,593,608.97	20,815,947.57	59.40%	2025年12 月31日	不适用	否
用研发中心 建设
补充流动资 金	否	31,876,593.91	0	31,876,593.91	100.00%	2023年12 月31日	不适用	-
合计	-	135,671,993.91	27,941,299.36	96,496,496.77	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计 划是否需要调整（分具体募集资金用途）	在综合考虑当前行业情况、业务发展规划、募投项目实施的实际情况等因素影响 的情况下，募投项目进度较预期有所差异，公司于2024年10月25日召开相关会议审 议通过《关于公司募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变 更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期；后续，公司将坚 持对股东负责的原则，结合公司的发展战略，积极应对各项变化，加快募投项目的投 资进度，以提高募集资金的使用效率。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	2024年10月10日公司召开第四届董事会第二十一会议、第四届监事会第十九次 会议，审议通过了《关于补充审议公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付

	发行费用的自筹资金共计61.85万元。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议 额度	不适用
报告期末使用募集资金暂时补流的金额	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议 额度	报告期内，公司在审议的额度范围内，使用闲置募集资金滚动购买保本收益型银 行结构性存款理财产品。
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产 品的余额	0
超募资金使用的情况说明	补充流动资金
节余募集资金转出的情况说明	不适用
投资境外募投项目的情况说明