徐家汇(002561):《董事会议事规则》（2025年8月修订）
董事会议事规则 （2025年 8月修订） 第一章总则 第一条 为了进一步规范上海徐家汇商城股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《深交所股票上市规 则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章 程》的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会行使职权应与发挥公司党委领导核心和政治核心作用相结合。董事会决定公司重大问题，应当事先听取公司党委的意见。 第二章董事会的职责权限 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表兼任董事会办公室负责人，保管董 事会和董事会办公室印章。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （八）决定公司因《公司章程》第二十五条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的事项； （九）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （十）决定公司内部管理机构的设置； （十一）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提 名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员， 并决定其报酬事项和奖惩事项； （十二）制定公司的基本管理制度； （十三）制订《公司章程》的修改方案； （十四）管理公司信息披露事项； （十五）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》或者股东会 授予的其他职权。 第五条 董事会运用公司资产所作出的对外投资、出售、收购资产以及对外借款的权限为： （一）对外投资（中长期）的授权 1.一年或以上的中长期投资及股权转让：单项对外投资或股权转 让所运用的资金金额或实物资产的帐面净值占公司最近经审计净 资产（合并会计报表，以下同）的百分之二十五或以下，连续十 二个月内的累计对外投资总额不超过净资产的百分之四十且不超 过公司总资产的百分之三十。 2.一年以内的对外短期投资（含委托理财）：单项对外短期投资所 运用的资金金额不超过净资产的百分之二十或以下，连续十二个 月内的累计对外短期投资总额不超过净资产的百分之四十且不超 过公司总资产的百分之三十。 （二）向银行、信用社等金融机构贷款的授权 本项授权为：向银行、信用社等金融机构的单笔借款金额在一亿 元人民币（或等值的外币，按借款合同签订前一日所借外汇兑换 人民币的中间价折算，下同）或以下、连续十二个月内的累计借 款余额不超过公司总资产的百分之三十。 （三）担保（含抵押、质押）的授权 1.为公司自身以及公司控股子公司的债务向债权人提供财产担保： 单次担保的债务金额在一亿元人民币或以下、连续十二个月内的 累计担保债务余额不超过公司总资产的百分之三十。 2.为公司自身以及公司控股子公司以外的债务向债权人提供财产 担保：单次担保的债务金额在五千万元人民币或以下、连续十二 个月内的累计担保债务余额在两亿元人民币或以下。 公司章程第五十四条所述的对外担保行为应当提交公司股东会审 议批准。 （四）对出售、收购资产的授权 1.出售资产的授权为：单次出售资产的帐面净值占公司净资产的 百分之十五或以下、连续十二个月内累计出售资产的帐面净值占 公司总资产的百分之三十或以下。 2.收购资产的授权为：单次收购资产所运用的资金金额占公司净 资产的百分之十五或以下、连续十二个月内累计收购资产所运用 的资金金额不超过公司总资产的百分之三十。 （五）关联交易的授权 金额在三千万元人民币以下且占公司净资产百分之五以下的关联 交易。 第三章董事会专门委员会及独立董事专门会议 第六条 设立董事会审计委员会，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 董事会审计委员会由三名成员组成，其成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事。其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任主任委员（召集人），主持委员会日常工作。 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会 审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评 价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更 或者重大会计差错更正； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 事项。 审计委员会定期会议至少每季度召开一次；主任委员认为有必要 时，两名及以上委员提议时，可以召开临时会议。 第七条 设立董事会战略委员会，负责对公司长期发展规划、公司经营战略、重大战略性投资和重大资本运作等进行可行性研究。 董事会战略委员会由五名成员组成，董事长担任主任委员，主持 委员会日常工作，其他成员由公司董事担任。 董事会战略委员会应下列事项向董事会提出建议： （一）公司的长期发展规划、经营目标、发展方针； （二）公司的经营战略； （三）公司重大战略性投资、融资方案； （四）公司重大资本运作、资产经营项目； （五）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）规定和公司章程规定的事项。 第八条 设立董事会提名委员会，负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 董事会提名委员会由三名成员组成，成员均为董事，其中独立董 事应当过半数，并由独立董事担任主任委员（召集人），主持委员 会日常工作。 董事会提名委员会应下列事项向董事会提出建议： （一）提名或任免董事； （二）聘任或解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的事项。 第九条 设立董事会薪酬与考核委员会，负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案。 董事会薪酬与考核委员会由三名成员组成，成员均为董事，其中 独立董事应当过半数，独立董事担任主任委员（召集人），主持委 员会日常工作。 薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获 授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他 事项。 第十条 上述董事会专门委员会对董事会负责，工作提案提交董事会审查决定。 上述董事会专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费 用由公司承担。 第十一条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议，即独立董事专门会议，以下事项应当经独立董事专门会议审议，并经 全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； （四）应当披露的关联交易； （五）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （六）被收购时，公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措 施； （七）法律、行政法规、深交所规定和公司章程规定的其他事项。 前款（四）至（六）项应当经独立董事专门会议审议通过后，提 交董事会审议。 第四章会议的召开与通知 第十二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第十三条 董事会每年至少召开两次定期会议。 第十四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第十五条 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第十六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）过半数独立董事提议召开时； （五）证券监管部门要求召开时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第十七条 按照第十六条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。 书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项， 与提案有关的材料应当一并提交。 第十八条 董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充 分的，可以要求提议人修改或者补充。 董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集 董事会会议并主持会议。 第十九条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长（公司有两位或者两位以上副董事长的， 由过半数的董事共同推举的副董事长主持）召集和主持；副董事 长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的董事共同推举一 名董事召集和主持。 第二十条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前十日和三日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送 达、电子邮件或者其他方式，提交全体董事以及总经理、董事会 秘书。非直接送达的，还应当通过电话、微信等方式进行确认并 做相应记录。 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话 或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说 明。经公司全体董事书面同意，可豁免前述条款规定的通知时限。 第二十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）会议形式； （五）发出通知的日期。 第二十二条 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定 会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有 关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取 得全体与会董事的认可后按期召开。 第二十三条 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全 体与会董事的认可并做好相应记录。 第二十四条 两名及以上独立董事认为会议资料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该 事项，董事会应予以采纳。上述提议未被采纳的，独立董事应当 及时向深交所报告。 第五章议事与表决程序 第二十五条 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。 第二十六条 总经理和董事会秘书未兼任董事的，应当列席董事会会议。会议主持人认为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。 第二十七条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保证全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，经会议召集人（主持人）、提议 人同意，也可以通过视频、电话或者电子邮件表决等方式召开。 董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召开。 非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话会议中发 表意见的董事、规定期限内实际收到电子邮件等有效表决票，或 者董事事后提交的曾参加会议的书面确认函等计算出席会议的董 事人数。 第二十八条 董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应审慎选择并书面委托其他董事代为出席并行使表决权。 授权委托书应由委托人和被委托人签名。 董事委托其他董事代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持 人提交授权委托书。授权委托书应不得迟于会议表决前提交给会 议主持人。 授权委托书应至少包括以下内容： （一）委托人姓名； （二）被委托人姓名； （三）代理委托事项； （四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权），以及 未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明； （五）授权委托的期限； （六）授权委托书签署日期。 委托其他董事对定期报告代为签署书面确认意见的，应当在委托 书中进行专门授权。 第二十九条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代 为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不 得接受独立董事的委托； （三）涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项 发表同意、反对或者弃权的意见。董事不得作出或者接受无表决 意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。董事对表决 事项的责任不因委托其他董事出席而免除； （四）一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委 托，董事也不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。 第三十条 董事既不亲自出席会议，亦未委托其他董事代为出席会议的，视为未出席相关会议。 董事连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，董事会 应当建议股东会撤销其董事职务。对于不能适当履行其职权的独 立董事，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东 会解除该独立董事职务。 第三十一条 会议主持人应当提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意见。 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应 当及时制止。 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在 会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董 事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进 行表决。 第三十二条 董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发表意见。 第三十三条 董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关 人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向会议 主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。 第三十四条 每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事进行表决。 第三十五条 董事会会议的表决实行一人一票，以举手表决或记名投票等方式进行。 董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意 向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主 持人应当要求有关董事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途 离开会场不回而未做选择的，视为弃权。 第三十六条 与会董事表决完成后，证券事务代表和董事会办公室有关工作人员应当及时收集董事的表决票。 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况 下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下 一工作日之前，通知董事表决结果。 董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进 行表决的，其表决情况不予统计。 第三十七条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决： （一）《深交所股票上市规则》规定董事应当回避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形； （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联 关系而须回避的其他情形。 在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关 系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席会议的无关联关系董事人数不足三人的，不得对有关提案进 行表决，而应当将该事项提交股东会审议。 第六章会议决议和会议记录 第三十八条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）报送深交所备案。董事会决 议应当经与会董事签字确认。 第三十九条 董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深交所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董 事和会议列席人员、记录和服务人员等负有对决议内容保密的义务。 第四十条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。 独立董事应当持续关注本规则第十一条以及《管理办法》第二十 六条、第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行 情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深交所 业务规则和公司章程规定，或者违反股东会和董事会决议等情形 的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉 及披露事项的，公司应当及时披露。 公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中 国证监会和深交所报告。 第四十一条 董事会决议公告应当包括以下内容： （一）会议通知发出的时间和方式； （二）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定的说明； （三）委托他人出席和缺席的董事人数和姓名、缺席的理由和受 托董事姓名； （四）每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反 对或者弃权的理由； （五）涉及关联交易的，说明应当回避表决的董事姓名、理由和 回避情况； （六）需要独立董事专门会议审议或者独立发表意见的，说明独 立董事专门会议审议情况或者所发表的意见； （七）审议事项的具体内容和会议形成的决议； （八）如对专门委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当记 载其意见及未采纳的具体理由。 第四十二条 董事会应当严格按照股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第四十三条 除本规则第四十四条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该 提案投赞成票。法律、行政法规和《公司章程》规定董事会形成 决议应当取得更多董事同意的，从其规定。 第四十四条 董事会根据《公司章程》的规定，在其权限范围内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三 分之二以上董事的同意。 第四十五条 不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以形成时间在后的决议为准。 第四十六条 现场召开和以视频、电话等方式召开的董事会会议，可以视需要进行全程录音。 第四十七条 董事会会议应当有书面记录，记录人员为公司董事会办公室的工作人员。董事会会议记录应真实、准确、完整，充分反映与会人 员对所审议事项提出的意见。会议记录应当包括以下内容： （一）会议时间、地点和召集人姓名或名称； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理 人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、 反对或者放弃的票数）。 第四十八条 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决 结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。 第四十九条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录和决议记录进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不 同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监 管部门报告，也可以发表公开声明。 第五十条 董事既不按第四十九条规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同 意会议记录和决议记录的内容。 第五十一条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、会议录音资料、表决票、经与会董事签 字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等，由董事 会办公室负责保存。 第五十二条 董事会会议档案的保存期限为十年以上。 第七章附则 第五十三条 本规则所称“以上”含本数，“超过”不含本数。 第五十四条 本规则与有关法律、法规、规范性文件或《公司章程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行。 第五十五条 本规则由董事会负责解释。 第五十六条 本规则自股东会审议通过之日起生效。 中财网
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