北方股份(600262):内蒙古北方重型汽车股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月25日北方股份九届二次董事会审议通过） 第一章总则 第一条为了规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工 作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《中国兵器工业集团有限公司上市公司内幕信息管理办 法》等有关法律法规、规范性文件及《内蒙古北方重型汽车股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本制度。 第二条公司董事会应当按照相关法律法规、上海证券交易 所相关规则及《公司章程》要求及时登记和报送内幕信息知情人 档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围 第三条本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》第五十 二条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重 大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第 八十一条第二款所列重大事件。 尚未公开是指公司未在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)及公司指定的信息披露报刊上进行公告。 第四条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开 前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、 高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人 员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级 管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公 司有关内幕信息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际 控制人、董事、监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证 券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员； （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构 工作人员； （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其 收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、 监管机构的工作人员； （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的 其他人员。 第三章内幕信息的登记备案 第五条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填 写内幕信息知情人档案（附件一），及时记录商议筹划、论证咨 询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的 内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。 第六条内幕信息知情人档案应当包括： （一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码； （二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话， 与公司的关系； （三）知悉内幕信息时间、方式、地点； （四）内幕信息的内容与所处阶段； （五）登记时间、登记人等其他信息。 前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或 应当知悉内幕信息的第一时间。 前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、 传真、书面报告、电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹 划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议 等。 第七条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉 及公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的 其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。 证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事 项对公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息 知情人档案。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券 交易价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信 息知情人档案。 上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整， 根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的 内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的 时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度的要求进行填写，并 由内幕信息知情人进行确认。 公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情 人的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案 的汇总。 第八条行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按 照相关行政部门的要求做好登记工作。 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相 关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变 化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登 记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情 况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事 一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕 信息的原因以及知悉内幕信息的时间。 第九条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、 分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公 司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照规定填写内幕信息 知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录（附件二）。 重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项 的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相 关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的 时间、地点、参与机构和人员等，内容包括但不限于各个关键时 点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。 公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在备忘 录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应 当配合制作重大事项进程备忘录。 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内，通 过上海证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息 知情人档案和重大事项进程备忘录。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时 补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。 第十条公司董事、高级管理人员及各职能部门、分公司、 控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负 责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时 告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更 情况；上述主体在知悉本单位或本部门的内幕信息时，有义务及 时以书面形式向公司董事会秘书报告，并配合填写内幕信息知情 人档案。 第十一条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重 大事项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案和重大事项进程备 忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存十年。 第四章内幕信息保密管理及责任追究 第十二条公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任， 在内幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利用内 幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品。 第十三条公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人 应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控 制在最小的范围内。 第十四条内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人 不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信 息。 第十五条公司内幕信息知情人违反本制度对外泄露公司内 幕信息，或利用公司内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕 信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对 相关责任人视情节轻重给予相应处罚。如涉嫌犯罪的，应当将案 件移送司法机关处理。 第十六条为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券公 司、证券服务机构及其有关人员，持有公司百分之五以上股份的 股东、公司实际控制人，若违反本制度擅自泄露信息给公司造成 严重影响或损失的，公司保留追究其责任的权利。 第十七条公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定， 对内幕信息知情人买卖公司证券的情况进行自查；发现内幕信息 知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的， 公司核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作 日内将有关情况及处理结果报送上海证券交易所和中国证监会 内蒙古监管局。 第五章附则 第十八条本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法 规、规章及其他规范性文件有冲突的或本制度未尽事宜，按有关 法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。 第十九条本制度由公司董事会负责解释。 第二十条本制度自董事会通过之日起生效。原《内蒙古北 方重型汽车股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》废止。 附件一： 内蒙古北方重型汽车股份有限公司内幕信息知情人档案 公司简称：北方股份 公司代码：600262 内幕信息事项： 登记人：
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 5.公司可根据监管要求增减内容。 附件二： 内蒙古北方重型汽车股份有限公司重大事项进程备忘录 公司简称：北方股份 公司代码：600262 法定代表人签名： 公司盖章： 所涉重大事项简述：
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