华峰超纤(300180):董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度（2025年8月）
董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海华峰超纤科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证劵法》)、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》、《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《上海华峰超纤科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员,其所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份;从事融资交易融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。 第二章 股份买卖禁止及限制性行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:（一）本公司股票上市交易之日起一年内; （二）董事和高级管理人员离职后半年内; （三）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的; （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；（六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；（七）本人因涉及与公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三个月的； （八）公司可能触及重大违法强制退市情形，在深交所规定的限制转让期限内的； （九）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第五条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票; （一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内,因特殊原因推迟公告日期的,自原公告日前15日起算; （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内; （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进入决策过程之日,至依法披露之日止; （四）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他期间。 公司董事、高级管理人员应当敦促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。 第六条 公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。 第七条 持有公司5%以上股份的股东、董事和高级管理人员应当遵守《证券法》相关规定,将其持有的本公司股票或者其他具有股份性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,公司董事会应当收回其所得收益,并及时披露以下内容: （一）相关人员违规买卖股票的情况; （二）公司采取的补救措施; （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况; （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。 前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的;“卖出后六个月内又买入”指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 第八条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任期内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 第九条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转让其持有及新增的公司股份。 第十条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份不超过1000股的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。 第十一条 公司董事和高级管理人员以上年末所持有的本公司股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事和高级管理人员所持本公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第十二条 公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。 第十三条 公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事和高级管理人员可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。 第十四条 在锁定期间，董事和高级管理人员所持有本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。 第三章 信息申报与披露 第十五条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”）等申报其个人信息(包括但不限于姓名、担任职务、身份证号、证券账户、离任职时间等); （一）公司申请股票上市时; （二）新任董事在股东会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内; （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内; （四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内; （五）现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内; （六）深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第十六条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员,并提示相关风险。 第十七条 公司及其董事和高级管理人员证券账户基本信息应进行登记备案，根据信息变动情况及时予以更新并保证其向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整,同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况,并承担由此产生的法律责任。 第十八条 公司大股东、董事和高级管理人员通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前15个交易日向公司报告减持计划，由公司在深圳证券交易所备案并予以公告。 减持计划应当包括下列内容： （一）拟减持股份的数量、来源； （二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定； （三）不存在《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第四条和《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第七条、第八条、第十条、第十一条规定情形的说明； （四）证券交易所规定的其他内容。 每次披露的减持时间区间不得超过三个月。 减持计划实施完毕后，大股东、董事和高级管理人员应当在2个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向证券交易所报告，并予公告。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后2个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。 第十九条 公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份的过出方和过入方应当持续共同遵守本规则的有关规定。法律、行政法规、中国证监会另有规定的除外。 第二十条 公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的,还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第二十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励等情形,对董事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期限等限制性条件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第二十二条 公司根据公司章程的规定对董事和高级管理人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的,应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例锁定股份。 第二十三条 公司根据公司章程的规定对未担任公司董事和高级管理人员的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自愿申请对所持本公司股份进行锁定的,应当及时向深圳证券交易所申报。中国结算深圳分公司按照深圳证券交易所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。公司应在定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除限售情况。 第四章 违规责任 第二十四条 公司董事和高级管理人员违反法律、法规、中国证监会有关规定、深圳证券交易所有关规则、《公司章程》和本制度的规定持有、买卖本公司股份或未按规定履行相关申报义务,除由有关证券监管部门依法进行处罚或处分外,公司在法律、法规许可的范围内视情节轻重给予内部处分。 第五章 附 则 第二十五条 本制度未尽事宜,依照国家有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的有关规定执行。 第二十六条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。 第二十七条 本制度自公司董事会审议通过之日生效实施。 中财网
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