久之洋(300516):内幕信息知情人登记管理制度（2025年8月）
内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条为规范湖北久之洋红外系统股份有限公司（以下简 称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信 息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件的 规定及《湖北久之洋红外系统股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”），制定本制度。 第二条公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制 度以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息 知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 董事长为主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送事宜。 公司各部门、分公司负责人、公司各控股子公司的负责人、 幕信息及其知情人管理的第一责任人，对本部门、单位的内幕 信息及其知情人管理工作负责；中介服务机构在与公司合作中 可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜，由对口业务部门负 责。 上述各单位涉及本制度第七条规定之内幕信息的需在知悉 该内幕信息发生第一时间告知公司董事会秘书，并在两个工作 日内将内幕信息知情人登记表报送董事会办公室。公司董事会 办公室具体负责公司内幕信息知情人的登记管理工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺， 保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的 真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规 对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书 面承诺上签字确认。 公司审计与风险委员会应当对本制度的实施情况进行监督、 检查。 第三条未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向 外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等 涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审 核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报 道、传送。 第四条本制度适用于公司下属各部门、控股子公司（含全 资子公司）及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第五条公司董事、高级管理人员和公司各部门、分子公司 及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会 秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人负有保密责任， 在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕 信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他 人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕 信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人 员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易。 第二章 内幕信息的范围 第六条内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司 的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影 响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定、《公司章程》选 定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第七条内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重 大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资 产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交 易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约 情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无 法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有 股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及 其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较 大变化； （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要 变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者 依法进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议 被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措 施； （十二）公司债券信用评级发生变化； （十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资 产的百分之二十； （十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分 之十； （十五）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失； （十六）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业 绩快报的内容； （十七）法律法规规定的对证券交易价格有显著影响的其 他重要信息。 第三章 内幕信息知情人的范围 第八条内幕信息知情人是指内幕信息公开前可以接触、获 取内幕信息的公司内部和外部相关人员。 第九条内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制 的企业及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事 项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职务而知悉 内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员 等。 （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级 管理人员；公司控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、 监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方及 其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）； 相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）； 因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员， 或者证券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员； 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重 大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管 机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单 位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他 外部单位人员。 （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业 务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。 （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。 第四章 内幕信息知情人登记备案 第十条公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内 幕信息知情人档案，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、 合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内 幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、 方式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认。公司应当 在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档 案报送深圳证券交易所。 第十一条公司内幕信息登记备案的流程为： （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时 间告知相关部门、单位负责人，部门、单位负责人作为本部门、 单位内幕信息及其知情人管理的第一责任人，应在一个工作日 内告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的 各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递 和知情范围。 （二）董事会秘书应及时组织相关内幕信息知情人填写 《湖北久之洋红外系统股份有限公司内幕信息知情人登记表》 （见附件1，以下简称“《内幕信息知情人登记表》”）。内幕信 息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓 名或者名称、国籍、证件类型、证件号码或者统一社会信用代 码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公司关系、 职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、 知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息 的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面 报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同 订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 （三）董事会负责及时对内幕信息加以核实，以确保《内 幕信息知情人登记表》所填写的内容真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书收集并保存《内幕信息知情人登 记表》。 （四）董事会秘书应妥善保管内幕信息登记备案材料，登 记备案材料至少保存十年。 第十二条公司发生以下重大事项的，应当按本制度规定 向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案： （一）重大资产重组； （二）高比例送转股份； （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变 动； （四）要约收购； （五）证券发行； （六）合并、分立、分拆上市； （七）股份回购； （八）年度报告、半年度报告； （九）股权激励草案、员工持股计划； （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。 前款所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需要向 国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报 送的，应当做好内幕信息知情人登记工作，并依据深圳证券交 易所相关规定履行信息披露义务。 公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生 异常波动的，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人 档案。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时 向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。 第十三条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合 并、分立、分拆上市、回购股份等重大事项，或者披露其他可 能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写《内 幕信息知情人登记表》外，还应制作《重大事项进程备忘录》 （附件2），内容包括但不限于筹划决策过程中各个环节各个关 键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，公 司应督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股 东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项 进程备忘录。 重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进 展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关 决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参 与机构和人员。 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进 程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自 记录（含补充完善）之日起至少保存十年。 公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将重大 事项进程备忘录报送深圳证券交易所。 第十四条公司董事、高级管理人员及各部门、控股子公 司、分公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司负责人应 当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知 公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。 第十五条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发 起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股份有重大影响的其 他事项时，应当填写本单位《内幕信息知情人登记表》。 证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委 托从事证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的， 应当填写本机构《内幕信息知情人登记表》。 收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股 价有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位《内幕信息 知情人登记表》。 上述主体应当根据事项进程将《内幕信息知情人登记表》 分阶段送达公司，但完整的《内幕信息知情人登记表》的送达 时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案 应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。 公司应当督促各主体填写本单位的《内幕信息知情人登记 表》，做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记， 并做好上述各方《内幕信息知情人登记表》的汇总。 第十六条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经 常性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未 发生重大改变的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同 一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的 时间。除上述情况外，公司应当按照一事一记的方式在知情人 登记档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以 及知悉时间。 第十七条必要时，公司可要求公司内幕信息知情人中的 公司员工签署保密协议或保密承诺函。 第十八条公司与外部机构或个人发生涉及重大内幕信息 的业务时，应签订保密协议或在相关协议中对保密事项进行约 定。 第五章 内幕信息保密管理及处罚 第十九条公司及其董事、高级管理人员及相关内幕信息 知情人在内幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最 小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。 第二十条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、 实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董 事、高级管理人员向其提供内幕信息。 第二十一条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息 依法披露前，不得透露、泄露上市公司内幕信息，不得利用内 幕信息买卖或者建议他人买卖上市公司股票及其衍生品种，不 得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。 公司应当根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，在年度 报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕 信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发 现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人 利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信 息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个交 易日内将有关情况及处理结果对外披露及报送深圳证券交易所 和湖北证监局。 第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露， 或利用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场 或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依 据有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任。涉嫌犯罪 的，将依法移送司法机关追究刑事责任。 第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保 荐人、证券服务机构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或 者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公 司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。 第二十四条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交 易或其他非法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的， 公司将向湖北证监局和深圳证券交易所报送处罚结果，同时在 公司指定的信息披露媒体上进行公告。 第六章 附则 第二十五条 本制度未尽事宜或与有关规定相悖的，按相 关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定执行。 第二十六条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第二十七条 本制度由公司董事会审议通过后生效。 附件：1.湖北久之洋红外系统股份有限公司内幕信息知 情人登记表 2.湖北久之洋红外系统股份有限公司重大事项进 程备忘录 附件1 湖北久之洋红外系统股份有限公司内幕信息知情人登记表 内幕信息事项（注1）：
董事会 年 月 日 注：1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知 情人档案应当分别记录。 2.填报知情时间，应为内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。 3.填报获取内幕信息的知情方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 4.填报知情内容，可根据需要添加附页进行详细说明。 5.填报知情阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 6.如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。 附件2 湖北久之洋红外系统股份有限公司重大事项进程备忘录 公司简称：久之洋 公司代码：300516 重大事项简述：
湖北久之洋红外系统股份有限公司 董事会 年 月 日 中财网
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