四川九洲(000801):四川九洲电器股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度
年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司 造成重大经济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负 责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他 人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客 观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇 总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上 报公司董事会批准。 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业 会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错 或造成不良影响； （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报 信息披露指引、准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造 成不良影响； （三）违反公司《章程》《信息披露制度》以及公司其他内部 控制制度，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响； （四）未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息 披露重大差错或造成不良影响； （五）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响； （六）其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影 响。 第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理： （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致； （二）打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查； （三）不执行董事会依法作出的处理决定； （四）董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形。 第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理： （一）有效阻止不良后果发生； （二）主动纠正和挽回全部或者大部分损失； （三）确因意外和不可抗力等非主观因素造成； （四）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形。 第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见，保 障其陈述和申辩的权利。 第十条 追究责任的形式： （一）责令改正并作检讨； （二）通报批评； （三）降薪、调离岗位、停职、降职、撤职； （四）赔偿损失； （五）解除劳动合同； （六）经监管部门认定的其他处罚措施。 第十一条 公司董事、高级管理人员、各子公司负责人出现责 任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额由董事会视事件情节进行具体确定。 第十二条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司 章程》的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序 修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司 章程》的规定执行。 第十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十四条 本制度经董事会审议通过后施行。 中财网
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