华西证券(002926):2025年上半年风险控制指标情况报告

时间：2025年08月28日 04:57:04 中财网

原标题:华西证券:2025年上半年风险控制指标情况报告

2025年上半年风险控制指标情况报告
华西证券股份有限公司全体股东：
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）已实现对
各风险种类、全部业务条线、全体分支机构、全体子公司的
风险管理全覆盖。2025年上半年，公司继续从组织架构、制
度体系、信息系统、指标体系、员工队伍、风险处置等六个
方面推动全面风险管理体系建设。公司严格按照监管要求落
实风险控制指标动态监控和管理工作，及时开展综合压力测
试及各类专项压力测试，确保风险控制指标持续符合监管标
准。

一、报告期内公司主要风险控制指标情况（母公司口
径）

风控指标	2024年12月31日	2025年6月30日	预警标 准	监管标 准
核心净资本	17,840,970,571.18	18,278,383,468.38
附属净资本	0	0
净资本	17,840,970,571.18	18,278,383,468.38
净资产	22,836,561,295.60	23,162,505,715.90
各项风险资本准备之和	8,887,034,147.61	8,426,647,905.00
表内外资产总额	67,883,893,161.02	70,049,325,664.01
风险覆盖率	200.75%	216.91%	≥120%	≥100%

资本杠杆率 26.31% 26.12% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率	251.21%	243.03%	≥120%	≥100%
净稳定资金率	184.09%	212.58%	≥120%	≥100%
净资本/净资产	78.12%	78.91%	≥24%	≥20%
净资本/负债	41.26%	40.34%	≥9.6%	≥8%
净资产/负债	52.81%	51.12%	≥12%	≥10%
自营权益类证券及其衍 生品/净资本	11.66%	5.46%	≤80%	≤100%
自营非权益类证券及其 衍生品/净资本	149.53%	186.06%	≤400%	≤500%

单位：元
报告期内，公司以净资本和流动性为核心的各主要风险
控制指标均持续符合监管标准。

二、动态风险控制指标监控情况
公司建立了风险控制指标动态监控体系，制定了《风险
控制指标管理办法》、《风险限额管理办法》、《压力测试
管理办法》等制度，明确了风险控制指标监控及压力测试等
工作要求。

公司风险控制指标的动态风险管理流程包括风险识别、
评估、监测、控制与报告。公司建立了风险控制指标动态监
控技术系统，指定专人对净资本等风险控制指标进行日常监
控与报告。公司根据自身资产负债状况和业务发展情况，建
立了净资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标符合
规定标准。

三、风险控制指标压力测试情况
2025年上半年，公司根据中国证券业协会下发的通知，
组织开展了2025年度综合压力测试。测试结果显示，公司在
轻、中、重度压力情景各项风险控制指标均未触及监管预警
标准。

公司在开展证券承销、利润分配、设立子公司或增资子
公司、开展重大创新业务等重大业务或经营行为时，均开展
了风险控制指标压力测试，在测算分析基础上提出经营管理
建议，确保公司的各项风险控制指标符合监管要求。

特此报告。

华西证券股份有限公司
2025年8月27日