荣信文化(301231):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章总则 第一条为了进一步加强荣信教育文化产业发展股份有限公司（以 下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《荣信教育文化产业发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原 则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成误导。 第四条公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》、本制度和深圳证券交易所其他相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏重大事件的未公开信息。 第五条投资者关系管理的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第六条投资者关系管理的目的： （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进公司与投资 者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解、熟悉和认同，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象。 （二）树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，建立与投资者 互相理解、互相尊重的良好关系，获得长期的市场支持。 （三）通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，促进公司诚信 自律、规范运作，增强公司信息披露透明度，改善公司治理。 （四）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （五）投资者关系管理的最终目标是促进公司整体利益最大化和股 东利益最大化。 第七条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信 息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕 交易。 公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形： 信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行 为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正 常交易的违法违规行为。 第三章投资者关系管理的组织及其职责 第八条投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长。公司 董事会秘书为 公司投资者关系管理负责人。除非得到明确授权并经过培 高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代 训，公司其他董事、 表公司发言。公司其他董事、高级管理人员和其他员工经授权在接受特定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。 第九条公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，协 调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐机构、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类公司董事会办公室是投资者关系管理工作的职能部门，在董事会秘 书的领导下承办投资者关系的日常管理工作，并指定专人协助执行相关具体事务。 第十条公司应当对董事、高级管理人员及相关人员进行投资者 关系管理的系统培训，提高其与特定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律、行政法规、业务规则和规章制度的理解，树立公平信息披露意识。 第十一条公司董事和其他高级管理人员以及公司的其他职能部 门、各子公司及其责任人应积极参与并主动配合董事会秘书搞好投资者关系管理工作。 第十二条投资者关系管理工作包括的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反 馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工 作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第十三条公司从事投资者关系管理的人员需要具备以下素质和 技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、（三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第四章投资者关系管理的内容和方式 第十四条投资者关系管理的对象包括但不限于以下机构和人员： （一）投资者； （二）证券分析师、行业分析师等； （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体； （四）证券监管部门及相关政府机构； （五）其他相关个人和机构。 第十五条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理 工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。公司与投资者进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免出现选择性信息披露。 第十六条投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的主要内容包 括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第十七条公司根据法律、行政法规和证券监管部门、深圳证券 交易所规定应进行披露的信息，必须依法在中国证监会指定的信息披露媒体公布。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第十八条公司在业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关系 活动开始前，应当事先确定提问的可回答范围。提问涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。 第十九条公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投资者关 系活动，可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当至少提前二个交易日发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。 第二十条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现 场参观、座谈沟通时，董事会秘书指定专人接待，并提前了解特定对象来访目的，明确涉及的信息范围，合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提问。 第二十一条公司与特定对象进行直接沟通前，应当要求特定对象 出具所在单位证明或身份证等资料，并要求特定对象签署承诺书。特定对象可以以个人名义或者以所在机构名义与公司签署承诺书。特定对象可以与公司就单次调研、参观、采访、座谈等直接沟通事项签署承诺书，期限内有效的承诺书的，只能以所在机构名义签署。 第二十二条公司在与特定对象交流沟通后，应当要求特定对象 将基于交流沟通形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件在发布或使用前知会公司。公司应当对上述文件进行核查，发现其中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，应当要求其改正；拒不改正的，公司应当及时发出澄清公告进行说明；如发现其中涉及未公开重大信息的，应当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄露该信息并明确告知其在此期间不得买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 公司及相关信息披露义务人在投资者关系活动中如向特定对象提 供了未公开的非重大信息，公司应当及时向所有投资者披露，确保所有投资者可以获取同样信息。 第二十三条公司与特定对象交流沟通时，应当做好相关记录。 公司应当将上述记录、现场录音、演示文稿、向对方提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保管期限不得少于三年。 第二十四条公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，建立和 投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人（至少一名，如有）应当出席说明会，会议包括下列内容： （一）公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险； （二）公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术 开发； （三）公司财务状况和经营业绩及其变化趋势； （四）公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展 （五）投资者关心的其他内容。公司应当至少提前二个交易日披露 召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间（不少于二个小时）、召开方式（现场/网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。 第二十五条公司相关重大事项受到市场高度关注或者质疑的， 除按规定及时履行信息披露义务外，应当及时召开投资者说明会， 向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩 说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。公司董事长、 总经理、财务负责人、独立董事、董事会秘书或其他相关责任人应 当参加投资者说明会。 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资者参与的方式进 行。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活 动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。 投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。 第二十六条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、深圳证 券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发 现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第二十七条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在 公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 台（以下简称“互动平台”）等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。 第二十八条股东会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当 通过互动易等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 第二十九条公司应设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮 箱，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好 接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及 时公布。 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，更正错误信息，视情况将 新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站，供投资者查阅。 公司网站将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息 应及时更正，避免对投资者产生误导。 第三十条公司应当通过互动易就投资者对已披露信息的提问进 行充分、深入详细地分析、说明和答复。对于重要或者具普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易以显著方式刊载。 公司在互动易刊载信息或者答复投资者提问等行为不能替代应履 行的信息披露义务，公司不得在互动易就涉及或者可能涉及未公开重大信息的投资者提问进行回答。 第三十一条公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会议、 路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活动记录表，并于次一交易日开市前在互动易平台和公司网站刊载。投资者关系活动记录表应当包括以下内容： （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；（五）深圳证券交易所要求的其他内容。 第三十二条公司应当充分关注互动易收集的信息以及其他媒 体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第三十三条公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关 度，投资者关系管理档案至少应当包括以下内容： 系管理档案制 （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动中谈论的内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （四）其他内容。公司应当在每次投资者关系活动结束后二个交 易日内向深圳证券交易所报送上述文件。 第三十四条公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内 接受投资者现场调研、媒体采访等，防止泄漏未公开重大信息。 第三十五条公司受到中国证监会行政处罚或深圳证券交易所公 开谴责的，应当在五个交易日内采取网络方式召开公开致歉会，向投资者说明违规情况、违规原因、对公司的影响及拟采取的整改措施。公司董事长、独立董事、董事会秘书、受到处分的其他董事、高级管理人员以及保荐代表人（如有）应当参加公开致歉会。公司应当及时披露召开公开致歉会的提示公告。 第五章附则 第三十六条本制度未尽事宜，依照法律、法规、规章、规范性 规范性文件和《公司章程》的有关规定相冲突的，以有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定为准。 第三十七条本制度自董事会审议通过之日起生效并施行，本制度 的修改需经董事会审议通过。 第三十八条本制度由公司董事会负责制订、修改和解释。 中财网
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