内蒙新华(603230):独立董事候选人声明与承诺（王中华）
本人王中华 已充分了解并同意由提名人内蒙古新华控股有限公 司提名为内蒙古新华发行集团股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人 本人公开声明 本人具备独立董事任职资格 保证不存在任 何影响本人担任内蒙古新华发行集团股份有限公司独立董事独立性 的关系 具体声明并承诺如下 一 本人具备上市公司运作的基本知识 熟悉相关法律 行政法 规 部门规章及其他规范性文件 具有5年以上法律 经济 会计 财务 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 二 本人任职资格符合下列法律 行政法规和部门规章以及公司 规章的要求 一 中华人民共和国公司法 关于董事任职资格的规定 二 中华人民共和国公务员法 关于公务员兼任职务的规定 三 中国证监会 上市公司独立董事管理办法 上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定 四 中共中央纪委 中共中央组织部 关于规范中管干部辞去 公职或者退 离 休后担任上市公司 基金管理公司独立董事 独立 监事的通知 的规定 五 中共中央组织部 关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职 任职 问题的意见 的相关规定 六 中共中央纪委 教育部 监察部 关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见 的相关规定 七 中国人民银行 股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引 等的相关规定 八 中国证监会 证券基金经营机构董事 监事 高级管理人 员及从业人员监督管理办法 等的相关规定 九 银行业金融机构董事 理事 和高级管理人员任职资格 管理办法 保险公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理规定 保险机构独立董事管理办法 等的相关规定 十 其他法律法规 部门规章 规范性文件和上海证券交易所 规定的情形 三 本人具备独立性 不属于下列情形 一 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶 父母 子女 主要社会关系 主要社会关系是指兄弟姐妹 兄弟姐妹的配偶 配偶的父母 配偶的兄弟姐妹 子女的配偶 子女配偶的父母等 二 直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶 父母 子女 三 在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东 或者在上市公司前五名股东任职的人员及其配偶 父母 子女 四 在上市公司控股股东 实际控制人的附属企业任职的人员 及其配偶 父母 子女 五 与上市公司及其控股股东 实际控制人或者其各自的附属 企业有重大业务往来的人员 或者在有重大业务往来的单位及其控股 股东 实际控制人任职的人员 六 为上市公司及其控股股东 实际控制人或者其各自附属企 业提供财务 法律 咨询 保荐等服务的人员 包括但不限于提供服 务的中介机构的项目组全体人员 各级复核人员 在报告上签字的人 员 合伙人 董事 高级管理人员及主要负责人 七 最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员 八 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 四 本人无下列不良记录 一 最近36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑 事处罚的 二 因涉嫌证券期货违法犯罪 被中国证监会立案调查或者被 司法机关立案侦查 尚未有明确结论意见的 三 最近36个月内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报 批评的 四 存在重大失信等不良记录 五 本所认定的其他情形 五 本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也 不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解 除职务的人员 六 包括内蒙古新华发行集团股份有限公司在内 本人兼任独立 董事的境内上市公司数量未超过3家 本人在内蒙古新华发行集团股 份有限公司连续任职未超过六年 七 本人为会计专业人士 具备较丰富的会计专业知识和经验 并具备注册会计师资格 且在会计 审计和财务管理等专业岗位有5 年以上全职工作经验 八 本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况 本人已经通过内蒙古新华发行集团股份有限公司第三届董事会 提名委员会资格审查 本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独 立履职的其他关系 本人已经根据上海证券交易所 上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作 对本人的独立董事候选人任职资格进行 核实并确认符合要求 本人完全清楚独立董事的职责 保证上述声明真实 完整和准确 不存在任何虚假陈述或误导成分 本人完全明白作出虚假声明可能导 致的后果 上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立 性 本人承诺 在担任内蒙古新华发行集团股份有限公司独立董事期 间 将遵守法律法规 中国证监会发布的规章 规定 通知以及上海 证券交易所业务规则的要求 接受上海证券交易所的监管 确保有足 够的时间和精力履行职责 作出独立判断 不受公司主要股东 实际 控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响 本人承诺 如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的 本人将根据相关规定辞去独立董事职务 特此声明 声明人 2025年8月 中财网
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