惠发食品(603536):惠发食品信息披露管理制度(2025年8月修订)
信息披露管理制度 山东惠发食品股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称“公司”） 的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —信息披露事务管理》（以下简称“2号指引”）等相关法律、法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交 易价格可能或已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、 盈利预测、利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明，订 立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）应予披露的交易和关联交易事项有关的信息； （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规 则》和交易所其他相关规定，在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为未公开重大信息。 第三条 本制度的适用范围为公司及纳入公司合并会计报表的 控股子公司。在董事会审议通过后的五个工作日内，公司应当将本制度报山东证监局和上海证券交易所（以下简称“上交所”）备案，并同时在上交所网站上披露。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应 当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信 息时，应当合理、谨慎、客观。 本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应 当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。 本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在本规则 规定的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。 本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所 有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披 露信息的真实、准确、完整、信息披露及时、公平。 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息， 不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人应当遵循诚实信用原则，自愿披露法律、行政法 规、部门规章和上交所业务规则规定应披露信息以外的其它信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 上市公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则， 保持信息披露的持续性和一致性，避免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。 上市公司自愿性披露的信息发生重大变化，有可能影响投资者决 策的，公司应当及时披露进展公告，说明最新变化及其原因。 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收 购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法 规和中国证监会的规定。 第五条 公司在自愿披露预测性财务信息时，应当履行内部审计 程序，并向投资者做出风险警示，说明预测所依据的假设和不确定性，并根据实际情况及时修正先前披露的信息。 第六条 信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上市公告 书、收购报告书、定期报告和临时报告等。 第七条 依法披露的信息，应当在上交所的网站和符合中国证监 会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上交所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在上交所的网站和符合中国证监会规 定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件 的报刊披露。 公司及其他信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任 何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 在非交易时段，上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可 以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 第八条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资 者特别是社会公众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进行公告并在公司网站上公布。公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话回答投资者咨询。公司应当在公司网站开设投资者关系专栏，定期举行与投资者见面活动，及时答复公众投资者关心的问题，增进投资者对公司的了解。公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或者本制度没有具体规定，但交易所或者公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照本制度及时披露。 第九条 信息披露文件采用中文文本。同时采用外文文本的，信 息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。 第二章 信息披露的内容及披露标准 第一节定期报告 第十条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡 是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 第十一条 公司应当在法律、行政法规、部门规章以及《上市规 则》规定的期限内编制并披露定期报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，半年度报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内编制完成并披露，季度报告应当在每个会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露。 公司应当向上交所预约定期报告的披露时间，上交所根据均衡披 露原则统筹安排。 公司应当按照预约时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披 由和变更后的披露时间，上交所视情形决定是否予以调整。上交所原则上只接受一次变更申请。 公司未在前述规定期限内提出定期报告披露预约时间变更申请 的，应当及时公告定期报告披露时间变更，说明变更理由，并明确变更后的披露时间。 第十二条 公司应当按照中国证监会和上交所的有关规定编制 并披露定期报告。 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 年度报告、中期报告经上交所登记后应当分别在中国证监会指定 媒体上披露。公司未能按照既定时间披露，或在指定媒体上披露的文件内容与报送上交所登记的文件内容不一致的，应当立即向上交所报告。 第十三条 年度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总 额、股东总数，公司前十大股东持股情况； （四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况； （五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报 酬情况； （六）董事会报告； （七）管理层讨论与分析； （八）报告期内重大事件及对公司的影响； （九）财务会计报告和审计报告全文； （十）中国证监会规定的其他事项。 第十四条 中期报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大 股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况； （四）管理层讨论与分析； （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响； （六）财务会计报告； （七）中国证监会规定的其他事项。 第十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确 认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异 议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。 审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、 完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。 董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、 完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。 公司董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定 期报告披露内容具有相关性。公司董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。 第十六条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》 规定的会计师事务所审计。 公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形 之一的，公司应当审计： （一）拟依据半年度财务数据派发股票股利、公积金转增股本或 弥补亏损的； （二）中国证监会或上交所认为应当进行审计的其他情形。 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者本所另 有规定的除外。 第十七条 公司应当在定期报告经董事会审议后及时向上交所 报送，并提交下列文件： （一）年度报告全文及其摘要（中期报告全文及其摘要）； （二）审计报告原件（如适用）； （三）董事会决议； （四）董事、高级管理人员书面确认意见； （五）按上交所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件； （六）上交所要求的其他文件。 第十八条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应 当及时进行业绩预告。 在定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司 证券及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据（无论是否已经审计），包括主营业务收入、主营业务利润、利润总额、净利润、总资产和净资产等。 第十九条 公司财务会计报告被出具非标准审计意见的，应当按 照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号—— 非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称第14号编报规则）的规定，在报送定期报告的同时，向上交所提交下列文件并披露： （一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报 规则要求的专项说明，包括董事会及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料； （二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14 号编报规则要求的专项说明； （三）中国证监会和上交所要求的其他文件。公司出现前款非标 准审计意见涉及事项如属于明显违反会计准则及相关信息披露规范 规定的，应当对有关事项进行纠正，并及时披露经纠正的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或者专项鉴证报告等有关材料。 公司未及时披露、采取措施消除相关事项及其影响的，本所将对 其采取监管措施或者予以纪律处分，或者报中国证监会调查处理。 第二十条 公司应当认真对待上交所对其定期报告的事后审核 意见，及时回复上交所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。 第二十一条 公司如发行可转换公司债券，编制的年度报告和半 年度报告还应当包括以下内容： （一）转股价格历次调整、修正的情况，经调整、修正后的最新 转股价格； （二）可转换公司债券发行后累计转股的情况； （三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量； （四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情 况； （五）公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现 金安排； （六）中国证监会和上交所规定的其他内容。 第二节临时报告 第二十二条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。 前款所称重大事件包括： （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件； （二）公司发生大额赔偿责任； （三）公司计提大额资产减值准备； （四）公司出现股东权益为负值； （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对 相应债权未提取足额坏账准备； （六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重 大影响； （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆 上市或者挂牌； （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公 司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结； （十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （十一）主要或者全部业务陷入停顿； （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司 的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； （十四）会计政策、会计估计重大自主变更； （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假 记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人 员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉 嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响 其履行职责； （十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因 身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；（十九）中国证监会规定的其他情形。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较 大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。 第二十三条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资 本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。 第二十四条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重 大事件的信息披露义务： （一）董事会就该重大事件形成决议时； （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时； （三）董事、高级管理人员知悉该重大事件发生时。 在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露 相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素： （一）该重大事件难以保密； （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻； （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。 在下列紧急情况下，公司可以向交易所申请相关股票及其衍生品 种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告： （一）公共媒体中传播的信息可能或者已经对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的； （二）公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的； （三）公司及相关信息披露义务人发生可能对公司股票及其衍生 品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处于筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄漏的； （四）中国证监会或者交易所认为必要的其他情况。 第二十五条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能 对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时按照以下规定持续披露有关重大事件的进展情况： （一）董事会或股东会就已披露的重大事件作出决议的，应当及 时披露决议情况； （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议 的，应当及时披露意向书或协议的主要内容； 上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解除、 终止的，应当及时披露变更、或者被解除、终止的情况和原因； （三）已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及 时披露批准或否决情况； （四）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾 期付款的原因和相关付款安排； （五）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当 及时披露有关交付或过户事宜。 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应 当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日公告一次进展情况，直至完成交付或过户； （六）已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易 价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时披露事件的进展或变化情况。 第二十六条 公司控股子公司发生本制度第二十二条规定的重 大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。 第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股 份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司及其他信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。 第二十八条 公司应当关注公司证券及其衍生品种的异常交易 情况及媒体关于公司的报道。 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能 对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告 知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董 事会，并配合公司履行信息披露义务： （一）持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人，其持有 公司股份或者控制公司的情况发生重大变化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公 司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； （三）拟对公司进行重大资产或业务重组； （四）中国证监会规定的其他情形。 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司 证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。 第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上 交所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。 第四节应当披露的交易 第三十条 本节所称“交易”包括下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； （十二）上交所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 第三十一条 公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披 露： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高 者为准）占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上； （二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和 评估值的，以高者为准）占上市公司最近一期经审计净资产的10%以 上，且绝对金额超过1000万元； （三）交易的成交金额（含承担的债务和费用）占公司最近一期 经审计净资产的百分之十以上，且绝对金额超过1000万元； （四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 百分之十以上，且绝对金额超过100万元； （五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入 占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金 额超过1000万元； （六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占 上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超 过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 第三十二条 对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情 形之一时及时披露： （一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的； （二）被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。 第三十三条 公司披露交易事项时，应当向上交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）与交易有关的协议书或意向书； （三）董事会决议（如适用）； （四）交易涉及的政府批文（如适用）； （五）中介机构出具的专业报告（如适用）； （六）上交所要求的其他文件。 第三十四条 公司应当根据交易事项的类型，披露下述所有适用 其交易的有关内容： （一）交易概述和交易各方是否存在关联关系的说明；对于按照 累计计算原则达到标准的交易，还应当简要介绍各单项交易情况和累计情况； （二）交易对方的基本情况； （三）交易标的的基本情况，包括标的的名称、账面值、评估值、 运营情况、有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项，查封、冻结等司法措施；交易标的为股权的，还应当说明该股权对应的公司的基本情况和最近一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据；出售控股子公司股权导致公司合并报表范围变更的，还应当说明公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对公司的影响和解决措施； （四）交易协议的主要内容，包括成交金额、支付方式（如现金、 股权、资产置换等）、支付期限或分期付款的安排、协议的生效条件、生效时间以及有效期限等；交易协议有任何形式的附加或保留条款，应当予以特别说明；交易需经股东会或有权部门批准的，还应当说明需履行的合法程序及其进展情况； （五）交易定价依据、支出款项的资金来源； （六）交易标的的交付状态、交付和过户时间； （七）公司预计从交易中获得的利益（包括潜在利益），以及交 易对公司本期和未来财务状况和经营成果的影响； （八）关于交易对方履约能力的分析； （九）交易涉及的人员安置、土地租赁、债务重组等情况； （十）关于交易完成后可能产生关联交易情况的说明； （十一）关于交易完成后可能产生同业竞争及相关应对措施的说 明； （十二）中介机构及其意见； （十三）上交所要求的有助于说明交易实质的其他内容。 第三十五条 公司披露提供担保事项，还应当披露截止披露日公 司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。 公司与其合并范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司 之间发生的交易，除另有规定外，免于按照本章规定披露和履行相应程序。 第三十六条 关联交易的相关信息按照公司《关联交易管理制度》 进行披露。 第五节其他信息披露 第三十七条 股票交易被中国证监会或者上交所认定为异常波 动的，公司应当于次一交易日开市前披露股票交易异常波动公告。 股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。 第三十八条 公司披露股票交易异常波动公告时，应当向上交所 提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会的分析说明； （三）有助于说明问题真实情况的其他文件。 第三十九条 公司股票交易异常波动公告应当包括以下内容： （一）股票交易异常波动情况的说明； （二）董事会对重要问题的关注、核实情况说明； （三）向控股股东、实际控制人等的函询情况； （四）是否存在应当披露而未披露信息的声明； （五）上交所要求的其他内容。 第四十条 公共传媒传播的消息（以下称“传闻”）可能或者已 经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时向上交所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。 第四十一条 公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容： （一）传闻内容及其来源； （二）公司及相关信息披露义务人的核实情况； （三）传闻所涉事项的真实情况； （四）相关风险提示（如适用）； （五）上交所要求的其他内容。 第四十二条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应及时披露 （一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上， 且绝对金额超过1000万元的； （二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的 诉讼； （三）证券纠纷代表人诉讼。 未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事 会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响，公司也应当及时披露。 第四十三条 公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二 个月累计计算的原则，经累计计算达到第四十二条第一款标准的，适用第四十二条规定。 已按照第四十二条规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 公司披露重大诉讼、仲裁事项时应当向上交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）起诉书或仲裁申请书、受理（应诉）通知书； （三）裁定书、判决书或裁决书； （四）上交所要求的其他材料。 公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括以下内容： （一）案件受理情况和基本案情； （二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响； （三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁 事项； （四）上交所要求的其他内容。 公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公 司的影响，包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 第四十四条 公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审 议后及时披露，并提交股东会审议。 公司变更募集资金投资项目，应当向上交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会决议和决议公告文稿； （三）保荐人或独立财务顾问对变更募集资金投资项目的意见； （四）关于变更募集资金投资项目的说明； （五）新项目的合作意向书或协议； （六）新项目立项机关的批文； （七）新项目的可行性研究报告； （八）相关中介机构报告； （九）终止原项目的协议； （十）上交所要求的其他文件。 公司应当根据新项目的具体情况，向上交所所提供上述第（五） 项至第（九）项所述全部或部分文件。 公司变更募集资金投资项目，应当披露以下内容： （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因； （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示； （三）新募投项目的投资计划； （四）新募投项目已经取得或者尚待有关部门审批的说明（如适 用）； （五）保荐人或者独立财务顾问对变更募投项目的意见； （六）变更募投项目尚需提交股东会审议的说明； （七）上交所要求的其他内容。新项目涉及关联交易、购买资产、 对外投资的，还应当比照本制度的相关规定进行披露。 第四十五条 公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积 金转增股本方案后，及时披露方案的具体内容。 第四十六条 公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后， 及时披露董事会决议、回购股份预案，并发布召开股东会的通知。 第四十七条 公司应当及时将公司承诺事项和股东承诺事项单 独摘出报送上交所备案，同时在上交所指定网站上单独披露。 公司应当在定期报告中专项披露上述承诺事项的履行情况。公司 未履行承诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的措施。 第四十八条 公司因前期已公开披露的财务会计报告存在差错 或虚假记载被责令改正，或经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定时，及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号----财务信息的更正及 相关披露》等有关规定的要求，财务信息的更正及相关披露事宜。 第四十九条 公司作出向法院申请破产的决定，债权人向法院申 请宣告公司破产，或者法院受理关于公司破产的申请时，公司应当及时予以披露并充分揭示其股票可能被终止上市的风险。 进入破产程序后，公司和其他有信息披露义务的投资人应当及时 向上交所报告并披露债权申报情况、债权人会议情况、破产和解与整顿等重大情况。 法院依法作出裁定驳回破产申请、中止（恢复）破产程序或宣告 破产时，公司应当及时披露裁定的主要内容。 第五十条 公司涉及股份变动的减资（回购除外）、合并、分立 方案，应当在获得中国证监会批准后，及时报告上交所并公告。公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的，应当按中国证监会和上交所的有关规定办理。 第五十一条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应 当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告： （一）净利润为负值； （二）实现盈利时，净利润与上年同期相比上升或者下降50％ 以上； （三）实现扭亏为盈； （四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与 主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低 于1亿元； （五）期末净资产为负值； （六）上交所认定的其他情形。 公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情 形之一的，应当在半年度结束后15日内进行预告。 以下比较基数较小的上市公司出现本条第（二）项情形的，经上 交所同意可以豁免进行业绩预告： （一）上一年年度每股收益绝对值低于或等于0.05元人民币； （二）上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0.03元人民币； 公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告存在 《股票上市规则》第5.1.5条规定的重大差异的，应当按上交所的相 关规定及时披露业绩预告更正公告。 公司披露业绩预告或业绩预告更正公告时，应当向上交所提交下 列文件： （一）公告文稿； （二）董事会、总经理、财务总监及董事会秘书关于业绩预告或 业绩预告更正公告的情况说明； （三）注册会计师对公司作出业绩预告或者业绩预告更正公告的 依据及过程是否适当和审慎的专项说明（如适用）； （四）上交所要求的其他文件。 公司披露的业绩预告更正公告应当包括以下内容： （一）本期业绩预告情况； （二）上年度同期业绩情况； （三）业绩预告更正的主要原因； （四）风险提示； （五）其他说明事项。 若业绩预告更正经过注册会计师预审计的，还应当说明公司与注 册会计师在业绩预告方面是否存在分歧及分歧所在。 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，业绩快报应当披露上 市公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。 上市公司披露业绩快报时，应当向上交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、总会计 师（如有）、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表； （三）上交所要求的其他文件。 公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的 实际数据和指标不存在重大差异。如预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报数据和指标差异幅度达到20%以上，或者最新预计的 报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产与已披露的业绩快报发生方向性变化的，应当及时披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。 公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时 披露盈利预测更正公告，并向上交所提交下列文件： （一）公告文稿； （二）董事会的有关说明； （三）董事会关于确认更正盈利预测的依据及过程是否适当和审 慎的函件； （四）注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明； （五）上交所要求的其他文件。 公司披露的盈利预测更正公告应当包括以下内容： （一）预计的本期业绩； （二）预计的本期业绩与已披露的盈利预测存在的差异及造成差 异的原因； （三）董事会的致歉说明和对公司内部责任人的认定情况； （三）关于公司股票可能被实施或撤销风险警示、暂停上市、恢 复上市或终止上市的说明（如适用）。 第五十二条 公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应 当及时向上交所报告并披露： （一）发生重大亏损或者遭受重大损失； （二）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （三）可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； （四）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； （五）重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或 者进入破产程序； （六）公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或 者报废超过总资产的30%； （七）公司主要银行账户被冻结； （八）主要或者全部业务陷入停顿； （九）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控 制人、董事和高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （十）公司或者其控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员 受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； （十一）公司的控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员涉 嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响 其履行职责； （十二）公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经 理外的其他董事和高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机 关采取强制措施且影响其履行职责； （十三）上交所或者公司认定的其他重大风险情况。 公司出现下列情形之一的，应当及时披露： （一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地 址、主要办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应当将经股东会审议通过的公司章程在上交所网站上披露； （二）经营方针和经营范围发生重大变化； （三）依据中国证监会关于行业分类的相关规定，公司行业分类 发生变更； （四）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、公司 债券等境内外融资方案形成相关决议； （五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重 组事项等收到相应的审核意见； （六）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包 括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）；（七）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成 果产生重大影响； （八）公司的董事、总经理或者财务负责人发生变动； （九）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份； （十）任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法标 记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （十一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况 或者控制公司的情况发生较大变化；公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司 的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； （十三）上交所或者公司认定的其他情形。 第三章 信息传递、审核及披露的程序 第五十三条 定期报告的编制、传递、审议、披露程序 （一）报告期结束后，经理、财务负责人、董事会秘书等及时编 制定期报告草案，提交董事会审议； （二）董事会秘书负责送达董事审阅； （三）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告； （四）审计委员会负责审核董事会编制的定期报告； （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。 董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进 展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事和高级管理人员。 第五十四条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序 （一）由出席会议董事签名须披露的临时报告，由董事长签发， 董事会秘书负责信息披露。 （二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事 项的，按公司章程及相关规定，分别提请公司董事会、股东会审批；经批准后，由董事长签发，董事会秘书负责信息披露。 （三）董事会秘书应及时向董事和高级管理人员通报临时公告内 容。 第五十五条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序 （一）董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司 董事长并同时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；公司各部门负责人应当在第一时间向董事会秘书报告与本部门（本公司）相关的重大信息。 前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但 董事会秘书认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。 公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应知会 董事会秘书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。 （二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息 披露义务的，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经理）审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、股东会审批。 （三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上交所审核， 并在审核通过后在指定媒体上公开披露。如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘书，并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。 第五十六条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董 事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。 第五十七条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应 及时报告公司董事长，并与涉及的相关部门（公司）联系、核实，组织董事会办公室起草临时报告初稿提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。 第五十八条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传 文件的，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司未经披露的重大信息。相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会办公室登记备案。 第五十九条 公司信息发布应当遵循以下流程： （一）董事会办公室制作信息披露文件； （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长 （或董事长授权总经理）审定、签发； （三）董事会秘书将信息披露文件报送上海证券交易所审核登记； （四）在中国证监会指定媒体上进行公告； （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送山东 证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅； （六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。 第四章 信息披露事务管理 第六十条 公司董事会办公室为信息披露事务管理部门，公司董 事会秘书及证券事务代表负责向上交所办理公司的信息披露事务。 第六十一条 信息披露前应严格履行下列审查程序： （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料； （二）董事会秘书进行合规性审查； （三）董事长签发。 第六十二条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应 通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的有关资料。 第六十三条 公司有关部门对于涉及信息披露事项是否应披露 有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向上交所咨询。 第五章 信息披露事务的责任划分 第六十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。 董事长是公司信息披露的第一责任人。董事会秘书是信息披露的 主要责任人，负责管理公司信息披露事务。证券事务代表协助董事会秘书工作。 董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘 书直接领导下，统一负责公司的信息披露事务。 第六十五条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇 集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会 议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。 第六十六条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事 宜。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 第六十七条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责 人应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。 第六十八条 董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；每季度对公司信息披露工作检查一次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。 第六十九条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财 务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书。 第七十条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息 披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第七十一条 公司董事和董事会、总经理、副总经理、财务负责 人应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。 第七十二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，促 使公司及时、合法、真实和完整地进行信息披露。 第七十三条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营 或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会董事会秘书。 第七十四条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公 司）的负责人应及时提供或报告本制度所要求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。 第七十五条 持有公司百分之五以上股份的股东、公司关联人和 公司实际控制人对其已完成或正在发生的涉及本公司股权变动及相 关法律法规或规章要求应披露的事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。 第七十六条 公司董事、高级管理人员应对公司信息披露的真实 性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 公司董事长、总经理、董事会秘书应对公司临时报告信息披露的 真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 第六章 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 第七十七条 董事会办公室是负责管理公司信息披露文件、资料 档案的职能部门，董事会秘书是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。 第七十八条 董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议 记录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，由公司董事会办公室负责保存，保存期限不少于十年。 第七十九条 公司信息披露文件及公告由董事会办公室保存，保 存期限不少于十年。 第八十条 涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准， 董事会办公室负责提供；涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录及各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）履行信息披露职责的相关文件、资料等，经董事会秘书核实身份、董事长批准后，董事会办公室负责提供（证券监管部门要求的，董事会秘书必须及时按要求提供）。 第七章 保密制度 第八十一条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没 有公告前，对其知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级 管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； （五）公司的证券公司、证券服务机构的有关人员； （六）法律、法规、规章以及规范性文件规定的其他内幕信息知 情人。 第八十二条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定 对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露。 第八十三条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责 任人，副总经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的责任人，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）负责人为各部门（本公司）保密工作的责任人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。 第八十四条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格 管理，防止在上述资料中泄漏未公开信息，具体规定按本制度第七十五条执行。 第八十五条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与 投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。 第八十六条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄 漏，或者公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第八十七条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计 核算的内部控制制度及公司保密制度的相关规定。 第八十八条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公 司财务管理和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按 《内部审计制度》规定执行。 第八十九条 公司设董事会审计委员会，负责公司与外部审计的 沟通及对其的监督核查、对内部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善等。 第九章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度 第九十条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事 会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系活动。 第九十一条 董事会办公室负责投资者关系活动档案的建立、健 全、保管等工作，档案文件内容至少记载投资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等。 第九十二条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等 特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度，由公司董事会办公室统筹安排，并指派两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题、记录沟通内容。特定对象签署的《承诺书》及相关记录材料由董事会办公室保存。 第九十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投 资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得提供内幕信息。业绩说明会应采取网上直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立即报告上交所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。 第十章 涉及公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 第九十四条 公司各部门、分公司和各控股子公司（含全资子公 司）负责人为本部门（本公司）信息披露事务管理和报告的第一责任人。公司各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应指派专人负责本部门（本公司）的相关信息披露文件、资料的管理，并及时向董事会秘书及董事会办公室报告与本部门（本公司）相关的信息。 第九十五条 公司控股子公司发生本制度第二十二条规定的重 大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。 第九十六条 公司控股子公司及参股公司发生本制度第二十二 条规定的重大事件，公司委派或推荐的在控股子公司或参股公司中担任董事、监事或其他负责人的人员应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。 第九十七条 董事会秘书和董事会办公室向各部门和分公司和 各控股子公司（含全资子公司）收集相关信息时，各部门和分公司和各控股子公司（含全资子公司）应当按时提交相关文件、资料并积极给予配合。 第十一章 公司董事和高级管理人员等买卖公司股份的报告、申报 和监督制度 第九十八条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍 生品种前，应在最迟两个工作日前将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事和高级管理人员，并提示相关风险。 第九十九条 公司董事和高级管理人员应在买卖公司股份及其 衍生品种当天通知董事会秘书，并在买卖公司股份及其衍生品种两个交易日内，应通过公司董事会向上交所申报，并在其指定网站进行公告。公告内容包括： （一）上年末所持本公司股份数量； （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动后的持股数量； （六）上交所要求披露的其他事项。 第一百条 公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司 股票： （一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推 迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日； （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内； （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响 的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； （四）中国证监会及本所规定的其他期间。 第一百零一条 公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、 法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品 种的行为： （一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织； （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （四）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的 原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。 上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参 照本制度第九十九条的规定执行。 第一百零二条 公司董事和高级管理人员违反《证券法》第四十 七条的规定，将其所持公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司采取的补救措施； （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； （四）上交所要求披露的其他事项。 第一百零三条 公司董事和高级管理人员持有公司股份及其变 动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第一百零四条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的， 应当遵守相关规定并向上交所申报。 第一百零五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人 员及本制度第一百零一条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。 第十二章 收到证券监管部门相关文件的报告制度 第一百零六条 公司董事会秘书及董事会办公室收到下列文件， 董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向全体董事和高级管理人员通报： （一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规 则、细则、指引、通知等相关业务规则； （二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件； （三）监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等函件。 第一百零七条 董事会秘书按照本制度第六十六条规定的程序 对监管部门问询函等函件及相关问题及时回复、报告。 第十三章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 第一百零八条 由于公司董事及高级管理人员的失职，导致信息 披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪直至解除其职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。 第一百零九条 公司各部门、各控股子公司和参股公司发生需要 进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信 息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚；但并不能因此免除公司董事及高级管理人员的责任。 第一百一十条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派 出机构、上交所公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。 第一百一十一条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》的 相关规定进行处罚。 公司对上述违反信息披露规定人员的责任追究、处分、处罚情况 及时向山东证监局和上海证券交易所报告。 第十四章 附 则 第一百一十二条 本制度下列用语的含义： （一）及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。 （二）公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联 人之间发生的转移资源或者义务的事项。 关联人包括关联法人和关联自然人。 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1．直接或者间接地控制公司的法人或其他组织； 2．由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； 3．关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理 人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 4．持有公司百分之五以上股份的法人或者其他组织； 5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内， 存在上述情形之一的； 6．中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1．直接或者间接持有公司百分之五以上股份的自然人； 2．公司董事、高级管理人员； 3．直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人 员； 4．上述第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母； 5．在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内， 存在上述情形之一的； 6．中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。 第一百一十三条 持有公司股份百分之五以上的股东、实际控制 人出现与公司有关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。 第一百一十四条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性 文件及《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行，并参照修订后报董事会审议通过。 第一百一十五条 本制度经董事会批准后实施。本制度由董事会 负责修改、解释。 中财网
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