广晟有色(600259):董事会议事规则（2025年8月修订）
董事会议事规则 第一节总则 第一条 为更好地发挥董事会的作用，建立完善的法人 治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，明确相应的 责任，保证董事会议程和决议的合法性，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》和《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的 有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设执行机构，行使法律、法规、 规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。 第二节董事会的组成及其职权 第三条 董事会人数由《公司章程》确定。设董事长一 名，董事会成员中应有三分之一以上独立董事，其中至少有 一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册 会计师资格的人士）。 第四条 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任 期届满，可连选连任，但独立董事的连任时间不得超过六年。 董事在任期届满以前，股东会不得无故解除其职务。董事任 期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 按照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事 职务。除根据《公司法》及公司章程规定的不得担任董事的 情形外，独立董事任期届满前，无正当理由不得被免职。提 前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职 的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声 明。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职 工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会。 董事任期从股东会决议通过之日起计算，至本届董事会 任期届满时为止。董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼 任，但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事以及由职 工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之 一。 第五条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职 应当向董事会提交书面辞职报告。 独立董事辞职时应在其书面辞职报告中对任何与其辞 职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况 进行说明。 以上事项发生，董事会将在2个交易日内披露有关情况。 第六条 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最 低人数时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。 除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时 生效。 第七条 独立董事辞职导致独立董事成员或董事会及 其专门委员会中独立董事所占的比例不符合公司章程及公 司《独立董事管理办法》的规定，或者独立董事中欠缺会计 专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独 立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十 日内召开股东会完成补选。 第八条 董事会可以按照股东会的有关决议，设立战 略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成 员全部由董事组成，其中审计、提名、薪酬与考核委员会中 独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一 名独立董事是会计专业人士，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提 交董事会审查决定。 第九条 董事会秘书与公司证券部负责董事会会议的 组织和协调工作，包括安排会议议程、准备会议文件、组织 安排会议召开、负责会议记录及会议决议、决议公告的起草 工作。 第十条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者 其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、 分立、解散及变更公司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购 出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易 等事项； （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书；根据总裁 的提名，聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人 员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理制度； （十二）制订《公司章程》的修改方案； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）向股东会提请聘请或者更换为公司审计的会计 师事务所； （十五）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作； （十六）法律、法规或者《公司章程》规定，以及股东 会授予的其他职权。 超过股东会授权范围的事项，应当提交股东会审议。 第十一条 董事会对外投资、收购出售资产、对外借款、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限如下： （一）对外投资 公司在一年内投资项目（包括但不限于股权投资、项目 投资、风险投资、收购兼并）不超过公司最近一期经审计总 资产30％的事项。 （二）收购、出售资产 公司在一年内购买、出售、置换重大资产不超过公司最 近一期经审计总资产30％的事项。 （三）对外借款 不会导致公司资产负债率超过百分之七十的对外借款， 以及为取得该借款提供相应的资产抵押或担保、反担保。 其中，对于不会导致公司资产负债率超过百分之五十的 对外借款以及相应的为取得该借款所需提供的资产抵押或 担保、反担保事项授权董事长决定。 （四）对外担保 1．本公司以及本公司全资、控股子公司的对外担保总 额不超过最近一期经审计净资产50％的担保； 2．本公司对外担保总额不超过最近一期经审计总资产 30％的担保； 3．本公司在一年内担保金额不超过公司最近一期经审 计总资产百分之三十的担保； 4．为资产负债率不超过70％的担保对象提供的担保； 5．单笔担保额不超过最近一期经审计净资产10％的担 保。 （五）委托理财 近12个月累计投资总额不超过公司最近一期经审计总 资产30％的委托理财事项。 （六）关联交易 公司与关联人发生的交易金额不足3000万元，或占公 司最近一期经审计净资产绝对值不足5％的关联交易。 （七）无偿捐赠捐助 为社会公益或合理商业目的在12个月内累计发生额不 超过公司经审计净资产额0.5%的无偿捐赠捐助。 上述事项中，除《公司章程》有明确授权或者股东会、 董事会另行作出决议进行授权的外，董事长、总裁等个人无 权作出决定。 对于超出董事会上述决策权限的项目属于重大项目，必 须报请股东会批准。 第三节董事会会议的召集和出席 第十二条 董事会会议由董事长主持。董事长不能履行 职权时，可由半数以上的董事共同推举一名董事主持会议。 第十三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事 会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议，有 下列情形之一的，董事长应在接到提议后十日内召集临时董 事会会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）审计委员会提议时； （三）三分之一以上董事提议时； （四）二分之一以上独立董事提议时； （五）证券监管部门要求召开时; （六）《公司章程》规定的其他情形。 第十四条 董事会会议应当由董事本人出席，董事连续 两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视 为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。 董事因故不能出席的，应当事先审阅会议材料，形成明 确意见，书面委托其他董事代为出席。 委托书应当载明： （一）委托人和受托人的姓名、身份证号码； （二）委托人不能出席会议的原因； （三）委托人对每项提案的简要意见； （四）委托人的授权事项、授权期限和对提案表决意向 的指示； （五）委托人和受托人的签字、日期等。 受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签 到簿上说明受托出席的情况。 被委托董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未 出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会 议上的投票权。 总裁列席董事会会议。 第十五条 关于委托出席的限制 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关 联董事代为出席；关联董事也不得接受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立 董事也不得接受独立董事的委托； （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表 决意向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不 得接受全权委托和授权不明确的委托； （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也 不得委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。 第十六条 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议 的，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事 实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职 务。 第四节董事会会议的提案 第十七条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事 会应当逐一征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事 长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级 管理人员的意见。 公司的董事、总裁等需要提交董事会研究、讨论、决议 的议案应于董事会召开前十日送交董事会秘书或证券部，以 便制作文件，由董事会秘书汇集分类整理后交董事长审阅， 由董事长决定是否列入议程，并提前五天送交董事审阅。 原则上提交的方案都应列入议程，对未列入议程的议 案，董事长应以书面方式向提案人说明理由，不得压而不议 又不作出反应，否则提案人有权向有关监管部门反映情况。 议案内容应当随会议通知一起送达全体董事和需要列 席会议的有关人士。 第十八条 提议召开董事会临时会议的，应当通过董事 会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面 提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职 权范围内的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于 当日转交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有 关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。 董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十 日内，召集董事会会议。 第十九条董事会提案应符合下列条件： （一）内容与法律、法规、《公司章程》的规定不抵触， 并且属于公司经营活动范围和董事会的职责范围； （二）议案必须符合公司和股东的利益； （三）明确的议题和具体事项； （四）须以书面方式提交。 第五节 董事会会议的通知 第二十条 召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘 书应当分别提前十日和五日将书面会议通知，通过传真、邮 件、电话或者专人递送的方式，提交全体董事以及总裁。非 直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，董事会秘 书可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召 集人应当在会议上作出说明。 第二十一条 董事会会议通知包括以下内容： （一）会议日期和地点； （二）会议的召开方式； （三）拟审议的事项（会议提案）； （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书 面提议； （五）董事表决所必需的会议材料； （六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会 议的要求； （七）联系人和联系方式； （八）发出通知的日期。 董事会向董事发出召开董事会会议的通知时，应同时提 供足够的资料（包括会议议题的相关背景材料和有助于董事 理解公司业务进展的信息和数据）。 当两名或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不 明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会 议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。 第二十二条 会议通知的变更 董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更 会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的， 应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情 况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期 应当相应顺延或者取得全体与会董事的书面认可后按原定 日期召开。 董事会临时会议通知发出后，如果需要变更会议的时 间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事 先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。 第六节董事会会议的召开 第二十三条 董事会会议应当有过半数的董事出席方 可举行。有关董事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足 会议召开的最低人数要求时，董事长和董事会秘书应当及时 向监管部门报告。 总裁和董事会秘书应当列席董事会会议。会议主持人认 为有必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。 第二十四条 会议召开方式 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充 分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意， 也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。 董事会会议也可以采取现场与其他方式同时进行的方式召 开。 非以现场方式召开的，以视频显示在场的董事、在电话 会议中发表意见的董事、规定期限内实际收到传真或者电子 邮件等有效表决票，或者董事事后提交的曾参加会议的书面 确认函等计算出席会议的董事人数。 公司应当尽量减少通讯方式召开的董事会会议次数，对 于内容简单、时间紧急的议案，董事会会议可以采取通讯表 决的方式进行；涉及利润分配方案、薪酬方案、重要投资、 重大资产处置及其他对公司产生重大影响的议案，原则上不 应采取通讯表决方式召开会议。 第七节 议案的审议、表决和决议 第二十五条 议案的审议 （一）董事会应按照会议议程上所列顺序讨论、表决各 议案。必要时，也可将相关议案一并讨论。 （二）会议议案由主持人或其指派的其他人员宣读，主 持人或其指派的人员应就该议案作必要说明或发放必要文 件。 （三）对重大投资项目还必须事先请有关专家、专业人 员对项目进行评审，出具经专家论证的可行性研究报告，以 利于全体董事审议，防止失误。 （四）董事对提交会议审议的议案可以自由讨论，有权 提出质询和建议，并可向会议阐明自己的观点。董事发言不 限时间和次数。 （五）董事发言与会议议案无关，主持人可以拒绝或制 止。 （六）对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会 议主持人应当在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独 立董事达成的书面认可意见。 第二十六条议案的表决 （一）董事会决议的表决方式：每一董事享有一票表决 权，董事会决议表决方式为：书面投票表决或举手表决。但 若有任何一名董事要求采取投票表决方式时，应当采取投票 表决方式。董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会 董事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两 个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新选择，拒 不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视 为弃权。 （二）董事会按照会议议程对所有议案审议后，应当逐 项进行表决，不得以任何理由搁置或不予表决。 （三）会议议案无论是否经表决通过，董事会会议均应 形成决议，经出席会议董事签字后生效。 (四)公司重大关联交易、聘用或解聘会计师事务所，在 征得二分之一独立董事以上的同意后，方可提交董事会讨 论。 （五）董事会审议的事项涉及有关联关系的董事时，属 于有关联关系的董事可以出席董事会会议，并可以阐明其观 点，但是不得参与该等事项的投票表决。 （六）未出席董事会会议的董事如属于有关联关系的董 事，不得就该等事项授权其他董事代理表决；决议事项所涉 及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得 代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联 关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关 系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人 的，不得对有关提案进行表决，应将该事项提交股东会审议。 （七）董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提 下，可以用传真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。 第二十七条 表决结果的统计 与会董事表决完成后，证券事务代表或有关工作人员应 当及时收集董事的表决票，交董事会秘书在一名独立董事或 者其他董事的监督下进行统计。 现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果； 其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决 时限结束后下一工作日之前，通知董事表决结果。 董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时 限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。 第二十八条 决议的形成 除本规则第二十九条规定的情形外，董事会审议通过会 议提案并形成相关决议，必须有超过公司全体董事人数之半 数的董事对该提案投赞成票。法律、行政法规和本公司《公 司章程》规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从 其规定。 董事会根据本公司《公司章程》的规定，在其权限范围 内对担保事项作出决议，除公司全体董事过半数同意外，还 必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。 不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成 的决议为准。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可 以电话会议形式、传真方式或借助其他能使所有董事进行交 流的通讯设备进行并以传真方式作出决议，并由参会董事签 字。 第二十九条 回避表决 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决： （一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当 回避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形； （三）本公司《公司章程》规定的因董事与会议提案所 涉及的企业有关联关系而须回避的其他情形。 在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的 无关联关系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董 事过半数通过。出席会议的无关联关系董事人数不足三人 的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会 审议。 第三十条 不得越权 董事会应当严格按照股东会和本公司《公司章程》的授 权行事，不得越权形成决议。 第三十一条 董事应当在董事会决议上签字并对董事 会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者《公司 章程》，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔 偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录 的，该董事可以免除责任。 第八节 会议记录及决议公告 第三十二条 董事会会议应当有记录，董事会会议的各 项内容均应记入会议记录。出席会议的董事、董事会秘书和 记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求 在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。 董事会会议通知、会议材料、董事代为出席的授权委托 书、表决票、会议记录、会议纪要、决议记录、决议公告等 作为公司档案由董事会秘书保存，保管期限为二十年。 第三十三条 董事会会议记录包括以下内容： （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董 事（代理人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载 明赞成、反对或弃权的票数）。 第三十四条 董事签字 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董 事对会议记录和决议进行签字确认。董事对会议记录或者决 议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应 当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。 董事不按前款规定进行签字确认，不对其不同意见作出 书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全 同意会议记录和决议的内容。 第三十五条 董事会必须严格执行国家有关法律、法规 和上海证券交易所关于公司信息披露的规定，及时、真实、 准确、完整地披露董事会会议所议事项目或决议。具体公告 事宜，由董事会秘书根据上海证券交易所关于公司信息披露 的规定办理。董事会的决定在通过正常的渠道披露之前，参 加会议的所有人员不得以任何一种方式泄密，更不得以此谋 取私利。 第九节 决议的执行 第三十六条 决议的执行 （一）董事会决议一经形成，即由总裁组织实施。 （二）董事会、董事长有权就实施情况进行检查并予以 督促。 （三）每次召开董事会，可由董事长、董事会专门委员 会就其负责检查的董事会决议的实施情况向董事会报告。 （四）董事会秘书应当了解决议执行情况，在适当时向 董事长、董事会报告。 第十节附则 第三十七条 本规则自股东会审议通过之日起施行。 第三十八条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”， 都含本数；“过”、“以外”不含本数。 第三十九条 本规则不得与《公司章程》的规定相抵触。 第四十条 本规则由董事会负责解释。 中财网
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