新金路(000510):四川新金路集团股份有限公司委托理财管理制度
委托理财管理制度 第一章总则 第一条为加强四川新金路集团股份有限公司（以下简称“公司”） 委托理财业务的管理，强化风险控制，保障资金安全，保护公司和股东的合法权益，根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等规定制定本制度。 第二条委托理财是指公司在控制投资风险的前提下，以提高资 金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的 行为。 第三条本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。公司合 并报表范围内的子公司进行委托理财的，视同公司进行委托理财，适用本制度的相关规定。 公司合并报表范围内的子公司进行委托理财须报经公司审批，未 经公司审批不得进行任何委托理财活动。 第二章委托理财操作规则 第四条公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良 好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 第五条公司必须以公司名义设立委托理财账户，不得使用其他 公司或个人账户进行与理财业务相关的行为。 第六条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，公司使用暂时闲 置的募集资金进行现金管理的，其投资产品的期限不得超过十二个月，且必须安全性高、流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，还应遵照公司《募集资金管理制度》执行。 第三章审批权限及信息披露 第七条根据《公司章程》的相关规定，对公司委托理财业务的 审批权限作如下规定： （一）公司进行委托理财需根据有关法律、法规、规范性文件及 《公司章程》《对外投资管理制度》等相关规定的金额标准履行审批程序。 （二）公司应当在董事局或股东会审议批准的理财额度内、审批 同意的理财产品范围内进行投资理财。在董事局或股东会决议有效期限内，单日最高余额不得超过董事局或股东会审议批准的理财额度。 （三）公司股东会、董事局或相关权限人做出相关决议后，应按 照深圳证券交易所的相关规定履行信息披露义务。 第八条公司使用自有资金进行委托理财，应按如下权限进行审 批： （一）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝 对金额超过1000万元人民币的，应当在投资之前经公司董事局审议 通过并及时履行信息披露义务后实施。 （二）委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝 对金额超过5000万元人民币的，应提交股东会审议通过后并及时履 行信息披露义务后实施。 （三）未达到董事局审议标准的委托理财事项，报公司总裁办公 会审批后执行。 （四）公司与关联人之间进行委托理财的，还应当以委托理财额 度作为计算标准，适用《深圳证券交易所股票上市规则》中关联交易的相关规定； （五）如因交易频次和时效要求等原因难以对每次委托理财履行 审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内委托理财范围、额度及期限等进行合理预计，按照预计金额进行审批决策。相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述投资 的收益进行再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。 第九条公司委托理财事项按照深圳证券交易所的规定对外披露。 公司披露的委托理财事项公告应至少包含以下内容： （一）委托理财情况概述，包括目的、金额、方式、期限等； （二）委托理财的资金来源； （三）需履行审批程序的说明； （四）委托理财对公司的影响； （五）委托理财风险分析及风险控制措施； （六）保荐人意见（如适用）； （七）监管部门要求披露的其他必要信息。 第十条公司进行委托理财时发生以下情形之一的，应当及时披 露相关进展情况和拟采取的应对措施： （一）理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期 不能收回； （二）理财产品协议或相关担保合同主要条款变更； （三）受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件； （四）其他可能会损害上市公司利益或具有重要影响的情形。 第十一条公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当 经董事会审议通过，保荐机构发表明确同意意见，公司应当在董事局会议后二个交易日内及时披露相关信息，相关信息包括但不限于下列内容： （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、 募集资金净额及投资计划等； （二）募集资金使用情况； （三）闲置募集资金现金管理的额度及期限，是否存在变相改变 募集资金用途的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措 施； （四）现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性； （五）保荐机构出具的意见。 公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临 亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。 董事局在审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理 财的审批权授予董事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良好。 第十二条公司合并报表范围内的子公司进行委托理财还应遵守 公司《重大事项内部报告制度》的规定，及时履行内部信息报告程序。 第四章理财业务的管理 第十三条 公司委托理财的日常管理部门为公司财务部，主要职 责为： （一）根据公司财务状况、现金流状况、生产经营需求，结合公 司资金安排计划，拟定委托理财计划； （二）针对每笔委托理财业务，事前考察受托理财机构的资金状 况、财务状况等情况，并对委托理财的金额、期限、预期收益进行分析及评估； （三）负责与金融机构洽谈委托理财相关合同、协议，会同相关 部门进行审核，签署相关合同、协议等工作事宜； （四）在委托理财产品存续期间，负责关注跟踪并监督委托理财 活动的执行进展，落实各项风险控制措施； （五）负责建立委托理财管理台账，管理相关凭证及单据，跟踪 收益及本金到期情况，确保资金及时、足额收回。 第十四条财务部应建立健全相关业务流程，确保在人员、信息、 账户、资金、会计核算及存档等业务环节的职责分离。确保在开展各类委托理财业务前知悉相关的法律、行政法规和规范性文件相关规定，遵守公司的保密制度，未经允许不得泄露相关交易信息，不得进行违法违规交易。 第十五条公司审计部负责对委托理财业务进行监督与审计，审 查委托理财业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实，发现公司委托理财出现异常情况时及时向公司经营层、董事局报告，以便公司立即采取有效措施回收资金，避免或减少公司损失。 第十六条公司独立董事、董事局审计委员会有权对委托理财资 金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 第五章信息保密措施 第十七条公司相关工作人员在与银行或其他金融机构工作接触 过程中，须严格遵守保密制度，未经允许不得泄露公司的委托理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司委托理财业务有关的信息。 第六章责任追究 第十八条公司相关人员通过公司进行的委托理财谋取个人利益 的，公司将视情节严重对相关责任人将予以警告、批评、降级处分直至解除劳动合同，涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关处理。 第十九条公司相关责任人员违反本制度的规定给公司造成损 失或严重影响的，公司视情节严重对相关责任人员将予以警告、批评、降级处分直至解除劳动合同；同时，对于给公司造成的损失，相关责任人员应向公司承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，公司将依法移送司法机关处理。 第七章附则 第二十条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性 文件、深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》的有关规定执行。 本制度与公司现有其他内部制度冲突的，按本制度规定执行。本制度如与日后颁布的法律、行政法规、规范性文件、深圳证券交易所的相关规定或《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第二十一条本制度经公司董事局审议批准后正式生效。 第二十二条本制度由公司董事局负责解释和修订。 中财网
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