新瀚新材(301076):调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标并修订相关文件
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时间：2025年08月30日 21:40:26 中财网 |
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原标题:
新瀚新材:关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标并修订相关文件的公告
证券代码：301076 证券简称：
新瀚新材 公告编号：2025-038
江苏
新瀚新材料股份有限公司
关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标
并修订相关文件的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏
新瀚新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月29日召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标并修订相关文件的议案》，为更好地保障公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的顺利实施，充分调动激励对象的工作积极性和创造性，推动公司实现可持续稳健发展，公司综合考虑实际经营情况，拟对本激励计划中的2025年公司层面业绩考核目标进行调整，并对《江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要和《江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的部分条款进行修订。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022年12月13日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本激励计划发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
（二）2022年12月15日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事关于公开征集表决权的公告》，独立董事孙志刚先生作为征集人就公司拟定于2022年12月30日召开的2022年第三次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
（三）2022年12月15日至2022年12月24日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。公司于2022年12月26日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2022年12月30日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得2022年第三次临时股东大会的批准，董事会被授权办理本激励计划相关事宜。同日，公司披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023年1月6日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并对首次授予事项发表了意见。
（六）2023年10月26日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会2022
第十三次会议审议通过了《关于调整 年限制性股票激励计划权益数量和授予价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行核查并发表核查意见。
（七）2023年10月27日至2023年11月5日，公司对本激励计划预留授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划预留授予激励对象名单有关的任何异议。公司于2023年11月7日披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（八）2024年3月21日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
（九）2025年4月25日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。
（十）2025年8月29日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标并修订相关文件的议案》，拟对本激励计划中的2025年公司层面业绩考核目标进行调整，并对《江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要和《江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的部分条款进行修订。
二、本次调整2022年限制性股票激励计划的有关内容
（一）本次对2025年公司层面业绩考核目标调整前后的具体情况如下：调整前：
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。
本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 考核指标：营业收入（A） | |
| | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 第一个归属期 | 2023年营业收入不低于5.20亿元 | 2023年营业收入不低于4.80亿元 |
| 第二个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入
累计不低于11.10亿元；
2、以2023年营业收入为基数，
2024年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入累
计不低于10.30亿元；
2、以2023年营业收入为基数，2024
年营业收入增长率不低于17%。 |
| 第三个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入
累计不低于18.10亿元；
2、以2024年营业收入为基数，
2025年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1 2023 2025
、 年至 年三年营业收入累
计不低于16.70亿元；
2、以2024年营业收入为基数，2025
年营业收入增长率不低于17%。 |
本激励计划预留部分限制性股票若在2022年第三季度报告披露之前（含披露日）授予，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在2023年第三季度报告披露之后（不含披露日）授予，则相应公司层面考核年度为2024-2025年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 考核指标：营业收入（A） | |
| | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 第一个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入
累计不低于11.10亿元；
2、以2023年营业收入为基数，
2024年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入累
计不低于10.30亿元；
2 2023 2024
、以 年营业收入为基数，
年营业收入增长率不低于17%。 |
| 第二个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入
累计不低于18.10亿元；
2、以2024年营业收入为基数，
2025年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入累
计不低于16.70亿元；
2、以2024年营业收入为基数，2025
年营业收入增长率不低于17%。 |
按照以上业绩考核目标，各期归属比例与考核期考核指标完成率相挂钩，具体挂钩方式如下：
| 考核指标 | 考核指标完成情况 | 公司层面归属比例X |
| 营业收入（A） | A≥Am | X=100% |
| | An≤A| X=80% | |
| | A| X=0% | |
1
注：、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
调整后：
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为归属条件之一。
本激励计划首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 考核指标：营业收入/（或）主营产品销售量 | |
| | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 第一个归属期 | 2023年营业收入不低于5.20亿元 | 2023年营业收入不低于4.80亿元 |
| 第二个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入
累计不低于11.10亿元；
2、以2023年营业收入为基数，
2024年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入累
10.30
计不低于 亿元；
2、以2023年营业收入为基数，2024
年营业收入增长率不低于17%。 |
| 第三个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入
18.10
累计不低于 亿元；
2、以2024年营业收入为基数，
2025年营业收入增长率不低于
20%；
3、以2024年主营业务产品销售量
为基数，2025年主营业务产品销售
量增长率不低于20%，且净利润同
比增长不低于10%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入累
计不低于16.70亿元；
2、以2024年营业收入为基数，2025
年营业收入增长率不低于17%；
3、以2024年主营业务产品销售量为
基数，2025年主营业务产品销售量增
长率不低于17%，且净利润同比增长
不低于8.5%。 |
本激励计划预留部分限制性股票若在2022年第三季度报告披露之前（含披露日）授予，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在2023年第三季度报告披露之后（不含披露日）授予，则相应公司层面考核年度为2024-2025年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：
| 归属期 | 考核指标：营业收入/（或）主营产品销售量 | |
| | 目标值（Am） | 触发值（An） |
| 第一个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入
累计不低于11.10亿元；
2、以2023年营业收入为基数，
2024年营业收入增长率不低于
20%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2024年两年营业收入累
计不低于10.30亿元；
2、以2023年营业收入为基数，2024
年营业收入增长率不低于17%。 |
| 第二个归属期 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入
累计不低于18.10亿元；
2、以2024年营业收入为基数，
2025年营业收入增长率不低于
20%；
3、以2024年主营业务产品销售量
为基数，2025年主营业务产品销售
量增长率不低于20%，且净利润同
比增长不低于10%。 | 公司满足以下任一条件：
1、2023年至2025年三年营业收入累
计不低于16.70亿元；
2、以2024年营业收入为基数，2025
年营业收入增长率不低于17%；
3 2024
、以 年主营业务产品销售量为
基数，2025年主营业务产品销售量增
长率不低于17%，且净利润同比增长
不低于8.5%。 |
按照以上业绩考核目标，各期归属比例与考核期考核指标完成率相挂钩，具体挂钩方式如下：
| 考核指标 | 考核指标完成情况 | 公司层面归属比例X |
| 营业收入/主营产品销售量 | 营业收入/主营产品
销售量增长率≥Am | X=100% |
| | An≤营业收入/主营产
品销售量增长率| X=80% | |
| | A| X=0% | |
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据；上述“净利润”指经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表中归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（如有）在当年所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。主营产品销售量按年度报告中列明的主营产品销售量为依据。
2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
（二）根据《上市公司股权激励管理办法（2025年修正）》及相关法律法规、规范性文件的规定，本次对公司2022年限制性股票激励计划部分条款内容进行修订。
具体修订内容如下：
| 修订前 | 修订后 |
| 声明
本公司及全体董事、监事保证本公告内容不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
依法承担法律责任。 | 声明
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性依法承
担法律责任。 |
| 第三章本激励计划的管理机构
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督
机构，应当就本激励计划是否有利于公司的
持续发展，是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表意见。监事会对本激励计
划的实施是否符合相关法律、法规、规范性
文件和证券交易所业务规则进行监督，并且
负责审核激励对象的名单。独立董事将就本
激励计划向所有股东征集委托投票权。
.
激励对象获授的限制性股票在归属前，独立
董事、监事会应当就本激励计划设定的激励
对象归属条件是否成就发表明确意见。 | 第三章本激励计划的管理机构
三、薪酬与考核委员会是本激励计划的监督
机构，应当就本激励计划是否有利于公司的
持续发展，是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表意见。薪酬与考核委员会
对本激励计划的实施是否符合相关法律、法
规、规范性文件和证券交易所业务规则进行
监督，并且负责审核激励对象的名单。独立
董事将就本激励计划向所有股东征集委托投
票权。
激励对象获授的限制性股票在归属前，薪酬
与考核委员会应当就本激励计划设定的激励
对象归属条件是否成就发表明确意见。 |
| 第六章本激励计划的有效期、授予日、归
属安排和禁售期
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满
足相应归属条件后将按约定比例分次归属，
归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但不得在下列期间内归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三
十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原
预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报
公告前十日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的
其他期间。 | 第六章本激励计划的有效期、授予日、归
属安排和禁售期
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满
足相应归属条件后将按约定比例分次归属，
归属日必须为本激励计划有效期内的交易
日，但不得在下列期间内归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十
五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原
预约公告日前十五日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报
公告前五日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交
易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的
其他期间。 |
| 上述“重大事件”为公司依据《上市规则》
的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性
文件对上述期间的有关规定发生变更，适用
变更后的相关规定。 | 上述“重大事件”为公司依据《上市规则》
的规定应当披露的交易或其他重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性
文件对上述期间的有关规定发生变更，适用
变更后的相关规定。 |
| 第十一章本激励计划的实施程序
一、本激励计划的生效程序
（三）独立董事及监事会应当就本激励计划
是否有利于公司持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。公
司应当聘请律师事务所对本激励计划出具法
律意见书，根据法律、行政法规及《管理办
法》的规定发表专业意见。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属
前，就股权激励计划设定的激励对象归属条
件是否成就进行审议，独立董事及监事会应
当同时发表明确意见，律师事务所应当对激
励对象归属条件是否成就出具法律意见书。
四、本激励计划的变更程序
（三）公司独立董事、监事会应当就变更后
的方案是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表
独立意见。律师事务所应当就变更后的方案
是否符合《管理办法》及相关法律法规的规
定、是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表专业意见。 | 第十一章本激励计划的实施程序
一、本激励计划的生效程序
（三）薪酬与考核委员会应当就本激励计划
是否有利于公司持续发展，是否存在明显损
害公司及全体股东利益的情形发表意见。公
司应当聘请律师事务所对本激励计划出具法
律意见书，根据法律、行政法规及《管理办
法》的规定发表专业意见。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属
前，就股权激励计划设定的激励对象归属条
件是否成就进行审议，薪酬与考核委员会应
当同时发表明确意见，律师事务所应当对激
励对象归属条件是否成就出具法律意见书。
四、本激励计划的变更程序
（三）公司薪酬与考核委员会应当就变更后
的方案是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表
独立意见。律师事务所应当就变更后的方案
是否符合《管理办法》及相关法律法规的规
定、是否存在明显损害公司及全体股东利益
的情形发表专业意见。 |
除上述修订外，《激励计划（草案）》及其摘要和《江苏
新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中关于“股东大会”的表述统一修改为“股东会”，其他内容不变。
三、本次调整2022年限制性股票激励计划的原因
公司2022年底基于对未来经济发展的信心以及当年良好的经营业绩，推出了2022年限制性股票激励计划，并结合过去三年（2020年至2022年）公司营业收入情况为本激励计划2023-2025年度设定了严格的公司层面业绩考核目标，该考核目标具有较高的挑战性，设置该考核目标初衷是为了稳定核心骨干人才，凝聚员工士气、调动并激发员工的积极性和创造力，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东创造更高效、更持久的回报。
行业可比公司的业绩均出现了不同程度的增速放缓甚至业绩下滑。自2023年下半年开始，受行业供求状况影响，除铝酸钙粉、R006外公司主要原材料采购价格开始出现下降，2024年原材料采购价格进一步下降，年度下降幅度在10%-40%。面对行业波动的不利因素，在激烈的竞争环境下，公司加大市场开拓力度，及时掌握客户阶段性补库的需求变化，2024年在保持DFBP销量稳定的情况下，化妆品原料、医农中间体和光引发剂类产品的销量均有较大幅度的增加。然而尽管如此，公司2024年业绩仍未能达到本激励计划第二个归属期的公司层面业绩考核目标。公司本激励计划原设定的公司层面业绩考核目标已无法反映公司积极应对行业市场环境变化、实现产品销量不断提升的真实经营成绩和管理层的付出。若继续按照原业绩考核设置，将极大地削弱股权激励的激励属性，不利于调动核心骨干的积极性，不利于公司人才团队的稳定，背离公司实施股权激励的初衷。因此，公司结合目前客观环境和公司实际经营情况，为了稳定团队，充分调动激励对象的工作热情和积极性，拟调整本激励计划2025年公司层面业绩考核目标。此外，根据最新法律法规及规范性文件的规定，本次同步对公司2022年限制性股票激励计划部分条款内容进行修订。
四、本次调整对公司的影响
本次调整后的业绩考核目标对于公司目前所处的情况来说既体现了挑战性，也兼顾了增长性。它不仅能够有效激励员工，充分调动其积极性，还具有一定的约束作用，有助于增强公司在外部不利条件下实现业绩的信心。这一调整符合股东利益，更客观地反映了外部环境和公司经营发展前景，与公司现阶段的发展目标和长远利益相一致。本次对公司2022年限制性股票激励计划部分条款内容的修订符合最新法律法规及规范性文件的相关规定。
本次调整2025年度公司层面业绩考核目标以及对部分条款内容的修订不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
五、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次调整2022年限制性股票激励计划2025年度公司层面业绩考核目标以及对部分条款内容的修订符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划（草案）》的规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司调整2022年限制性股票激励计划2025年度公司层面业绩考核目标以及对部分条款内容进行修订。
六、监事会意见
公司监事会认为：公司本次调整2022年限制性股票激励计划2025年度公司层面业绩考核目标以及对部分条款内容的修订是基于公司当前实际经营情况所做出的综合考虑，目的是为更好地保障本激励计划的顺利实施，充分激发员工的内在动力和潜能，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《激励计划（草案）》的规定，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司调整2022年限制性股票激励计划2025年度公司层面业绩考核目标以及对部分条款内容进行修订。
七、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次调整事宜符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
八、备查文件
1、公司第四届董事会第六次会议决议；
2、公司第四届监事会第六次会议决议；
3、《上海市锦天城律师事务所关于江苏
新瀚新材料股份有限公司调整2022年限制性股票激励计划公司层面业绩考核目标事项的法律意见书》。
特此公告。
江苏
新瀚新材料股份有限公司董事会
2025 8 30
年月 日
中财网
