九阳股份(002242):董事会秘书工作制度（2025年8月）
（二）最近36个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近36个月受到证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （四）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的 人不得以双重身份做出。秘书辞职时，应说明理由。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证 券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞 职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。将其解聘： （一）出现本制度第四条所列情形之一的； （二）连续3个月以上不能履行职责的； （三）履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失； （四）违反法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定或者《公 司章程》，给公司、投资者造成重大损失的。职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违 法违规行为的信息除外。个月内聘任董事会秘书。理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指 定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺时间超过3个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在 代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表的任职条件参照本制度第四条执行。 （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信 息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规 定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机 构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会及高级管 理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及 时向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体 及时回复深圳证券交易所问询； （六）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、《上市规则》及深圳 证券交易所相关规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职 责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、《上市规则》、深圳证券交易 所其他规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级 管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深 圳证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （九）法律法规和深圳证券交易所要求履行的其他职责。及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 《上市规则》《公司章程》的规定执行。如本制度的规定与《公司法》等有关法 律、法规、规章和《公司章程》的规定有抵触的，应当依照《公司法》等有关 法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行。 中财网
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