格科微(688728):格科微有限公司简式权益变动报告书-华登美元基金
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时间：2025年09月04日 21:00:24 中财网 |
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原标题:
格科微:
格科微有限公司简式权益变动报告书-华登美元基金
格科微有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：
格科微有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：
格科微
股票代码：688728
信息披露义务人一：PacvenWaldenVenturesV,L.P.
住所及通讯地址：c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies
信息披露义务人二：PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V.
住所及通讯地址：Fred.Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam, TheNetherlands
信息披露义务人三：PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V.
住所及通讯地址：Fred.Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam, TheNetherlands
信息披露义务人四：PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.住所及通讯地址：c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies
信息披露义务人五：PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.
住所及通讯地址：c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies
股份变动性质：股份减少（集中竞价、询价转让）、被动稀释
日期：2025年9月4日
声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在
格科微有限公司中拥有权益和表决权的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在
格科微有限公司中拥有权益或表决权的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
目录
声明...............................................................3目录...............................................................4第一节释义.........................................................5第二节信息披露义务人介绍...........................................6第三节权益变动的目的...............................................9第四节权益变动方式................................................10第五节前六个月内买卖公司股份的情况................................12第六节其他重大事项................................................13第七节信息披露义务人声明..........................................14第八节备查文件....................................................15附表：简式权益变动报告书...........................................16第一节释义
本报告书中，除非文意另有所指，下列用语具有如下含义：
| 本报告书 | 指 | 《格科微有限公司简式权益变动报告书》 |
| 信息披露义务人一、WaldenVenturesV | 指 | PacvenWaldenVenturesV,L.P |
| 信息披露义务人二、WaldenVentures
ParallelV-A | 指 | PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V |
| 信息披露义务人三、WaldenVentures
ParallelV-B | 指 | PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V |
| 信息披露义务人四、WaldenVentures
V-QP | 指 | PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,
L.P |
| 信息披露义务人五、WaldenVenturesV
Associates | 指 | PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P |
| 公司、上市公司、格科微 | 指 | 格科微有限公司 |
| 信息披露义务人 | 指 | PacvenWaldenVenturesV,L.P
PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V
PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V
PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,
L.P
PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P |
| 本次权益变动 | 指 | 信息披露义务人所持公司股份因本报告书所
披露事项导致的权益变动 |
注：本报告书中若出现各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第二节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一） PacvenWaldenVenturesV,L.P.
| 企业名称 | PacvenWaldenVenturesV,L.P. |
| 登记证书编号 | CR-12511 |
| 企业类型 | 外国企业 |
| 注册地及通讯地址 | c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,
GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies |
| 认缴资本（美元） | 566,791,836美元 |
| 执行事务合伙人之董事 | AndrewKau |
| 主要经营范围 | 投资 |
| 成立日期 | 2000年12月8日 |
（二） PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V
| 企业名称 | PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V |
| 登记证书编号 | 34151099 |
| 企业类型 | 外国企业 |
| 注册地及通讯地址 | Fred.Roeskestraat1231HG,1076EEAmsterdam,The
Netherlands |
| 认缴资本（美元） | 13,061,225美元 |
| 执行事务合伙人之董事 | AndrewKau |
| 主要经营范围 | 投资 |
| 成立日期 | 2001年2月7日 |
（三） PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V
| 企业名称 | PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V |
| 登记证书编号 | 34151117 |
| 企业类型 | 外国企业 |
| 认缴资本（美元） | 13,061,225美元 |
| 注册地及通讯地址 | Fred.Roeskestraat1231HG,1076EEAmsterdam,The
Netherlands |
| 执行事务合伙人之董事 | AndrewKau |
| 主要经营范围 | 投资 |
| 成立日期 | 2001年2月7日 |
（四） PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P.
| 企业名称 | PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P. |
| 登记证书编号 | CR-12887 |
| 企业类型 | 外国企业 |
| 注册地及通讯地址 | c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,
GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies |
| 认缴资本（美元） | 9,800,404美元 |
| 执行事务合伙人之董事 | AndrewKau |
| 主要经营范围 | 投资 |
| 成立日期 | 2001年6月29日 |
（五） PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P.
| 企业名称 | PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P. |
| 登记证书编号 | CR-12888 |
| 企业类型 | 外国企业 |
| 注册地及通讯地址 | c/oMaplesandCalder,UglandHouse,P.O.Box309,
GrandCayman,CaymanIslands,BritishWestIndies |
| 已发行股本 | 1,810,101美元 |
| 执行事务合伙人之董事 | AndrewKau |
| 主要经营范围 | 投资 |
| 成立日期 | 2001年6月29日 |
二、信息披露义务人主要负责人的基本信息
| 信息披露义务
人 | 姓名 | 职务 | 性别 | 国籍 | 长期居住地 | 是否取得其他国
家或地区居留权 |
| Walden
VenturesV | AndrewKau | 执行事务合伙
人之董事 | 男 | 美国 | 美国 | 无 |
| Walden
Ventures
ParallelV-A | AndrewKau | 执行事务合伙
人之董事 | 男 | 美国 | 美国 | 无 |
| Walden
Ventures
ParallelV-B | AndrewKau | 执行事务合伙
人之董事 | 男 | 美国 | 美国 | 无 |
| Walden
VenturesV-QP | AndrewKau | 执行事务合伙
人之董事 | 男 | 美国 | 美国 | 无 |
| Walden
VenturesV
Associates | AndrewKau | 执行事务合伙
人之董事 | 男 | 美国 | 美国 | 无 |
三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益
的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人对科创板上市公司广州
安凯微电子股份有限公司（股票代码SH688620）间接持股比例为5.97%。
除上述情形外，截至本报告书签署日，信息披露义务人无在境内、境外其他上市公司拥有权益或表决权的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
四、各信息披露义务人的一致行动关系
WaldenVenturesV、WaldenVenturesParallelV-A、WaldenVenturesParallelV-B、WaldenVenturesV-QP、WaldenVenturesVAssociates的管理合伙人均为PacvenWaldenManagementVCo.,Ltd.，构成一致行动关系。
第三节权益变动的目的
一、本次权益变动的原因
本次权益变动是信息披露义务人（1）集中竞价减持；（2）因为公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释；（3）信息披露义务人基于自身资金需要，通过询价转让的方式减持公司股份，受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。本次权益变动不会导致本公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。
二、信息披露义务人在未来12个月内增加或继续减少其在上
市公司拥有权益股份的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来12个月内股份权益发生变动的可能。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。
第四节权益变动方式
一、信息披露义务人本次权益变动的方式
本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份126,821,550股，约占本公司总股本的比例5.08%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份119,721,550股，约占本公司总股本的比例4.60%。
2022年9月8日信息披露义务人通过集中竞价方式减持100,000股，持股比例降为总股本的5.07%；2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使信息披露义务人持股比例被动稀释；2025年9月4日，信息披露义务人通过询价转让减持7,000,000股人民币普通股股份，占公司总股本的0.27%。
本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份的情况请见下表：
| 股东名称 | 股份性质 | 本次权益变动前持有情况 | | 本次权益变动后持有情况 | |
| | | 数量（股） | 占总股本
比例 | 数量（股） | 占总股本
比例 |
| WaldenVentures
V | 合计持有股份 | 118,709,550 | 4.75% | 112,063,947 | 4.31% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 118,709,550 | 4.75% | 112,063,947 | 4.31% |
| WaldenVentures
ParallelV-A | 合计持有股份 | 2,731,400 | 0.11% | 2,578,046 | 0.10% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 2,731,400 | 0.11% | 2,578,046 | 0.10% |
| WaldenVentures
ParallelV-B | 合计持有股份 | 2,731,400 | 0.11% | 2,578,046 | 0.10% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 2,731,400 | 0.11% | 2,578,046 | 0.10% |
| WaldenVentures
V-QP | 合计持有股份 | 2,237,300 | 0.09% | 2,112,336 | 0.08% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 2,237,300 | 0.09% | 2,112,336 | 0.08% |
| WaldenVentures
VAssociates | 合计持有股份 | 411,900 | 0.02% | 389,175 | 0.01% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 411,900 | 0.02% | 389,175 | 0.01% |
| 合计 | 合计持有股份 | 126,821,550 | 5.08% | 119,721,550 | 4.60% |
| | 其中：无限售
条件股份 | 126,821,550 | 5.08% | 119,721,550 | 4.60% |
二、本次权益变动涉及股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人持有公司的股份不存在对外质押、冻结等权利限制。
第五节前六个月内买卖公司股份的情况
除本次权益变动外，信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在买卖公司股份的情况。
第六节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解之应当披露而未披露的其他重大信息，亦不存在中国证监会或者上海证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。
第七节信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人一：PacvenWaldenVenturesV,L.P
信息披露义务人二：PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V
信息披露义务人三：PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V
信息披露义务人四：PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P信息披露义务人五：PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P
日期：2025年9月4日
第八节备查文件
一、备查文件
1、信息披露义务人的公司注册证明文件；
2、信息披露义务人负责人的身份证明文件。
二、置备地点
本报告书和备查文件置于
格科微，供投资者查阅。投资者也可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅本报告书全文。
附表：简式权益变动报告书
| 基本情况 | | | |
| 上市公司名称 | 格科微有限公司 | 上市公司
所在地 | 中国上海 |
| 股票简称 | 格科微 | 股票代码 | 688728 |
| 信息披露义务人一 | Pacven Walden
VenturesV,L.P. | 信息披露
义务人注
册地及住
所 | c/o Maples and Calder, Ugland
House, P.O. Box 309, Grand
Cayman,CaymanIslands,British
WestIndies |
| 信息披露义务人二 | Pacven Walden
Ventures Parallel V-
AC.V | 信息披露
义务人注
册地及住
所 | Fred. Roeskestraat 123 1HG,
1076EE Amsterdam, The
Netherlands |
| 信息披露义务人三 | Pacven Walden
Ventures Parallel V-
BC.V | 信息披露
义务人注
册地及住
所 | Fred. Roeskestraat 123 1HG,
1076EE Amsterdam, The
Netherlands |
| 信息披露义务人四 | Pacven Walden
Ventures V-QP
AssociatesFund,L.P. | 信息披露
义务人注
册地及住
所 | c/o Maples and Calder, Ugland
House, P.O. Box 309, Grand
Cayman,CaymanIslands,British
WestIndies |
| 信息披露义务人五 | Pacven Walden
Ventures V
AssociatesFund,L.P. | 信息披露
义务人注
册地及住
所 | c/o Maples and Calder, Ugland
House, P.O. Box 309, Grand
Cayman,CaymanIslands,British
WestIndies |
| 拥有权益或表决权的
股份数量变化 | 增加□ 减少√
不变，但持股人发生变
化□
其他□： | 有无一致
行动人 | 有√ 无□ |
| 信息披露义务人是否
为上市公司第一大股
东 | 是□ 否√ | 信息披露
义务人是
否为上市 | 是□ 否√ |
| | | 公司实际
控制人 | |
| 权益变动方式
（可多选） | 通过证券交易所的集中交易√ 协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□继承□ 赠与□
其他√：询价转让、被动稀释 | | |
| 信息披露义务人披露
前拥有权益或表决权
的股份数量及占上市
公司已发行股份比例 | 股票种类：人民币普通股（A股）
持股数量：126,821,550股
持股比例：5.08%（以总股本2,498,887,173股为基数进行计算） | | |
| 本次权益变动后，信
息披露义务人拥有权
益或表决权的股份数
量及变动比例 | 股票种类：人民币普通股（A股）
持股数量：119,721,550股
持股比例：4.60%（以总股本2,600,586,667股为基数进行计算）
变动数量：7,100,000股，变动比例：0.48% | | |
| 在上市公司中拥有权
益或表决权的股份变
动的时间及方式 | 时间：2022年9月8日、2023年7月28日至2023年11月15日、2025年9月4
日
方式：集中竞价、被动稀释、询价转让 | | |
| 是否已充分披露资金
来源 | 是□ 否□ 不适用√ | | |
| 信息披露义务人是否
拟于未来12个月内
继续增持 | 是□ 否√ | | |
| 信息披露义务人在此
前6个月是否在二级
市场买卖该上市公司
股票 | 是□ 否√ | | |
| 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说
明：不适用 | | | |
| 控股股东或实际控制
人减持时是否存在侵
害上市公司和股东权
益的问题 | 是□ 否√ | | |
| 控股股东或实际控制
人减持时是否存在未 | 是□ 否√
（如是，请注明具体情况） | | |
| | | | |
| 清偿其对公司的负
债，未解除公司为其
负债提供的担保，或
者损害公司利益的其
他情形 | |
| 本次权益变动是否需
取得批准 | 是□ 否√ |
| 是否已得到批准 | 是□ 否□ 不适用√ |
本页无正文，为《
格科微有限公司简式权益变动报告书》及其附表之签署页信息披露义务人一：PacvenWaldenVenturesV,L.P
信息披露义务人二：PacvenWaldenVenturesParallelV-AC.V
信息披露义务人三：PacvenWaldenVenturesParallelV-BC.V
信息披露义务人四：PacvenWaldenVenturesV-QPAssociatesFund,L.P信息披露义务人五：PacvenWaldenVenturesVAssociatesFund,L.P
日期：2025年9月4日
中财网
