深信服(300454):中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
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时间：2025年09月08日 17:05:50 中财网 |
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原标题: 深信服: 中信建投证券股份有限公司关于 深信服科技股份有限公司2025年半年度持续督导跟踪报告
中信建投证券股份有限公司
关于 深信服科技股份有限公司
2025年半年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：深信服 | | 保荐代表人姓名：李林 | 联系电话：0755-23953869 | | 保荐代表人姓名：李波 | 联系电话：0755-23953869 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 | | 1.
公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.
募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东会次数 | 0次，事前审议相关文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前审议相关文件 | | 5.现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 0次 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 不适用 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 4次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 0次 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8.关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 0次 | | （2）培训日期 | 不适用 | | （3）培训的主要内容 | 不适用 | | 11.上市公司特别表决权事项（如有） | | | （1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求； | 不适用 | | （2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第
4.4.8条规定的情形并及时转换为普通股份； | 不适用 | | （3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市
规则》/《创业板股票上市规则》的规定； | 不适用 | | （4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形； | 不适用 | | （5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板
股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。 | 不适用 | | 12.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | 1.信息披露 | 保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关系活
动记录表、内幕信息知情人登记制度以及信息披露管
理制度，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。 | 无 | | 2.公司内部制度
的建立和执行 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，未发现
公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。 | 无 | | 3.“股东会、董事
会”运作 | 保荐人查阅了最新公司章程、股东会、董事会议
事规则、股东会、董事会文件、信息披露文件，对高
级管理人员进行访谈，未发现公司在“股东会、董事会”
运作方面存在重大问题。 | 无 | | 4.控股股东及实
际控制人变动 | 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比例、
信息披露文件，未发现公司控股股东及实际控制人发
生变动。 | 无 | | 5.募集资金存放
及使用 | 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集
资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进行凭
证抽查，查阅募集资金使用相关的信息披露文件，了
解并查看募投项目实施情况，取得上市公司出具的募
集资金使用情况报告，对公司高级管理人员进行访 | 无 | | | 谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大
问题。 | | | 6.关联交易 | 保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关联方
资金往来制度，查阅公司公告资料与2025年半年度
报告，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。 | 无 | | 7.对外担保 | 保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，查
阅公司公告资料与2025年半年度报告，未发现公司
在对外担保方面存在重大问题。 | 无 | | 8.收购、出售资
产 | 保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查
阅公司公告资料与2025年半年度报告，未发现公司
在收购、出售资产方面存在重大问题。 | 无 | | 9.其他业务类别
重要事项（包括
对外投资、风险
投资、委托理财、
财务资助、套期
保值等） | 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司公告
资料与2025年半年度报告，未发现公司在上述业务
方面存在重大问题。 | 无 | | 10.发行人或者
其聘请的中介机
构配合保荐工作
的情况 | 发行人配合提供了信息披露、内部控制、募集资
金存放与使用等相关资料。 | 无 | | 11.其他（包括经
营环境、业务发
展、财务状况、
管理状况、核心
技术等方面的重
大变化情况） | 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董监高
人员名单，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信
息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司在经
营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面存在重大问题。 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | 1.首次公开发行时所作承诺 | 是 | 不适用 | | 2.向特定对象发行时所作承诺 | 是 | 不适用 | | 3.
向不特定对象发行可转债时所作承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 | | 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 | | 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 | | 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
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