峰岹科技(688279):上海市锦天城（深圳）律师事务所关于峰岹科技2022年限制性股票激励计划调整授予价格、作废部分限制性股票以及首次归属第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属条件成就相关事项之法律.
电话：0755-82816698传真：0755-828216898 邮编：518000 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于峰岹科技（深圳）股份有限公司 2022年限制性股票激励计划调整授予价格、 作废部分限制性股票以及首次第三个归属期及预留 授予部分第二个归属期归属条件成就相关事项之 法律意见书 致：峰岹科技（深圳）股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受峰岹科技（深圳）股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）的委托，作为公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，就本次激励计划调整授予价格（以下简称“本次调整”）、作废部分限制性股票（以下简称“本次作废”）以及首次第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属（以下简称“本次归属”）条件成就的相关事项出具本法律意见书。 声明事项 一、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件资料及说明进行审查判断。同时，公司向本所保证：其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或书面说明，公司在向本所提供文件时并无遗漏；所有文件上的签名、印章均是真实的，所有副本材料或复印件与原件一致。对出具本法律意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依据政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 三、本法律意见书仅就公司本次调整、本次作废及本次归属有关的法律事项出具法律意见，并不对有关会计、审计等专业事项和报告发表评论。在本法律意见书中如涉及会计报表、审计报告内容时，均为本所严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证，对于该等数据、报告等内容，本所并不具备核查和做出评价的适当资格。 四、为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司本次调整、本次作废及本次归属所涉及的文件，逐一对有关文件进行审核，并向公司及其高级管理人员作了必要的询问。 五、本法律意见书仅供公司本次调整、本次作废及本次归属之目的使用，未经本所书面许可，不得被任何人用于其他任何目的。 基于上述声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次调整、本次作废及本次归属的有关法律事项出具法律意见如下： 一、本次调整、本次作废及本次归属的批准和授权 1、 2022年 8月 10日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于提请召开公司 2022年第一次临时股东大会的议案》等与本次激励计划相关的议案。同日，公司独立董事就本次激励计划发表了肯定性意见，同意本次激励计划。 2、 2022年 8月 10日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2022年限制性股票激励计划激励对象名单＞的议案》，并就本次激励计划相关事项出具了核查意见，同意本次激励计划。 3、 2022年 8月 11日至 2022年 8月 23日，公司对本次激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。此外，监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查，2022年 8月 25日，公司监事会出具了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单公示情况及核查意见的说明》。 4、 2022年 9月 1日，公司 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 5、 2022年 9月 2日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。同日，公司独立董事就本次激励计划调整及首次授予相关事项发表了肯定性意见，同意本次激励计划调整及首次授予相关事项。 6、 2022年 9月 2日，公司第一届监事会第十次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。 7、 2023年 8月 3日，公司召开第二届董事会第二次会议与第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分 2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。 公司独立董事对前述议案发表了肯定性意见，同意本次调整、作废及授予相关事项，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单。 8、 2024年 7月 22日，公司召开第二届董事会第十一次会议与第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分 2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 9、 2025年 9月 1日，公司召开第二届董事会薪酬与考核委员会 2025年第三次会议，审议通过了《关于作废部分 2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。 10、 2025年 9月 8日，公司召开第二届董事会第二十七次会议与第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于作废部分 2022年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，公司监事会对本次归属的激励对象名单进行了审核并发表了核查意见，同意公司为本次符合条件的激励对象办理归属。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次作废及本次归属相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等相关规定。 二、本次调整事项 （一） 调整事由 公司于 2025年 4月 22日召开 2024年年度股东大会，审议并通过了《关于公司 2024年度利润分配预案的议案》，同意公司向全体股东每 10股派发现金红利 7.8元（含税）。2025年 5月 17日，公司披露了《2024年年度权益分派实施公告》，股权登记日为 2025年 5月 22日，除权除息日为 2025年 5月 23日。 鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《管理办法》《上市规则》以及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）相关规定，应对本次激励计划授予价格做相应的调整。 （二） 调整办法 P＝P–V 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 0 经派息调整后，P仍须大于 1。 根据公式计算得出，本次激励计划调整后的授予（含预留授予）价格由 54.91元/股调整为 54.13元/股。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整事项符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。 三、本次作废事项 根据《管理办法》《上市规则》《激励计划》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定和公司 2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废限制性股票具体情况如下： 鉴于本次激励计划首次授予的激励对象中 2人离职，已不符合激励资格，其已获授但尚未归属的合计 0.72万股限制性股票不得归属，并作废失效。 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次作废事项符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。 四、本次归属事项 （一） 归属期 根据《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2022年 9月 2日，因此首次授予的第三个归属期为 2025年 9月 3日至 2026年 9月 2日，本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期。 根据《激励计划》的相关规定，预留授予部分的第二个归属期为“自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划预留授予日为 2023年 8月 3日，因此预留授予的第二个归属期为 2025年 8月 4日至 2026年 8月 3日，本次激励计划预留授予部分已进入第二个归属期。 （二） 本次归属条件及其成就情况 根据公司 2022年第一次临时股东大会的授权、《激励计划》和《峰岹科技（深圳）股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属条件已成就，现就本次归属的归属条件及成就情况说明如下：
五、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次调整、本次作废及本次归属已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》的相关规定。公司本次调整、本次作废及本次归属事项符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。 本法律意见书一式两份，公司和本所各留存一份。 （以下无正文） 中财网
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