大庆华科(000985):大庆华科股份有限公司独立董事工作制度
目 录 第一章总则.........................................2 第二章任职资格与任免...............................3 第三章职责与履职方式...............................7 第四章履职保障....................................13 第五章监督管理与法律责任..........................15 第六章附则........................................18 1 大庆华科股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作， 更好地维护公司及广大股东的利益，保护中小股东合法权益， 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》的有关规定， 并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或 者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关 系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东 负有忠实义务、勤勉义务，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条公司独立董事人数不得低于董事会成员总数三分 之一，其中至少包括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备 丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副 2 教授或以上职称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者 财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 根据公司需要，董事会下设战略委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会、审计委员会。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 董事会所设提名委员会、薪酬与考核委员会独立董事应占 多数并担任召集人。 第二章任职资格与任免 第五条独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独 立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或 者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上 的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子 女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人 员及其配偶、父母、子女； （五）与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属 3 企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及 其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为公司及控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于 提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情 形的人员； （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业 务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附 属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相 关规定未与公司构成关联关系的企业。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况 提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行 评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 第六条担任独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上 市公司董事的资格； （二）符合本制度第五条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规 和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会 4 计或者经济等工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业 务规则和公司章程规定的其他条件。 第七条独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独 立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事 的职责。 第八条公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份 百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人，由董事会进行 资格审核后，提交股东会选举。 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代 为行使提名独立董事的权利。 提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可 能影响独立履职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。 第九条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的 同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况，并 对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名 人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开 声明。 第十条公司董事会提名委员会应当对被提名人任职资格 进行审查，并形成明确的审查意见。 公司应当在选举独立董事的股东会召开前，按照本制度第 5 九条以及前款的规定披露相关内容，并将所有独立董事候选人 的有关材料报送证券交易所进行审查，相关报送材料应当真实、 准确、完整。证券交易所对独立董事候选人任职资格提出异议 的，不得提交股东会选举。 第十一条公司股东会选举两名以上独立董事的，应当实 行累积投票制。具体实施细则由公司章程规定。 中小股东表决情况应当单独计票并披露。 第十二条独立董事每届任期与公司其他董事任期相同， 任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年。 第十三条独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序 解除其职务。提前解除独立董事职务的，公司应当及时披露具 体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当及时予以披露。 独立董事不符合本制度第六条第一项或者第二项规定的， 应当立即停止履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或 者应当知悉该事实发生后应当立即按规定解除其职务。 独立董事因触及前款规定情形提出辞职或者被解除职务 导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合 本制度或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人 士的，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第十四条独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董 事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关 或者其认为有必要引起上市公司股东和债权人注意的情况进 行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 6 独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董 事所占的比例不符合本制度或者公司章程的规定，或者独立董 事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职 责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之 日起六十日内完成补选。 第十五条公司可以从中国上市公司协会建设的独立董事 信息库选聘独立董事。 第三章职责与履职方式 第十六条独立董事履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对本制度第二十二条、第二十五条、第二十六条和 第二十七条所列公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管 理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决 策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益； （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升 董事会决策水平； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 的其他职责。 第十七条独立董事行使下列特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨 询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议； 7 （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立 意见； （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 的其他职权。 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全 体独立董事过半数同意。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上 述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 第十八条董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘 书进行沟通，就拟审议事项进行询问、要求补充材料、提出意 见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、要 求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。 第十九条独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能 亲自出席会议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确 的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其 他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发生之日起三十 日内提议召开股东会解除该独立董事职务。 第二十条独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的， 应当说明具体理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能 存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在披露 董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事 8 会决议和会议记录中载明。 第二十一条独立董事应当持续关注本制度第二十二条、 第二十五条、第二十六条和第二十七条所列事项相关的董事会 决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规 定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股东会和 董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公 司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。 公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可 以向中国证监会和证券交易所报告。 第二十二条下列事项应当经公司全体独立董事过半数同 意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采 取的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 的其他事项。 第二十三条公司应当定期或者不定期召开全部由独立董 事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）。本制度第十七 条第一款第一项至第三项、第二十二条所列事项，应当经独立 董事专门会议审议。 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名 9 独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及 以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。 上市公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支 持。 第二十四条独立董事在公司董事会专门委员会中应当依 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和 公司章程履行职责。独立董事应当亲自出席专门委员会会议， 因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确 的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中 关注到专门委员会职责范围内的上市公司重大事项，可以依照 程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。 第二十五条公司董事会审计委员会负责审核公司财务信 息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事 项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部 控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务 所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估 计变更或者重大会计差错更正； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 的其他事项。 10 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提 议，或者主任委员认为有必要时，可以召开临时会议。审计委 员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行。 第二十六条公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其 任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应 当在董事会决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理 由，并进行披露。 第二十七条公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、 高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等 薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励 对象获授权益、行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股 计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定 11 的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采 纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见及未 采纳的具体理由，并进行披露。 第二十八条独立董事每年在上市公司的现场工作时间应 当不少于十五日。 除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独立董事 专门会议外，独立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、 听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务 的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通 等多种方式履行职责。 第二十九条公司董事会及其专门委员会、独立董事专门 会议应当按规定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记 录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。 独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。 独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司 及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。 对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等 相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。 独立董事工作记录及上市公司向独立董事提供的资料，应 当至少保存十年。 第三十条公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制， 独立董事可以就投资者提出的问题及时向上市公司核实。 12 第三十一条独立董事应当向公司年度股东会提交年度述 职报告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包 括下列内容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东会次 数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情 况； （三）对本制度第二十二条、第二十五条、第二十六条、 第二十七条所列事项进行审议和行使本制度第十七条第一款 所列独立董事特别职权的情况； （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务 所就公司财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等 情况； （五）与中小股东的沟通交流情况； （六）在公司现场工作的时间、内容等情况； （七）履行职责的其他情况。 独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发出年度股 东会通知时披露。 第三十二条独立董事应当持续加强证券法律法规及规则 的学习，不断提高履职能力。中国证监会、证券交易所、中国 上市公司协会可以提供相关培训服务。 第四章履职保障 第三十三条公司应当为独立董事履行职责提供必要的工 13 作条件和人员支持，指定董事会秘书协助独立董事履行职责。 董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员 及其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能 够获得足够的资源和必要的专业意见。 第三十四条公司应当保障独立董事享有与其他董事同等 的知情权。为保证独立董事有效行使职权，公司应当向独立董 事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合独立董事 开展实地考察等工作。 公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参 与研究论证等环节，充分听取独立董事意见，并及时向独立董 事反馈意见采纳情况。 第三十五条公司应当及时向独立董事发出董事会会议通 知，不迟于法律、行政法规、中国证监会规定或者公司章程规 定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立董事提 供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司应当不 迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。上市公 司应当保存上述会议资料至少十年。 两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或 者提供不及时的，可以书面向董事会提出延期召开会议或者延 期审议该事项，董事会应当予以采纳。 董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体 参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照 程序采用视频、电话或者其他方式召开。 14 第三十六条独立董事行使职权的，公司董事、高级管理 人员等相关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关 信息，不得干预其独立行使职权。 独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情 况，要求董事、高级管理人员等相关人员予以配合，并将受到 阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能消除阻碍的， 可以向中国证监会和证券交易所报告。 独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理 披露事宜；公司不予披露的，独立董事可以直接申请披露，或 者向中国证监会和证券交易所报告。 第三十七条公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使 其他职权时所需的费用。 第三十八条公司可以建立独立董事责任保险制度，降低 独立董事正常履行职责可能引致的风险。 第三十九条公司应当给予独立董事与其承担的职责相适 应的津贴。津贴的标准应当由董事会制订方案，股东会审议通 过，并在上市公司年度报告中进行披露。 除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际 控制人或者有利害关系的单位和人员取得其他利益。 第五章监督管理与法律责任 第四十条中国证监会依法对公司独立董事及相关主体在 证券市场的活动进行监督管理。 证券交易所、中国上市公司协会依照法律、行政法规和本 15 制度制定相关自律规则，对公司独立董事进行自律管理。 有关自律组织可以对公司独立董事履职情况进行评估，促 进其不断提高履职效果。 第四十一条中国证监会、证券交易所可以要求公司、独 立董事及其他相关主体对独立董事有关事项作出解释、说明或 者提供相关资料。公司、独立董事及相关主体应当及时回复， 并配合中国证监会的检查、调查。 第四十二条公司、独立董事及相关主体违反《上市公司 独立董事管理办法》的，中国证监会可以采取责令改正、监管 谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。 依法应当给予行政处罚的，中国证监会依照有关规定进行处罚。 第四十三条对独立董事在公司中的履职尽责情况及其行 政责任，可以结合独立董事履行职责与相关违法违规行为之间 的关联程度，兼顾其董事地位和外部身份特点，综合下列方面 进行认定： （一）在信息形成和相关决策过程中所起的作用； （二）相关事项信息来源和内容、了解信息的途径； （三）知情程度及知情后的态度； （四）对相关异常情况的注意程度，为核验信息采取的措 施； （五）参加相关董事会及其专门委员会、独立董事专门会 议的情况； （六）专业背景或者行业背景； 16 （七）其他与相关违法违规行为关联的方面。 第四十四条独立董事能够证明其已履行基本职责，且存 在下列情形之一的，可以认定其没有主观过错，依照《中华人 民共和国行政处罚法》不予行政处罚： （一）在审议或者签署信息披露文件前，对不属于自身专 业领域的相关具体问题，借助会计、法律等专门职业的帮助仍 然未能发现问题的； （二）对违法违规事项提出具体异议，明确记载于董事会、 董事会专门委员会或者独立董事专门会议的会议记录中，并在 董事会会议中投反对票或者弃权票的； （三）上市公司或者相关方有意隐瞒，且没有迹象表明独 立董事知悉或者能够发现违法违规线索的； （四）因上市公司拒绝、阻碍独立董事履行职责，导致其 无法对相关信息披露文件是否真实、准确、完整作出判断，并 及时向中国证监会和证券交易所书面报告的； （五）能够证明勤勉尽责的其他情形。 在违法违规行为揭露日或者更正日之前，独立董事发现违 法违规行为后及时向上市公司提出异议并监督整改，且向中国 证监会和证券交易所书面报告的，可以不予行政处罚。 独立董事提供证据证明其在履职期间能够按照法律、行政 法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定履行职责的， 或者在违法违规行为被揭露后及时督促上市公司整改且效果 较为明显的，中国证监会可以结合违法违规行为事实和性质、 17 独立董事日常履职情况等综合判断其行政责任。 第六章附则 第四十五条本制度下列用语的含义： （一）主要股东，是指持有公司百分之五以上股份，或者 持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东； （二）中小股东，是指单独或者合计持有公司股份未达到 百分之五，且不担任公司董事、高级管理人员的股东； （三）附属企业，是指受相关主体直接或者间接控制的企 业； （四）主要社会关系，是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母 等； （五）违法违规行为揭露日，是指违法违规行为在具有全 国性影响的报刊、电台、电视台或者监管部门网站、交易场所 网站、主要门户网站、行业知名的自媒体等媒体上，首次被公 开揭露并为证券市场知悉之日； （六）违法违规行为更正日，是指信息披露义务人在证券 交易场所网站或者符合中国证监会规定条件的媒体上自行更 正之日。 第四十六条本制度未作规定事项，按有关法律、法规和 《公司章程》有关规定执行。 第四十七条本制度由公司董事会负责解释。 第四十八条本制度经股东会通过之日起施行，2023年12 18 月28日施行的《大庆华科股份有限公司独立董事工作制度》同 时废止。 19 中财网
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