酉立智能(920007):江苏酉立智能装备股份有限公司超额配售选择权实施结果

时间：2025年09月10日 18:00:28 中财网

原标题:酉立智能:江苏酉立智能装备股份有限公司超额配售选择权实施结果公告

证券代码：920007 证券简称：酉立智能 公告编号：2025-098
江苏酉立智能装备股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告


一、超额配售选择权实施情况
江苏酉立智能装备股份有限公司（以下简称“酉立智能”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2025年 9月 6日行使完毕。华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

在北京证券交易所上市之日起 30个自然日内，华泰联合证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 23.99元/股，在初始发行规模1,120.3000万股的基础上新增发行股票数量 168.0450万股，由此发行总股数扩大至1,288.3450万股，发行人总股本由 4,200.0000万股增加至 4,368.0450万股，发行总股数占发行后总股本的 29.49%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2025年 9月 9日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《江苏酉立智能装备股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2025-097）。

二、超额配售股票和资金交付情况
酉立智能于 2025年 8月 8日在北京证券交易所上市，公司因行使超额配售选择权而延期交付的 168.0450万股股票，已于 2025年 9月 10日登记于江苏金财投资有限公司、华泰创新投资有限公司、苏州汾源资本管理有限公司、万柏私募基金管理有限公司（万柏多策略 1号私募证券投资基金）、北京恒德时代私募基金管理有限公司（恒德金泽 E36号私募证券投资基金）、深圳前海国元私募证券基金管理有限公司（前海国元多策略 1号私募投资基金）、北京煜诚私募基金管理有限公司（煜诚六分仪私募证券投资基金）、深圳前海复星瑞哲恒嘉投资管理企业（有限合伙）、杭州兴健私募基金管理有限公司（兴健珩钰基金至臻 1号私募证券投资基金）、合肥阳光仁发碳中和投资管理中心（有限合伙）、山东强企兴鲁投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州凯恩一号股权投资合伙企业（有限合伙）、安徽巽风新能源材料科技有限公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2025年 8月 8日）起锁定 12或 18个月。

超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,288.3450万股，其中：向战略投资者配售 224.0600万股，占本次最终发行股数的 17.39%，向网上投资者配售 1,064.2850万股，占本次最终发行股数的 82.61%。

保荐机构（主承销商）于 2025年 9月 8日已将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2025年 9月 8日出具了大信验字[2025]第 15-00003号《验资报告》。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：

序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
一、限售流通股
1	江苏聚力智能机械 股份有限公司	21,000,000	68.19%	21,000,000	50.00%	21,000,000	48.08%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（（以下简称“锁定期”），本单位 不转让或者委托他人管理本单位持有的公司本次发行上市前已发行 股份，也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本单位持有的本次发行上市前股份的锁定期 限自动延长 6个月。在延长锁定期内，本单位不转让或者委托他人管 理本单位持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司 回购该部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本单位届时所持股份锁定期限 24个月；如公司上 市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以 上，在前项基础上延长本单位届时所持股份锁定期限 12个月；如公 司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上，在前项基础上延长本单位届时所持股份锁定期限 12个月 4、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行 为被发现后 6个月内，本单位自愿限售直接或间接持有的公司股份； 若公司上市后，本单位涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自 该行为被发现后 12个月内，本单位自愿限售直接或间接持有的公司 股份。	控股股 东、发行 前持股 10%以上 股东
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
2	李涛	3,300,000	10.72%	3,300,000	7.86%	3,300,000	7.55%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（（以下简称“锁定期”），本人不 转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行上市前已发行股份， 也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本人持有的本次发行上市前股份的锁定期限 自动延长 6个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本 人持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该 部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限 24个月；如公司上市 第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上， 在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限 12个月；如公司上市 第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上， 在前项基础上延长本人届时所持股份锁定期限 12个月。 4、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行 为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；若 公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行 为被发现后 12个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份。	实际控制 人、董事 长
3	杨俊	2,100,000	6.82%	2,100,000	5.00%	2,100,000	4.81%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（以下简称“锁定期”），本人 不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行上市前已发行股	董事、总 经理
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
								份，也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本人持有的本次发行上市前股份的锁定期限 自动延长 6个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本 人持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该 部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限 24个月。 4、若公司上市后涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行 为被发现后 6个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份；若 公司上市后，本人涉嫌证券期货违法犯罪或重大违规行为的，自该行 为被发现后 12个月内，本人自愿限售直接或间接持有的公司股份。
4	迮才中	1,800,000	5.84%	1,800,000	4.29%	1,800,000	4.12%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（以下简称“锁定期”），本人 不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行上市前已发行股 份，也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本人持有的本次发行上市前股份的锁定期限	董事
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
								自动延长 6个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本 人持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该 部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限 24个月。
5	朱晓成	1,800,000	5.84%	1,800,000	4.29%	1,800,000	4.12%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（以下简称“锁定期”），本人 不转让或者委托他人管理本人持有的公司本次发行上市前已发行股 份，也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后 公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本人持有的本次发行上市前股份的锁定期限 自动延长 6个月。在延长锁定期内，本人不转让或者委托他人管理本 人持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司回购该 部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本人届时所持股份锁定期限 24个月。	董事
6	苏州酉信企业管理 中心（有限合伙）	797,000	2.59%	797,000	1.90%	797,000	1.82%	1、自公司股票上市之日起 12个月内（以下简称“锁定期”），本单 位不转让或者委托他人管理本单位持有的公司本次发行上市前已发 行股份，也不提议由公司回购该部分股份。 2、公司上市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价均低 于发行价（指公司本次公开发行股票的发行价格，若本次发行上市后	员工持股 平台，实 际控制人 的一致行 动人
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
								公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除 权行为的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后 6个月 期末收盘价低于发行价，本单位持有的本次发行上市前股份的锁定期 限自动延长 6个月。在延长锁定期内，本单位不转让或者委托他人管 理本单位持有的公司本次发行上市前已发行的股份，也不提议由公司 回购该部分股份。 3、如公司上市当年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下 滑 50%以上，延长本单位届时所持股份锁定期限 24个月；如公司上 市第二年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以 上，在前项基础上延长本单位届时所持股份锁定期限 12个月；如公 司上市第三年较上市前一年扣除非经常性损益后归母净利润下滑 50%以上，在前项基础上延长本单位届时所持股份锁定期限 12个月。
7	江苏金财投资有限 公司	-	-	106,650	0.25%	426,600	0.98%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投 资者
8	华泰创新投资有限 公司	-	-	52,125	0.12%	208,500	0.48%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
9	苏州汾源资本管理 有限公司	-	-	52,125	0.12%	208,500	0.48%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投 资者
10	万柏私募基金管理 有限公司（万柏多	-	-	52,125	0.12%	208,500	0.48%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
	策略 1号私募证券 投资基金）								资者
11	北京恒德时代私募 基金管理有限公司 （恒德金泽 E36号 私募证券投资基 金）	-	-	41,700	0.10%	166,800	0.38%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
12	深圳前海国元私募 证券基金管理有限 公司（前海国元多 策略 1号私募投资 基金）	-	-	41,700	0.10%	166,800	0.38%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
13	北京煜诚私募基金 管理有限公司（煜 诚六分仪私募证券 投资基金）	-	-	41,700	0.10%	166,800	0.38%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
14	深圳前海复星瑞哲 恒嘉投资管理企业 （有限合伙）	-	-	41,700	0.10%	166,800	0.38%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
15	杭州兴健私募基金 管理有限公司（兴 健珩钰基金至臻 1 号私募证券投资基	-	-	31,275	0.07%	125,100	0.29%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投 资者
序 号	股东名称	发行前股本情况		发行后股本情况（超额 配售选择权行使前）		发行后股本情况（超额配 售选择权全额行使后）		限售期限	备注
		股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例	股数（股）	持股 比例
	金）
16	合肥阳光仁发碳中 和投资管理中心 （有限合伙）	-	-	31,275	0.07%	125,100	0.29%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投 资者
17	山东强企兴鲁投资 基金合伙企业（有 限合伙）	-	-	26,075	0.06%	104,300	0.24%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
18	苏州凯恩一号股权 投资合伙企业（有 限合伙）	-	-	20,850	0.05%	83,400	0.19%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 12个月	本次发行 的战略投 资者
19	安徽巽风新能源材 料科技有限公司	-	-	20,850	0.05%	83,400	0.19%	自本次发行的股票在北交所上市之日起 18个月	本次发行 的战略投 资者
小计	30,797,000	100.00%	31,357,150	74.66%	33,037,600	75.63%	-	-
二、无限售流通股
小计	-	-	10,642,850	25.34%	10,642,850	24.37%	-	-
合计	30,797,000	100.00%	42,000,000	100.00%	43,680,450	100.00%	-	-

注 1：若有数据尾数差异，系四舍五入所致。

注 2：本次发行后股本情况（（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本情况（（超额配售选择权全额行使后）包
括战略投资者延期交付部分股票数量。

注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。


特此公告。



江苏酉立智能装备股份有限公司
董事会
2025年 9月 11日