上大股份(301522):北京市嘉源律师事务所关于中航上大高温合金材料股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

时间：2025年09月10日 20:20:32 中财网

原标题:上大股份:北京市嘉源律师事务所关于中航上大高温合金材料股份有限公司2025年第一次临时股东会的法律意见书

北京市嘉源律师事务所 关于中航上大高温合金材料股份有限公司 2025年第一次临时股东会的 法律意见书西城区复兴门内大街158号远洋大厦4楼
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北京市嘉源律师事务所
关于中航上大高温合金材料股份有限公司
2025年第一次临时股东会的法律意见书
嘉源(2025)-04-644
北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受中航上大高温合金材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《中航上大高温合金材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2025年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东会，查阅了公司提供的与本次股东会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。

本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东会的相关事项出具法律意见如下：一、本次股东会的召集与召开程序
1、2025年8月25日，公司召开第二届董事会第十次会议并决议召开本次股东会。本次股东会的召集人为公司董事会。

2、2025年8月26日，公司在《中国证券报》等指定报刊及深圳证券交易所网站（www.szse.cn）分别公告了《中航上大高温合金材料股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》（以下简称“会议通知”），该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东会投票注意事项、会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项。

3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于2025年9月10日14点00分在河北省邢台市清河县中航上大高温合金材料股份有限公司107会议室举行，现场会议由董事长栾东海先生主持。本次股东会的网络投票通过深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2025年9月10日9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2025年9月10日9:15-15:00。

本所认为，本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件，以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东代表以及通过网络投票的股东共计200名，代表股份219,850,500股，占公司享有表决权的股份总数的59.1208％。

2、出席本次股东会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。

3、本次股东会的召集人为董事会。

4、公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东会，列席本次股东会的其他人员为公司部分高级管理人员、公司法律顾问及其他相关人员。

本所认为，现场出席本次股东会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东会的表决程序与表决结果
1、本次股东会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。

2、出席本次股东会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东会现场会议的表决票进行清点和统计。

3、网络投票结束后，深圳证券交易所网络投票系统向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

4、本次股东会审议议案及具体表决结果如下：

议案 序号	议案 名称	同意 票数	同意 比例（%）	反对 票数	反对 比例 （%）	弃权 票数	弃权 比例 （%）	是 否 通 过
非累积投票议案
议案 序号	议案 名称	同意 票数	同意 比例（%）	反对 票数	反对 比例 （%）	弃权 票数	弃权 比例 （%）	是 否 通 过
1.00	《关于修 订<公司章 程>及其附 件的议案》	219,585,300	99.8794	245,900	0.1118	19,300	0.0088	是
2.00	《关于修 订公司部 分治理制 度的议案》	————————
2.01	《独立董 事工作制 度》	219,580,800	99.8773	251,000	0.1142	18,700	0.0085	是
2.02	《募集资 金管理制 度》	219,580,800	99.8773	249,000	0.1133	20,700	0.0094	是
2.03	《关联交 易管理制 度》	219,577,500	99.8758	253,300	0.1152	19,700	0.0090	是
2.04	《对外投 资管理制 度》	219,577,700	99.8759	251,900	0.1146	20,900	0.0095	是
2.05	《对外担 保管理制 度》	219,578,200	99.8761	251,300	0.1143	21,000	0.0096	是
2.06	《对外提 供财务资 助管理制 度》	219,577,100	99.8756	252,900	0.1150	20,500	0.0093	是
2.07	《规范与 关联方资 金往来的 管理制度》	219,581,600	99.8777	249,000	0.1133	19,900	0.0091	是
2.08	《控股股 东、实际控 制人行为 规范》	219,581,000	99.8774	249,000	0.1133	20,500	0.0093	是
2.09	《董事、高 级管理人 员行为规 范》	219,582,400	99.8781	249,000	0.1133	19,100	0.0087	是
议案 序号	议案 名称	同意 票数	同意 比例（%）	反对 票数	反对 比例 （%）	弃权 票数	弃权 比例 （%）	是 否 通 过
2.10	《累积投 票制实施 细则》	219,573,400	99.8740	250,200	0.1138	26,900	0.0122	是
3.00	《关于选 举公司董 事的议案》	219,581,500	99.8776	249,700	0.1136	19,300	0.0088	是

上述议案1.00为特别决议议案，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权2/3以上通过；议案2.01、2.02、2.03、2.04、2.05、2.06、2.07、2.08、2.09、2.10及3.00为普通决议议案，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权过半数通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东会审议的前述议案均获通过。

本所认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

本所同意本法律意见书随公司本次股东会其他信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。

（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市嘉源律师事务所关于中航上大高温合金材料股份有限公司 2025年第一次临时股东会的法律意见书》之签署页）
北京市嘉源律师事务所 负 责 人：颜 羽
经办律师：陈帅
刘峰瑜
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