志高机械(920101):浙江志高机械股份有限公司关于超额配售选择权实施结果

时间：2025年09月18日 16:15:30 中财网

原标题:志高机械:浙江志高机械股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告

证券代码：920101 证券简称：志高机械 公告编号：2025-102 浙江志高机械股份有限公司
关于超额配售选择权实施结果的公告

一、超额配售选择权实施情况
浙江志高机械股份有限公司（以下简称“志高机械”“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于 2025年 9月 12日行使完毕。东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行的保荐机构（主承销商），为本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市之日起 30个自然日内，东方证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格 17.41元/股，在初始发行规模2,148.1488万股的基础上新增发行股票数量322.2223万股，由此发行总股数扩大至 2,470.3711万股，发行人发行后的总股本增加至8,914.8174万股，发行总股数占发行后总股本的 27.71%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于 2025年 9月 16日在北交所网站（http://www.bse.cn/）披露的《浙江志高机械股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号： 2025-099）。

二、超额配售股票和资金交付情况
志高机械于 2025年 8月 14日在北交所上市。本次因行使超额配售选择权而延期交付的 322.2223万股股票，已于 2025年 9月 17日登记于东证期货志高机械战略配售集合资产管理计划、上海瑞廷资产管理有限公司（上海瑞廷多策略 6号私募证券投资基金）、厦门博芮东方投资管理有限公司（博芮东方龙腾策略 1号私募证券投资基金）、江天电机有限公司、浙商证券投资有限公司、鼎盛国际投资管理（深圳）有限公司（鼎盛钧诚 1号私募证券投资基金）、粤开创新投资有限责任公司、上海雁丰投资管理有限公司（雁丰多空进取 1号私募证券投资基金）、杭州中大君悦投资有限公司（中大君悦 1号私募证券投资基金）的股票账户名下。其中，东证期货志高机械战略配售集合资产管理计划限售期为 12个月，其余战略配售股份限售期为 6个月，限售期自本次公开发行股票在北交所上市之日（2025年 8月 14日）起开始计算。

超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 2,470.3711万股，其中：向战略投资者配售 429.6148万股，约占本次最终发行股数的 17.39%；向网上投资者配售 2,040.7563万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。

保荐机构（主承销商）东方证券已于 2025年 9月 15日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2025年 9月 15日出具了天健验〔2025〕277号《验资报告》。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：

股东名称	本次发行前		本次发行后 （超额配售选择权行使前）		本次发行后 （全额行使超额配售选择 权）		限售期限	备注
	数量（股）	占比	数量（股）	占比	数量（股）	占比
一、限售流通股
志高控股	29,580,000	45.90%	29,580,000	34.42%	29,580,000	33.18%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有公司 股份的锁定期将自动延长 6个月。	控股股东
谢存	11,652,184	18.08%	11,652,184	13.56%	11,652,184	13.07%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让 的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离 职后半年内，不转让本人持有的公司股份。	实际控制 人、董事 长、总经理
志高投资	5,800,000	9.00%	5,800,000	6.75%	5,800,000	6.51%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日	持股平台
							的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本公司直接或间接持有公司 股份的锁定期将自动延长 6个月。
李巨	5,794,432	8.99%	5,794,432	6.74%	5,794,432	6.50%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让 的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离 职后半年内，不转让本人持有的公司股份。	董事、副总 经理
徐永锋	1,577,184	2.45%	1,577,184	1.84%	1,577,184	1.77%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司监事期间，每年转让的股份不超过本 人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不 转让本人持有的公司股份。	监事会主 席
杭州城霖	1,342,599	2.08%	1,342,599	1.56%	1,342,599	1.51%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 3个月届满之时为止	自愿限售 股东
杭州城卓	1,342,599	2.08%	1,342,599	1.56%	1,342,599	1.51%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 3个月届满之时为止	自愿限售 股东
中小企业发展基金	1,288,889	2.00%	1,288,889	1.50%	1,288,889	1.45%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 3个月届满之时为止	自愿限售 股东
程允强	1,276,083	1.98%	1,276,083	1.49%	1,276,083	1.43%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司董事期间，每年转让的股份不超过本 人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不 转让本人持有的公司股份。	董事
宁波红土	1,031,111	1.60%	1,031,111	1.20%	1,031,111	1.16%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 3个月届满之时为止	自愿限售 股东
施钧	977,184	1.52%	977,184	1.14%	977,184	1.10%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司董事期间，每年转让的股份不超过本 人持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不 转让本人持有的公司股份。	董事
应汉元	900,498	1.40%	900,498	1.05%	900,498	1.01%	1、自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市 后 12个月届满之时为止； 2、若公司股票上市后六个月内连续二十个交易日 的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末 （如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日） 收盘价低于发行价，本人直接或间接持有公司股 份的锁定期将自动延长 6个月； 3、担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让 的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%；离 职后半年内，不转让本人持有的公司股份。	董事、副总 经理、财务 总监、董事 会秘书
魏先德	811,961	1.26%	811,961	0.94%	811,961	0.91%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 12个月届满之时为止	自愿限售 股东
黎兰英	811,961	1.26%	811,961	0.94%	811,961	0.91%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 12个月届满之时为止	自愿限售 股东
深圳市创新投资集 团有限公司	257,778	0.40%	257,778	0.30%	257,778	0.29%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 3个月届满之时为止	自愿限售 股东
东证期货志高机械 战略配售集合资产 管理计划	-	-	536,983	0.62%	2,148,148	2.41%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 12个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
上海瑞廷资产管理 有限公司（上海瑞 廷多策略 6号私募 证券投资基金）	-	-	229,976	0.27%	920,000	1.03%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
厦门博芮东方投资 管理有限公司（博 芮东方龙腾策略 1	-	-	197,479	0.23%	790,000	0.89%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
号私募证券投资基 金）
江天电机有限公司	-	-	53,244	0.06%	213,000	0.24%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
浙商证券投资有限 公司	-	-	26,247	0.03%	105,000	0.12%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
鼎盛国际投资管理 （深圳）有限公司 （鼎盛钧诚 1号私 募证券投资基金）	-	-	7,499	0.01%	30,000	0.03%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
粤开创新投资有限 责任公司	-	-	7,499	0.01%	30,000	0.03%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
上海雁丰投资管理 有限公司（雁丰多 空进取 1号私募证 券投资基金）	-	-	7,499	0.01%	30,000	0.03%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
杭州中大君悦投资 有限公司（中大君 悦 1号私募证券投 资基金）	-	-	7,499	0.01%	30,000	0.03%	自发行人于北京证券交易所上市之日起至上市后 6个月届满之时为止	本次发行 的战略配 售对象
小计	64,444,463	100.00%	65,518,388	76.25%	68,740,611	77.11%	-	-
二、无限售流通股
小计	-	-	20,407,563	23.75%	20,407,563	22.89%	-	-
合计	64,444,463	100.00%	85,925,951	100.00%	89,148,174	100.00%	-	-

注 1：若出现合计数与各单项加总数尾数不符的情况，系由四舍五入所致； 注 2：本次发行后股本结构（超额配售选择权行使前）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量；本次发行后股本结构（超额配售选择权全额行使后）将
全部战略投资者认购部分考虑在内，包括战略投资者延期交付部分股票数量； 注 3：发行人不存在表决权差异安排的情况。


特此公告。


浙江志高机械股份有限公司
董事会
2025年 9月 18日
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