ST凯利(300326):详式权益变动报告书
详式权益变动报告书
签署日期：2025年9月 信息披露义务人声明 一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书》及相关法律、法规和部门规章有关规定编制。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人（包括其一致行动人）在上海凯利泰医疗科技股份有限公司拥有权益的股份。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式在上海凯利泰医疗科技股份有限公司中拥有权益。 三、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人及其一致行动人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书..........................................................1 信息披露义务人声明........................................................................................................................1 目录.....................................................................................................................................................2 第一节释义......................................................................................................................................5 第二节信息披露义务人及一致行动人介绍..................................................................................6 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况........................................................................6 二、信息披露义务人及一致行动人及其控股股东、实际控制人所控制的主要核心企业和核心业务、主要关联企业及主营业务的情况......................................................................10 三、信息披露义务人及一致行动人最近五年内的行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁事项..........................................11四、信息披露义务人及一致行动人及其控股股东、实际控制人拥有境内、境外其他上市公司和金融机构5%以上股份的情况....................................................................................11 第三节本次权益变动的目的及履行程序....................................................................................12 一、本次权益变动的目的......................................................................................................12 二、信息披露义务人及一致行动人是否有意在未来12个月内继续增加或处置其在上市公司中已拥有权益的股份......................................................................................................12 三、本次权益变动信息披露义务人的决策程序..................................................................12 第四节权益变动方式....................................................................................................................13 一、本次权益变动方式..........................................................................................................13 二、信息披露义务人及其一致行动人持有公司股份的情况..............................................13三、本次权益变动股份是否存在权利限制的有关情况......................................................13 第五节资金来源............................................................................................................................15 第六节后续计划............................................................................................................................16 一、未来12个月对上市公司主营业务的调整计划............................................................16 二、未来12个月对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划..................................................16 三、对上市公司董事会和高级管理人员组成的调整计划..................................................16 四、对上市公司《公司章程》进行修改的计划..................................................................16 五、对上市公司现有员工的聘用计划..................................................................................17 六、对上市公司分红政策调整的计划..................................................................................17 七、对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划..................................................17 第七节对上市公司的影响分析....................................................................................................18 一、本次权益变动对上市公司独立性的影响......................................................................18 二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响..................................................................18 三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响..................................................................18 四、信息披露义务人承诺......................................................................................................18 第八节与上市公司之间的重大交易............................................................................................20 一、与上市公司及其子公司的资产交易情况......................................................................20 二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易..................................................20 三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排.....................20四、对上市公司其他有重大影响的合同、默契或者安排..................................................20 第九节前6个月内买卖上市交易股份的情况............................................................................21 一、信息披露义务人及一致行动人前6个月内买卖上市公司股票的情况.....................21二、信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属前六个月第十节信息披露义务人的财务资料............................................................................................22 一、凯诚君泰..........................................................................................................................22 第十一节其他重大事项................................................................................................................25 第十二节备查文件........................................................................................................................26 一、备查文件..........................................................................................................................26 二、备查地点..........................................................................................................................26 信息披露义务人声明......................................................................................................................27 信息披露义务人声明......................................................................................................................28 信息披露义务人声明......................................................................................................................29 信息披露义务人声明......................................................................................................................30 信息披露义务人一致行动人声明..................................................................................................31 详式权益变动报告书......................................................................................................................37 第一节释义 本报告书中，除非另有说明，下列简称在本报告书中作如下释义：
第二节信息披露义务人及一致行动人介绍 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况 （一）信息披露义务人1 1、基本情况 凯诚君泰股权结构如下：
最近两年，凯诚君泰的控股股东、实际控制人未发生过变更。 3、董事、监事、高级管理人员情况 凯诚君泰董事、监事、高级管理人员情况如下：
4、主要业务及最近三年财务状况简要说明 凯诚君泰为吕向东先生的对外投资持股平台。 凯诚君泰最近三年经审计的简要财务状况如下： 单位：元
（二）信息披露义务人2 姓名：李虹 曾用名：无 性别：女 国籍：中国 身份证号码：1101051965******** 住所：北京市海淀区********** 通讯地址：北京市海淀区********** 是否取得其他国家或地区的居留权：否 李虹女士目前已退休。 （三）信息披露义务人3 姓名：刘双全 曾用名：无 性别：男 国籍：中国 身份证号码：4201041974******** 住所：北京市朝阳区******** 通讯地址：北京市朝阳区******** 是否取得其他国家或地区的居留权：否 刘双全先生现任永铭诚道（北京）医学科技股份有限公司财务总监。 （四）信息披露义务人4 姓名：魏永梅 曾用名：无 性别：女 国籍：中国 身份证号码：3704811973******** 住所：北京市朝阳区******** 通讯地址：北京市朝阳区******** 是否取得其他国家或地区的居留权：否 魏永梅女士目前已退休。 （五）一致行动人 姓名：吕向东 曾用名：无 性别：男 国籍：中国 身份证号码：1101081966******** 住所：北京市海淀区 通讯地址：北京市海淀区 是否取得其他国家或地区的居留权：否 吕向东先生现任凯诚君泰执行董事兼总经理，北京伯瑞铭科技有限公司执行董事兼经理，北京怡兴智策咨询有限公司执行董事、经理兼财务负责人，北京浩鲲科技发展有限公司监事，北京启禾晟科技发展有限公司监事，康迪泰科（北京）医疗科技有限公司执行董事兼总经理。 （六）关于信息披露义务人及一致行动人的一致行动关系 截至本报告书签署日，吕向东、李虹为夫妻，刘双全、魏永梅为夫妻，吕向东持有上海凯诚君泰投资有限公司100%股权，凯诚君泰、李虹、刘双全、魏永梅、吕向东已签署一致行动协议，构成一致行动人。 凯诚君泰、李虹、刘双全、魏永梅、吕向东之间符合《收购管理办法》第八十三条关于一致行动人的认定，因此，凯诚君泰、李虹、刘双全、魏永梅、吕向东之间构成一致行动关系。 二、信息披露义务人及一致行动人及其控股股东、实际控制人所 控制的主要核心企业和核心业务、主要关联企业及主营业务的情 况 截至本报告书签署日，凯诚君泰、李虹女士、刘双全先生、魏永梅女士均无控制的企业。 截至本报告书签署日，吕向东先生直接控制的除凯诚君泰外主要核心企业及关联企业情况如下：
券市场明显无关的除外）、刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁事项 截至本报告书签署之日，最近五年内，信息披露义务人及一致行动人没有受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，亦没有涉及与经济纠纷有关的重大未决民事诉讼或者仲裁。 四、信息披露义务人及一致行动人及其控股股东、实际控制人拥 有境内、境外其他上市公司和金融机构5%以上股份的情况 截至本报告书签署之日，除凯利泰外，信息披露义务人及一致行动人及其控股股东、实际控制人不存在持有其他上市公司和金融机构超过5%股份的情况。 第三节本次权益变动的目的及履行程序 一、本次权益变动的目的 基于对上市公司未来发展的信心及长期投资价值的认可，信息披露义务人通过交易所集中竞价，已累计增持21,227,263股股票，占上市公司总股本的2.96%。 本次增持完成后，信息披露义务人及一致行动人合计持有上市公司57,078,669股股票，占上市公司总股本7.96%，合计成为上市公司第一大股东。 二、信息披露义务人及一致行动人是否有意在未来12个月内继 续增加或处置其在上市公司中已拥有权益的股份 信息披露义务人的增持计划已于2025年7月9日由上市公司披露，具体请参见《关于持股5%以上股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2025-064）。 除已披露的增持计划外，信息披露义务人及一致行动人不排除未来12个月继续增持上市公司股份的计划。若信息披露义务人及一致行动人拟增持上市公司股份，将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和义务。 三、本次权益变动信息披露义务人的决策程序 凯诚君泰于2025年7月8日作出股东决定，审议通过了增持上市公司的计划，并于7月9日向上市公司发出《关于增持公司股份计划的告知函》。 第四节权益变动方式 一、本次权益变动方式 2025年7月11日至9月25日，信息披露义务人通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式合计增持21,227,263股上市公司股份，具体如下：
、刘双全
截至本报告书签署日，本次权益变动涉及的标的股份不存在任何其他质押或冻结等权利限制的情况。 第五节资金来源 信息披露义务人的增持资金来源为自有资金或自筹资金，资金来源合法合规。 本次增持的资金来源不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，不存在通过与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金的情形，不包含任何杠杆融资结构化设计产品。 第六节后续计划 一、未来12个月对上市公司主营业务的调整计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整的计划。未来，如果根据上市公司后续实际情况需要对上市公司主营业务进行改变或重大调整，信息披露义务人将按照有关法律法规之要求，履行相应的法定程序和信息披露义务。 二、未来12个月对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、 合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产 的重组计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无在未来12个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划。未来，如果根据上市公司后续实际情况需要筹划相关事项，信息披露义务人将按照有关法律法规之要求，履行相应的法律程序和信息披露义务。 三、对上市公司董事会和高级管理人员组成的调整计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司董事会、高级管理人员进行调整的具体计划。如果根据上市公司的实际情况，届时发生相关事项，信息披露义务人将严格按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和信息披露义务。 四、对上市公司《公司章程》进行修改的计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司的公司章程条款进行修改的计划。若后续存在类似计划，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求，履行相关的审议程序和信息披露义务。 五、对上市公司现有员工的聘用计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司现有员工聘用计划作重大变动的计划。若后续根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和义务。 六、对上市公司分红政策调整的计划 截至本报告书签署日，信息披露义务人暂无对上市公司分红政策进行调整的计划。若后续根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和义务。 七、对上市公司业务和组织结构有重大影响的其他计划 截至本报告书签署日，除上述披露的信息外，信息披露义务人暂无其他对上市公司的业务和组织机构有重大影响的计划。若后续根据上市公司实际情况需要进行相应调整，信息披露义务人承诺将按照有关法律法规的要求，履行相应的法定程序和义务。 第七节对上市公司的影响分析 一、本次权益变动对上市公司独立性的影响 本次权益变动后，信息披露义务人将严格按照相关的法律法规及《公司章程》的规定行使股东权利、履行股东义务，上市公司的人员独立、资产完整和财务独立不因本次权益变动而发生变化，上市公司仍将具有独立经营能力，拥有独立法人地位，并在人员、资产、财务、机构、业务等方面继续保持独立性。 二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响 截至本报告书签署日，信息披露义务人及其控制的企业与上市公司不存在同业竞争关系。本次权益变动不会导致上市公司与信息披露义务人及其控制的企业之间产生同业竞争关系。 三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响 本次权益变动未导致上市公司增加新的关联方和关联交易。 四、信息披露义务人承诺 为了保护上市公司的合法利益，维护广大中小投资者的合法权益，信息披露义务人承诺如下： “1、本人/本公司保证上市公司在人员、资产、财务、机构及业务方面继续与本人/本公司及本人/本公司控制的其他下属企业在人员、资产、财务、机构及业务方面独立。 2、本人/本公司严格遵守法律、法规、规章、规范性文件中关于上市公司独立性的相关规定，依法行使股东权利、履行股东义务，不违反上市公司规范运作程序、不干预上市公司经营决策、不损害上市公司及其股东尤其是中小股东的合法权益。 3、本人/本公司及本人/本公司控制的企业将尽可能减少与上市公司及其下属公司的关联交易。若发生必要且不可避免的关联交易，本人/本公司及本人/本公司控制的企业将与上市公司及其下属公司按照公平、公正、公开等原则依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律法规和上市公司章程等内控制度的规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序，以保证上市公司的合法权益不受损害。 4、本承诺函自出具之日起生效，直至本人/本公司及一致行动人不再是上市公司5%以上股东时终止；若上市公司适用的法律、法规、规章及规范性文件的规定对某项承诺内容无要求时，则相应部分承诺自行终止。如因本人/本公司未履行在本承诺函中所作的承诺给上市公司造成损失的，本人/本公司将依法赔偿上市公司的实际损失。” 第八节与上市公司之间的重大交易 一、与上市公司及其子公司的资产交易情况 本次权益变动未导致上市公司增加新的关联方和关联交易。 本报告书签署日前24个月内，除上市公司已披露的关联交易外，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在与上市公司及其子公司进行资产交易的合计金额超过人民币3,000万元或者达到上市公司最近经审计的合并财务报表净资产5%以上的交易的情况。 二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易 本报告书签署日前24个月内，除亲友间的个人资金周转外，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员不存在与上市公司董事、监事、高级管理人员进行的合计金额超过人民币5万元的交易。 三、对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类 似安排 本报告书签署日前24个月内，信息披露义务人不存在对拟更换的上市公司董事、监事、高级管理人员进行补偿或其他类似安排的情形。 四、对上市公司其他有重大影响的合同、默契或者安排 本报告书签署日前24个月内，除上市公司已披露的相关信息外，信息披露义务人不存在对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契或者安排。 第九节前6个月内买卖上市交易股份的情况 一、信息披露义务人及一致行动人前6个月内买卖上市公司股票 的情况 上市公司于2025年7月9日披露了《关于持股5%以上股东增持公司股份计划的公告》（公告编号：2025-064），信息披露义务人计划自2025年7月11日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持上市公司股票不低于14,339,000股。 本次权益变动事实发生日之前6个月内，信息披露义务人及一致行动人共买入上市公司31,946,463.00股股份，增持金额为174,760,900.29元，均价为5.47元/股。 除以上交易外，本次权益变动事实发生日之前6个月内，信息披露义务人及一致行动人不存在其他买卖上市公司股份的情况。 二、信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高级管理人员 及其直系亲属前六个月内买卖上市公司股份的情况 信息披露义务人及一致行动人的董事、监事、高级管理人员及其直系亲属在本次权益变动事实发生之日前六个月内不存在通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的情况。 第十节信息披露义务人的财务资料 一、凯诚君泰 凯诚君泰为吕向东先生的对外投资持股平台。 凯诚君泰最近三年经审计的财务报表如下： （一）资产负债表 单位：元
单位：元
单位：元
本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露，不存在为避免对报告书内容产生误解应披露而未披露的信息。 信息披露义务人及一致行动人不存在《收购管理办法》第六条规定情形，并能够按照《收购管理办法》第五十条规定提交文件。 第十二节备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人及其一致行动人的营业执照（复印件）； 2、信息披露义务人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员名单及身份证明文件； 3、信息披露义务人及其一致行动人董事、监事、高级管理人员，以及上述人员的直系亲属名单及其持有或买卖该上市公司股份的说明； 4、信息披露义务人关于增持上市公司的相关决定； 5、信息披露义务人及其一致行动人出具的相关承诺和声明； 6、信息披露义务人最近三年财务会计报告； 7、其他与本次权益变动相关的其他文件。 二、备查地点 本报告书全文及上述备查文件备置于上市公司的住所所在地，供投资者查阅。 信息披露义务人声明 本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（盖章）：上海凯诚君泰投资有限公司 法定代表人（签名）： 吕向东 年 月 日 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（签名）： 李虹 年 月 日 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（签名）： 刘双全 年 月 日 信息披露义务人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人（签名）： 魏永梅 年 月 日 信息披露义务人一致行动人声明 本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人一致行动人（签名）： 吕向东 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页） 信息披露义务人（盖章）：上海凯诚君泰投资有限公司 法定代表人（签名）： 吕向东 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 李虹 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 刘双全 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 魏永梅 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书》之签章页） 信息披露义务人一致行动人（签名）： 吕向东 年 月 日 附表 详式权益变动报告书
信息披露义务人（盖章）：上海凯诚君泰投资有限公司 法定代表人（签名）： 吕向东 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 李虹 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 刘双全 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页） 信息披露义务人（签名）： 魏永梅 年 月 日 （此页无正文，为《上海凯利泰医疗科技股份有限公司详式权益变动报告书附表》之签章页） 信息披露义务人一致行动人（签名）： 吕向东 年 月 日 中财网
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